本文關(guān)鍵詞：證券分析師制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 土地利用總體規(guī)劃的編制與實(shí)施是一個(gè)系統(tǒng)工程，規(guī)劃方案的制定受自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等方面的影響嚴(yán)重，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展時(shí)期社會(huì)問(wèn)題的復(fù)雜性、多重性和未來(lái)的不確定性，使土地利用規(guī)劃的技術(shù)方法從早期線性規(guī)劃向多目標(biāo)線性規(guī)劃乃至非線性規(guī)劃方向發(fā)展，使規(guī)劃形式從靜態(tài)規(guī)劃向動(dòng)態(tài)規(guī)劃方向發(fā)展，使原來(lái)過(guò)于剛性的規(guī)劃向具有一定應(yīng)變能力的彈性規(guī)劃方向發(fā)展。從而表現(xiàn)出傳統(tǒng)規(guī)劃方法的不足，很難適應(yīng)復(fù)雜的規(guī)劃過(guò)程的要求。這就要求土地利用規(guī)劃根據(jù)我國(guó)的客觀實(shí)際，采用新的理論和方法進(jìn)行土地利用規(guī)劃的編制和實(shí)施管理，處理好規(guī)劃的彈性與剛性、動(dòng)態(tài)與靜態(tài)之間的關(guān)系，使規(guī)劃具有更好的科學(xué)性可操作性。因此，本文從模型方法論的角度，以微觀層面土地利用總體規(guī)劃編制階段為切入點(diǎn)，將人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法與土地利用總體規(guī)劃編制技術(shù)相結(jié)合，在對(duì)基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的土地利用規(guī)劃模型方法理論分析的基礎(chǔ)上，以江西省新余市為實(shí)例驗(yàn)證區(qū)域，在新一輪新余市土地利用總體規(guī)劃修編專(zhuān)題研究中建立土地利用規(guī)劃人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，對(duì)基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的規(guī)劃實(shí)踐問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)探討。概括來(lái)說(shuō)，本文主要包括以下研究?jī)?nèi)容： 1．提出土地利用規(guī)劃模型方法論的新思維 土地利用規(guī)劃是一個(gè)系統(tǒng)工程，模型化方法是其主要的方法，土地利用規(guī)劃模型化方法的創(chuàng)新應(yīng)用是規(guī)劃技術(shù)方法創(chuàng)新的主體�，F(xiàn)有的傳統(tǒng)規(guī)劃模型方法局限于強(qiáng)調(diào)規(guī)劃要素之間的線性的或確定型的關(guān)系，是一種基于推理式的、一步一步式的方法論，難于處理土地利用規(guī)劃中非線性的、隱性的、不確定型的函數(shù)關(guān)系，難于滿足土地利用規(guī)劃動(dòng)態(tài)性與彈性的需求，難于適應(yīng)復(fù)雜的規(guī)劃過(guò)程的要求，從而表明傳統(tǒng)規(guī)劃模型方法存在一定的缺陷與不足。因而，本文在科學(xué)認(rèn)識(shí)土地利用規(guī)劃方法及對(duì)現(xiàn)有規(guī)劃模型方法進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，從理論層面探討了數(shù)學(xué)模型及數(shù)學(xué)模型體系的應(yīng)用是土地利用規(guī)劃系統(tǒng)建模的必然理性的選擇，提出了當(dāng)前土地利用總體規(guī)劃系統(tǒng)建模的兩點(diǎn)新思維：實(shí)現(xiàn)規(guī)劃中主要數(shù)學(xué)模型的互補(bǔ)與對(duì)接，引入處理非線性數(shù)據(jù)問(wèn)題的新的有效方法——人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型。 2．探討土地利用規(guī)劃人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的選擇與算法實(shí)現(xiàn) 在介紹人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)理論發(fā)展及其原理的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)分析了BP網(wǎng)絡(luò)模型、徑向基(RBF)網(wǎng)絡(luò)模型和線性神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型等三種最重要的前饋型神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，探討了這三種模型的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、算法數(shù)學(xué)描述及學(xué)習(xí)參數(shù)設(shè)置等問(wèn)題。利用MATLAB軟件高性能數(shù)值計(jì)算的高級(jí)算法和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)工具箱，闡述了基于MATLAB軟件的人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，詳細(xì)論述了基于MATLAB的GUI實(shí)現(xiàn)方式和M語(yǔ)言編程實(shí)現(xiàn)方式。 3．基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的土地利用規(guī)劃預(yù)測(cè)模型的理論構(gòu)建與應(yīng)用研究 預(yù)測(cè)分析是土地利用規(guī)劃的一個(gè)重要部分，是土地利用規(guī)劃成功與失敗的前提和關(guān)鍵，也是土地利用規(guī)劃研究中的難點(diǎn)問(wèn)題。由于土地利用規(guī)劃預(yù)測(cè)研究中預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)的復(fù)雜性、非線性性和不確定性，傳統(tǒng)預(yù)測(cè)方法往往失效。因而，本文在分析傳統(tǒng)預(yù)測(cè)方法建模特點(diǎn)與問(wèn)題的基礎(chǔ)上，引入了基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的土地利用規(guī)劃預(yù)測(cè)方法，分析了建立時(shí)間序列和回歸分析兩種類(lèi)型數(shù)據(jù)的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)土地需求量預(yù)測(cè)模型的可行性；以時(shí)間序列數(shù)據(jù)類(lèi)型為例，對(duì)基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的土地需求量預(yù)測(cè)模型進(jìn)行了詳細(xì)的技術(shù)設(shè)計(jì)，包括網(wǎng)絡(luò)模型選擇、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、樣本構(gòu)建、參數(shù)設(shè)置等；選擇江西省新余市及撫州市歷史總?cè)丝陬A(yù)測(cè)為驗(yàn)證實(shí)例，建立人口預(yù)測(cè)的線性神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型進(jìn)行仿真預(yù)測(cè)，以驗(yàn)證人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的預(yù)測(cè)能力，，并比較分析人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)預(yù)測(cè)模型與傳統(tǒng)預(yù)測(cè)方法的異同。 4．基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化模型的理論構(gòu)建與應(yīng)用研究 土地利用規(guī)劃的最終目標(biāo)就是產(chǎn)生一個(gè)或若干個(gè)指導(dǎo)未來(lái)土地合理利用的規(guī)劃方案，規(guī)劃方案的核心內(nèi)容即是未來(lái)的土地利用結(jié)構(gòu)，土地利用結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化布局的過(guò)程就是規(guī)劃方案編制與產(chǎn)生的過(guò)程，因而土地利用結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化布局研究是土地利用規(guī)劃的核心．本文在探討傳統(tǒng)的土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的理論與方法的基礎(chǔ)上，首先分析了人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型與土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整相結(jié)合的可行性與必要性，以三層前饋型BP網(wǎng)絡(luò)為例，對(duì)基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化模型進(jìn)行了技術(shù)設(shè)計(jì)；其次從系統(tǒng)描述、模型結(jié)構(gòu)、邏輯分析、推理與解釋等方面，對(duì)兩種有效的計(jì)算機(jī)動(dòng)態(tài)仿真模擬方法——人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型與系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)SD模型，進(jìn)行了理論層面的比較與鑒別；最后，將基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化模型應(yīng)用到江西省新余市新一輪土地利用總體規(guī)劃修編研究，以實(shí)際驗(yàn)證模型應(yīng)用的可行性和模型效率，提高新余市規(guī)劃修編的質(zhì)量。 5．基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的土地利用規(guī)劃評(píng)價(jià)模型的理論構(gòu)建與應(yīng)用研究 在土地利用規(guī)劃編制、審批、實(shí)施各個(gè)環(huán)節(jié)申，評(píng)價(jià)工作是非常重要的一個(gè)內(nèi)容。傳統(tǒng)土地利用規(guī)劃評(píng)價(jià)方法存在許多不足，其成敗的關(guān)鍵在于選擇一個(gè)好的評(píng)價(jià)模型方法、確定評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系、選擇合適的指標(biāo)權(quán)重等。因此，本文在分析比較傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法不足與問(wèn)題的基礎(chǔ)上，對(duì)基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的土地利用規(guī)劃評(píng)價(jià)模型進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì)，提出了規(guī)劃方案評(píng)價(jià)模型中樣本構(gòu)建四種有效方式，設(shè)計(jì)了不同類(lèi)型的規(guī)劃方案評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化的效用函數(shù)；以江西省新余市土地利用規(guī)劃方案選優(yōu)評(píng)價(jià)為例，采用RBF網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，構(gòu)建了新余市土地利用規(guī)劃方案評(píng)價(jià)實(shí)證模型。結(jié)果表明，與傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法相比，基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的土地利用規(guī)劃評(píng)價(jià)方法具有評(píng)價(jià)效果好、客觀性強(qiáng)、靈活性高等特點(diǎn)，同時(shí)也指出，可能影響人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)模型的關(guān)鍵問(wèn)題是規(guī)劃方案評(píng)價(jià)的學(xué)習(xí)樣本較少。
【關(guān)鍵詞】：證券分析師 利益沖突 信息隔離制度 信息披露制度 民事責(zé)任
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類(lèi)號(hào)】：D912.28
【目錄】：

