發(fā)布時(shí)間：2017-05-08 16:13

  本文關(guān)鍵詞：證券監(jiān)管法律制度的國(guó)際合作，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 證券市場(chǎng)國(guó)際化是經(jīng)濟(jì)全球化的重要組成部分，它要求世界各國(guó)和地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)關(guān) 只有進(jìn)行充分合作，才能保證各自市場(chǎng)的健康發(fā)展。證券監(jiān)管國(guó)際合作過(guò)程開始于二十世紀(jì) 七十年代，具體表現(xiàn)為雙邊合作、區(qū)域性合作和全球性合作三種形式，雙邊國(guó)際合作的主要 方式是諒解備忘錄，區(qū)域性國(guó)際合作的典型是歐盟國(guó)家間的合作，全球性國(guó)際合作基本上是 通過(guò)國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織和巴塞爾委員會(huì)等國(guó)際組織完成的。但是所有這些形式的國(guó)際合作現(xiàn)在 仍都處于探索階段，必須在世界各國(guó)和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及證券市場(chǎng)發(fā)展程度相對(duì)接近之 后，才可能形成有效統(tǒng)一的證券監(jiān)管國(guó)際合作制度。 證券監(jiān)管國(guó)際合作的核心是信息共享，因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱是國(guó)際化的證券市場(chǎng)存在的主要 問(wèn)題。證券公司是證券市場(chǎng)的重要主體，對(duì)其監(jiān)管的國(guó)際合作主要在資本充足率標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn) 控制兩個(gè)方面。金融集團(tuán)的出現(xiàn)是金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)物，因?yàn)樵S多大型金融集團(tuán)橫跨不同 國(guó)家和地區(qū)的不同行業(yè)，所以對(duì)其監(jiān)管的難度很大。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織、巴塞爾委員會(huì)和國(guó)際 保險(xiǎn)協(xié)會(huì)為此專門合作成立了一個(gè)小組，這個(gè)小組公布的幾個(gè)研究報(bào)告詳細(xì)分析了一些有關(guān) 金融集團(tuán)的監(jiān)管問(wèn)題。證券市場(chǎng)的國(guó)際化為非法行為提供了廣闊空間，在這些非法行為中， 市場(chǎng)操縱和內(nèi)幕交易是兩種主要形式，不同國(guó)家和地區(qū)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一對(duì)于市場(chǎng)操縱及內(nèi)幕交易的 法律規(guī)定，建立有效的國(guó)際管制制度。因?yàn)榻Y(jié)算支付制度的諸多差異，國(guó)際證券結(jié)算市場(chǎng)存 在很大風(fēng)險(xiǎn)，交收責(zé)任可能無(wú)法正常履行，為此需要建立統(tǒng)一的跨國(guó)證券結(jié)算組織。目前世 界上較成功的跨國(guó)證券結(jié)算組織是Euroclear和Cedel兩大結(jié)算系統(tǒng)，它們的進(jìn)一步發(fā)展有 可能使國(guó)際證券結(jié)算體系實(shí)現(xiàn)較大程度的一體化。二十世紀(jì)七十年代以來(lái)，為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)， 證券衍生工具發(fā)展迅速，但是它卻被廣泛用于投機(jī)行為，跨國(guó)進(jìn)行的衍生交易可能對(duì)世界經(jīng) 濟(jì)帶來(lái)巨大風(fēng)險(xiǎn)，近年來(lái)連續(xù)發(fā)生的幾起事件引起了人們對(duì)衍生工具監(jiān)管問(wèn)題的高度重視。 衍生工具監(jiān)管的關(guān)鍵是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制問(wèn)題，它要求衍生工具必須滿足一定的資本充足率標(biāo) 準(zhǔn)和信息披露標(biāo)準(zhǔn)，巴塞爾委員會(huì)等國(guó)際組織為此作了大量工作�；ヂ�(lián)網(wǎng)的便捷、經(jīng)濟(jì)等特 點(diǎn)適應(yīng)了證券業(yè)發(fā)展的需要，為證券業(yè)帶來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇，但是互聯(lián)網(wǎng)上直接公開發(fā)行證 券和另類交易系統(tǒng)的出現(xiàn)．以及互聯(lián)網(wǎng)在證券業(yè)的其他應(yīng)用，都向傳統(tǒng)證券監(jiān)管法律制度提 出了挑戰(zhàn)，對(duì)各個(gè)監(jiān)管機(jī)關(guān)之間的國(guó)際合作提出了要求。