目前金融全球化、一體化的趨勢越來越明顯,一旦某個重要金融國家發(fā)生金融危機(jī),則會迅速蔓延至全球,影響各國的實體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,因此,金融監(jiān)管的重要性也越來越受到關(guān)注。中國資本市場的逐漸開放,在政策層面我國對混業(yè)經(jīng)營并沒有完全的認(rèn)可,但是我國上市商業(yè)銀行的發(fā)展態(tài)勢已經(jīng)表明,中國的金融體系的確已經(jīng)出現(xiàn)了混業(yè)經(jīng)營的現(xiàn)象,這給我國的上市商業(yè)銀行的法律規(guī)制帶來的新的挑戰(zhàn)。尤其是隨著具有國有性質(zhì)的商業(yè)銀行也逐步開始了股份制和上市的進(jìn)程,已經(jīng)表明中國現(xiàn)有的有關(guān)銀行的法律規(guī)制體系,尤其是有關(guān)上市銀行的法律規(guī)制體系及規(guī)制方法已經(jīng)不適應(yīng)現(xiàn)有的金融背景。因此,在此金融背景之下以及中國目前現(xiàn)行適用的法律規(guī)制體系下,無論是規(guī)制主體還是規(guī)制客體都面臨著內(nèi)部完善和外部接軌的實際問題,唯有從中國上市銀行需要的處罰,對各方面進(jìn)行改革完善,才能夠適應(yīng)這種國際背景和激烈的國際競爭。本研究從研究主題到研究內(nèi)容,無不基于中國上市銀行面臨的這種國際態(tài)度去做相應(yīng)的研究和分析。在對中國上市銀行法律規(guī)制現(xiàn)狀進(jìn)行分析研究,找出目前中國上市銀行的法律規(guī)制存在的主要問題,綜合運用案例分析和理論分析結(jié)合的方法分析出問題的成因。然后充分探究國外上市銀... 

【文章來源】：吉林財經(jīng)大學(xué)吉林省

【文章頁數(shù)】：48 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
1.上市銀行法律規(guī)制的理論基礎(chǔ)
    1.1 上市銀行法律規(guī)制的概念
        1.1.1 法律規(guī)制的內(nèi)涵
        1.1.2 法律規(guī)制的外延
    1.2 上市銀行法律規(guī)制的經(jīng)濟(jì)法理念
        1.2.1 上市銀行法律規(guī)制與經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生具有同一性
        1.2.2 上市銀行法律規(guī)制立法應(yīng)體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法理念
2.上市銀行法律規(guī)制的現(xiàn)狀
    2.1 上市銀行法律規(guī)制情況
        2.1.1 立法進(jìn)程概述
        2.1.2 立法層級概述
    2.2 中國上市銀行法律規(guī)制現(xiàn)狀
        2.2.1 法律、法規(guī)、規(guī)章體系
        2.2.2 法律規(guī)制主體的職能規(guī)制
        2.2.3 法律規(guī)制內(nèi)容和規(guī)制方式
3.目前中國上市銀行法律規(guī)制存在的主要問題及分析
    3.1 上市商業(yè)銀行法律規(guī)制存在的主要問題
        3.1.1 法律框架設(shè)計略粗
        3.1.2 監(jiān)管機(jī)制仍需理順
    3.2 問題分析
        3.2.1 立法層面的原因
        3.2.2 執(zhí)行和監(jiān)督層面的原因
        3.2.3 法律監(jiān)督機(jī)制不健全
4.國外上市銀行法律規(guī)制及啟示
    4.1 各國對上市銀行的規(guī)制剖析
        4.1.1 美國上市銀行法律規(guī)制體制剖析
        4.1.2 英國上市銀行法律規(guī)制體制剖析
        4.1.3 日本上市銀行法律規(guī)制體制剖析
    4.2 美英日各國上市銀行規(guī)制法律體系的特征對比
        4.2.1 銀行規(guī)制法律體系具有共同的出發(fā)點和歸宿點
        4.2.2 在銀行規(guī)制法律內(nèi)容上具有趨同性
    4.3 國外上市銀行法律規(guī)制對我國的啟示
        4.3.1 各國上市銀行法律規(guī)制立法是與各國國情和經(jīng)濟(jì)、金融發(fā)展的狀況密切相關(guān)
        4.3.2 銀行法律規(guī)制有效的治理方式
        4.3.3 權(quán)力制衡
        4.3.4 立法明確規(guī)定規(guī)制主體的管控目標(biāo)
5.中國上市銀行法律規(guī)制完善的路徑
    5.1 整合我國銀行外部規(guī)制法律體系
        5.1.1 完善銀行外部規(guī)制權(quán)力的配置
        5.1.2 完善外部規(guī)制機(jī)構(gòu)權(quán)力的協(xié)調(diào)與制約
        5.1.3 強(qiáng)化銀行外部規(guī)制機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任
    5.2 完善銀行的內(nèi)控和外部規(guī)制聯(lián)結(jié)、行業(yè)外部協(xié)調(diào)及維權(quán)機(jī)制
        5.2.1 建立并加強(qiáng)銀行內(nèi)控機(jī)制和外部規(guī)制的聯(lián)結(jié)機(jī)制
        5.2.2 完善銀行行業(yè)外部協(xié)調(diào)和維權(quán)機(jī)制
    5.3 上市銀行法律規(guī)制主體的改善
        5.3.1 規(guī)制理念的轉(zhuǎn)變
        5.3.2 規(guī)制主體間的協(xié)調(diào)改革
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
作者簡介
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[2]巴塞爾協(xié)議監(jiān)管理念的變遷[J]. 代晶靜.  海南金融. 2014(06)
[3]商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債管理新挑戰(zhàn)[J]. 彭子杰,張杰,杜劍敏.  銀行家. 2014(02)
[4]金融市場化改革中的商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債管理[J]. 吳曉靈.  金融研究. 2013(12)
[5]次貸危機(jī)后對銀行監(jiān)管權(quán)配置的法律思考[J]. 楊松,魏曉東.  法學(xué). 2010(05)
[6]次貸危機(jī)中美國的銀行監(jiān)管改革對我國的啟示[J]. 陳玉巖.  開放導(dǎo)報. 2010(02)
[7]后危機(jī)時期美國金融監(jiān)管改革的走向及啟示[J]. 張波.  現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè). 2010(06)
[8]國外銀行監(jiān)管評級比較及對我國的啟示[J]. 張光華.  吉林金融研究. 2010(02)
[9]銀行監(jiān)管的法價值追求[J]. 楊利華.  區(qū)域金融研究. 2010(01)
[10]德國金融混業(yè)經(jīng)營及其監(jiān)管[J]. 陳柳欽.  上海金融學(xué)院學(xué)報. 2008(04)

博士論文
[1]中國銀行業(yè)信息披露制度研究[D]. 冉勇.重慶大學(xué) 2006

碩士論文
[1]我國上市銀行關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制[D]. 郝霞.中國政法大學(xué) 2011
[2]上市銀行關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制研究[D]. 王滿生.廈門大學(xué) 2008
[3]商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易及其法律規(guī)制[D]. 梁惠芬.華東政法大學(xué) 2007
[4]商業(yè)銀行信息披露的法律監(jiān)管初探[D]. 王云獎.蘇州大學(xué) 2003



本文編號：3524663