• 內(nèi)容摘要3-6
• Abstract6-10
• 引言10-11
• 一、證券分析師概述11-19
• (一) 證券分析師行業(yè)的市場(chǎng)前提11-13
• (二) 證券分析師的內(nèi)涵界定13-15
• 1. 證券分析師的定義13-15
• 2. 證券分析師的類(lèi)型15
• (三) 證券分析師的職能與工作內(nèi)容15-18
• 1. 證券分析師的主要職能15-17
• 2. 證券分析師的工作內(nèi)容17-18
• (四) 證券分析師對(duì)資本市場(chǎng)的作用18-19
• 二、證券分析師行業(yè)存在的問(wèn)題及其成因19-27
• (一) 證券分析師行業(yè)問(wèn)題與現(xiàn)狀19-22
• (二) 證券分析師行業(yè)存在問(wèn)題的成因22-27
• 1. 利益沖突是根本原因22-24
• 2. 我國(guó)證券分析師行業(yè)的特殊性24-27
• 三、美國(guó)法中關(guān)于利益沖突防范的若干制度設(shè)計(jì)27-34
• (一) 《SOX法案》中關(guān)于防范“利益沖突”的內(nèi)容28-30
• (二) 信息隔離制度30-31
• 1. “中國(guó)墻”制度的含義和淵源30
• 2. “中國(guó)墻”制度的內(nèi)容30-31
• (三) 信息披露制度31-34
• 1. 證券分析師利益沖突的強(qiáng)制性披露31-32
• 2. 選擇性信息披露的限制32-34
• 四、完善我國(guó)證券分析師制度的若干建議34-47
• (一) 建立有效的利益沖突防范機(jī)制34-37
• 1. 建立“防火墻”制度34-35
• 2. 建立證券分析師利益沖突的信息披露制度35-37
• (二) 調(diào)整證券分析師行業(yè)結(jié)構(gòu)37-38
• 1. 加強(qiáng)面向二級(jí)市場(chǎng)的咨詢顧問(wèn)業(yè)務(wù)37
• 2. 放寬業(yè)務(wù)限制37-38
• (三) 設(shè)立嚴(yán)格的行業(yè)準(zhǔn)入制度與長(zhǎng)效評(píng)價(jià)體制38-41
• 1. 建立嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度38
• 2. 確立業(yè)務(wù)評(píng)級(jí)制度38-40
• 3. 設(shè)立年檢制度與誠(chéng)信檔案40-41
• (四) 明確法律責(zé)任41-47
• 1. 證券分析師及分析機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任41-43
• 2. 證券分析師對(duì)第三人的民事責(zé)任43-44
• 3. 證券分析師對(duì)第三人承擔(dān)民事責(zé)任的構(gòu)成要件44-47
• 結(jié)束語(yǔ)47-49
• 參考文獻(xiàn)49-51
• 后記51