世界不同國(guó)家和地區(qū)必須采取有力 技術(shù)安全措施，制定有關(guān)法律規(guī)定，互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的國(guó)際證券市場(chǎng)才有前途。 同世界其他國(guó)家和地區(qū)一樣，，目前我國(guó)證券市場(chǎng)也正處于國(guó)際化的過(guò)程之中，我國(guó)證券 監(jiān)管機(jī)關(guān)已經(jīng)與其他國(guó)家和地區(qū)的有關(guān)機(jī)關(guān)進(jìn)行了多種形式的監(jiān)管合作．這些合作促進(jìn)了我 國(guó)證券市場(chǎng)的國(guó)際化和規(guī)范化進(jìn)程，但由于證券市場(chǎng)發(fā)展水平不高、法律制度不完善，缺乏 專業(yè)人才等因素，我國(guó)的證券監(jiān)管國(guó)際合作還面臨著較大困難。
【關(guān)鍵詞】：證券 監(jiān)管 國(guó)際合作 國(guó)際化
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2001
【分類號(hào)】：D912.28
【目錄】：

• 內(nèi)容提要2-3
• 英文摘要3-7
• 前言7-10
• 第一章 證券市場(chǎng)的國(guó)際化和證券監(jiān)管的國(guó)際合作10-23
• 第一節(jié) 證券市場(chǎng)國(guó)際化的表現(xiàn)和原因10-18
• 一、 證券市場(chǎng)國(guó)際化的表現(xiàn)10-13
• 二、 證券市場(chǎng)國(guó)際化的原因13-16
• 三、 證券市場(chǎng)國(guó)際化的影響16-18
• 第二節(jié) 證券監(jiān)管國(guó)際合作的目標(biāo)和原則18-23
• 一、 證券監(jiān)管國(guó)際合作的原因18-19
• 二、 證券監(jiān)管國(guó)際合作的目標(biāo)和原則19-23
• 第二章 證券監(jiān)管國(guó)際合作的形式23-55
• 第一節(jié) 證券監(jiān)管的雙邊國(guó)際合作23-25
• 一、 通過(guò)雙邊司法互助協(xié)定進(jìn)行的國(guó)際監(jiān)管合作23
• 二、 通過(guò)諒解備忘錄進(jìn)行的雙邊國(guó)際監(jiān)管合作23-25
• 第二節(jié) 證券監(jiān)管的區(qū)域性國(guó)際合作25-44
• 一、 歐洲證券市場(chǎng)一體化進(jìn)程25-35
• 二、 歐盟證券監(jiān)管法律制度的一體化35-43
• 三、 其他區(qū)域性國(guó)際證券監(jiān)管合作43-44
• 第三節(jié) 證券監(jiān)管的全球合作44-55
• 一、 巴塞爾委員會(huì)44-48
• 二、 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織48-52
• 三、 國(guó)際證券交易所聯(lián)合會(huì)52-55
• 第三章 關(guān)于證券信息共享和披露的國(guó)際合作55-72
• 第一節(jié) 國(guó)際信息共享機(jī)制的建立56-60
• 第二節(jié) 跨國(guó)發(fā)行和上市的信息披露制度60-72
• 一、 “標(biāo)準(zhǔn)”的適用范圍61-62
• 二、 跨國(guó)證券發(fā)行和上市的信息披露內(nèi)容62-72
• 第四章 關(guān)于證券公司和金融集團(tuán)監(jiān)管的國(guó)際合作72-96
• 第一節(jié) 對(duì)證券公司監(jiān)管的國(guó)際合作72-81
• 一、 證券公司的資本充足率問(wèn)題72-79
• 二、 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制79-81
• 第二節(jié) 關(guān)于金融集團(tuán)監(jiān)管的國(guó)際合作81-96
• 一、 對(duì)金融集團(tuán)的監(jiān)管背景82-84
• 二、 對(duì)于金融集團(tuán)監(jiān)管國(guó)際合作的內(nèi)容84-96
• 第五章 打擊證券市場(chǎng)非法行為的國(guó)際合作96-106
• 第一節(jié) 關(guān)于市場(chǎng)操縱行為的國(guó)際監(jiān)管合作96-101
• 一、 對(duì)證券市場(chǎng)操縱行為進(jìn)行國(guó)際監(jiān)管合作的必要性96-97
• 二、 查處證券市場(chǎng)操縱行為的制度安排97-98
• 三、 對(duì)于證券市場(chǎng)操縱行為的監(jiān)管合作98-101
• 第二節(jié) 關(guān)于證券內(nèi)幕交易的國(guó)際監(jiān)管合作101-106
• 一、 內(nèi)幕信息和內(nèi)幕人的定義102-103
• 二、 關(guān)于內(nèi)幕交易的國(guó)際監(jiān)管合作103-106
• 第六章 關(guān)于證券結(jié)算監(jiān)管的國(guó)際合作106-124
