證券錯誤交易是指在證券市場中因市場參與者行為或交易系統(tǒng)故障所造成的、在價格或其他交易要素上表現(xiàn)出明顯錯誤、與交易主體的交易意圖不符,并對證券交易價格形成機制有不利影響的交易。1證券錯誤交易撤銷制度,即對已經(jīng)發(fā)生的證券錯誤交易通過交易所規(guī)定的程序進行撤銷的制度。本文主要基于對我國國內(nèi)證券錯誤交易相關(guān)制度的分析以及對境外成熟市場的證券錯誤交易撤銷制度進行比較研究,最終得出關(guān)于我國構(gòu)建證券錯誤交易制度的構(gòu)建建議。本文主要分為四個部分。本文導(dǎo)論部分介紹了我國曾發(fā)生過的錯誤交易的案例,包括以錯誤交易的視角重新審視光大烏龍指事件。本文導(dǎo)論部分指出,我國已發(fā)生兩起證券交易被撤銷的案件,其中一起是因錯誤交易引起,但我國法律或交易所規(guī)則均未確立錯誤交易的撤銷制度,法律與實踐存在錯位。本文第一章根據(jù)境外各交易所的交易規(guī)則以及根據(jù)現(xiàn)有的研究報告,對錯誤交易這一概念的內(nèi)涵和特征進行了界定,較為完整地對境外錯誤交易制度進行了歸納,總結(jié)出錯誤交易的內(nèi)涵和特征,并與交易異常情況的概念進行了區(qū)分。本文認為,證券錯誤交易與交易異常情況的發(fā)生原因不同、處置措施不同、制度目的不同,因此不能簡單地把證券錯誤交易歸為交易異常情... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：53 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
導(dǎo)論
    一、問題的提出
    二、文獻綜述
    三、研究價值及意義
    四、主要研究方法
    五、論文結(jié)構(gòu)
    六、論文主要創(chuàng)新及不足
第一章 證券錯誤交易與錯誤交易撤銷制度概念
    第一節(jié) 證券錯誤交易的概念界定
        一、證券錯誤交易的含義
        二、證券錯誤交易與證券交易異常情況的概念辨析
    第二節(jié) 證券錯誤交易撤銷制度內(nèi)涵與適用范圍
        一、制度內(nèi)涵與功能
        二、適用范圍
第二章 錯誤交易撤銷的法律責(zé)任
    第一節(jié) 錯誤交易“撤銷”的機制與性質(zhì)
        一、何謂錯誤交易的“撤銷”
        二、錯誤交易“撤銷”的類型和性質(zhì)
    第二節(jié) 錯誤交易行為的法律責(zé)任探討
        一、證券公司錯誤交易行為的民事責(zé)任
        二、錯誤交易行為的行政責(zé)任和自律監(jiān)管下的其他后果
    第三節(jié) 撤銷行為的法律責(zé)任探討
        一、依合意撤銷的法律責(zé)任
        二、依職權(quán)撤銷的法律責(zé)任
第三章 我國錯誤交易撤銷制度之構(gòu)建
    第一節(jié) 我國錯誤交易撤銷制度與現(xiàn)有制度的銜接
        一、我國現(xiàn)有制度簡評
        二、交易異常情況制度不能代替撤銷制度
        三、制度銜接——錯誤交易撤銷制度與交易異常情況制度有機共存
    第二節(jié) 錯誤交易撤銷制度構(gòu)建建議
        一、信息報告制度
        二、注重程序的時效性
        三、錯誤交易防范措施
結(jié)論
后記
參考文獻



本文編號：3427427