【引證文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前3條

1 楊大楷;王佳妮;李凡一;;證券分析師利益沖突行為的“前因”與“后果”——來(lái)自上證A股的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J];上海經(jīng)濟(jì)研究;2011年11期

2 周人杰;鄔光榮;;從證券行業(yè)自律管理看宏觀調(diào)控的微觀基礎(chǔ)[J];理論界;2009年03期

3 陳怡西;;論證券信用評(píng)級(jí)的法律責(zé)任[J];學(xué)理論;2012年35期

中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前1條

1 王晶晶;中國(guó)上市公司盈余達(dá)到或超過(guò)分析師盈利預(yù)測(cè)研究[D];復(fù)旦大學(xué);2011年

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前8條

1 盧穎;證券信用評(píng)級(jí)法律制度研究[D];華東政法大學(xué);2010年

2 程計(jì)欽;金融業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)模式下的中國(guó)墻制度研究[D];西南政法大學(xué);2011年

3 楊洋;我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)利益沖突的法律監(jiān)管[D];華東政法大學(xué);2008年

4 陳怡西;證券信用評(píng)級(jí)法律制度研究[D];西南政法大學(xué);2008年

5 王要勤;論電視股評(píng)的倫理問(wèn)題[D];中國(guó)政法大學(xué);2009年

6 任潔;中小企業(yè)集合債券法律問(wèn)題研究[D];山西財(cái)經(jīng)大學(xué);2010年

7 龍?chǎng)?證券分析師與投資者的利益沖突研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2010年

8 Q鎂

本文編號(hào)：372348