• 第一節(jié) 證券市場(chǎng)的結(jié)算問(wèn)題106-111
• 一、 證券結(jié)算的含義和證券結(jié)算體制的發(fā)展106-109
• 二、 證券結(jié)算市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)109-111
• 第二節(jié) 證券結(jié)算監(jiān)管的國(guó)際合作111-124
• 一、 Euroclear結(jié)算體制111-115
• 二、 Cedel結(jié)算體制115-116
• 三、 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織和“十國(guó)集團(tuán)”在證券結(jié)算方面的合作116-124
• 第七章 證券衍生市場(chǎng)監(jiān)管的國(guó)際合作124-143
• 第一節(jié) 國(guó)際證券衍生市場(chǎng)的發(fā)展124-130
• 一、 證券衍生工具的概念和功能124-127
• 二、 金融證券衍生市場(chǎng)及其市場(chǎng)失靈問(wèn)題的特殊性127-129
• 三、 證券衍生市場(chǎng)的監(jiān)管困難和發(fā)展129-130
• 第二節(jié) 證券衍生市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理130-135
• 一、 證券衍生市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別130-132
• 二、 證券衍生市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部管理132-135
• 第三節(jié) 證券衍生市場(chǎng)監(jiān)管的國(guó)際合作135-143
• 一、 巴塞爾委員會(huì)和國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)衍生市場(chǎng)的監(jiān)管135-138
• 二、 關(guān)于證券衍生交易的其他國(guó)際監(jiān)管合作138-143
• 第八章 互聯(lián)網(wǎng)與證券監(jiān)管國(guó)際合作143-166
• 第一節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)和證券市場(chǎng)的發(fā)展143-150
• 一、 互聯(lián)網(wǎng)的特點(diǎn)及其在證券市場(chǎng)的運(yùn)用144-149
• 二、 互聯(lián)網(wǎng)對(duì)證券市場(chǎng)的影響149-150
• 第二節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)和證券監(jiān)管150-160
• 一、 互聯(lián)網(wǎng)和證券發(fā)行市場(chǎng)的監(jiān)管150-151
• 二、 互聯(lián)網(wǎng)與證券交易市場(chǎng)的監(jiān)管151-160
• 第三節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)和證券監(jiān)管國(guó)際合作160-166
• 一、 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織提出的基本原則161
• 二、 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織的監(jiān)管建議161-166
• 第九章 中國(guó)證券監(jiān)管的國(guó)際合作166-177
• 第一節(jié) 中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展166-167
• 第二節(jié) 我國(guó)證券市場(chǎng)的國(guó)際化167-172
• 一、 我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的原因167-168
• 二、 我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的過(guò)程168-172
• 第三節(jié) 我國(guó)的證券監(jiān)管國(guó)際合作172-177
• 一、 對(duì)跨國(guó)證券活動(dòng)的國(guó)內(nèi)監(jiān)管172-173
• 二、 我國(guó)的證券監(jiān)管雙邊國(guó)際合作173-174
• 三、 我國(guó)證券監(jiān)管的多邊國(guó)際合作174-175
• 四、 我國(guó)證券監(jiān)管國(guó)際合作的困難和應(yīng)對(duì)措施175-177
• 結(jié)論177-180
• 參考文獻(xiàn)180-186
• 后記186

【相似文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 孫英蘭;;自然科學(xué)基金的國(guó)際合作[J];w

本文編號(hào)：351471