隨著金融一體化和金融創(chuàng)新的發(fā)展,混業(yè)經(jīng)營(yíng)形成金融業(yè)發(fā)展的新趨勢(shì)。在全球經(jīng)濟(jì)一體化中,各國(guó)金融行業(yè)相互交融�；鞓I(yè)經(jīng)營(yíng)帶動(dòng)了金融控股公司的產(chǎn)生和發(fā)展,并為其提供了基礎(chǔ)。金融控股公司不斷壯大,并利用其優(yōu)勢(shì)獲得了巨大收益,但其股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜,內(nèi)幕交易、關(guān)聯(lián)交易等行為時(shí)有發(fā)生。在我國(guó)現(xiàn)行的法律法規(guī)中,并沒有專門性地針對(duì)金融控股公司的有關(guān)規(guī)定,因此在沒有保護(hù)措施時(shí)金融控股公司所蘊(yùn)含的大量風(fēng)險(xiǎn)存在無法有效防范的可能。如今在我國(guó)金融控股公司的監(jiān)管模式為分業(yè)監(jiān)管,可以說這一模式的運(yùn)行蘊(yùn)含著較大風(fēng)險(xiǎn),我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)金融法律法規(guī)尚無法有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。本文借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)參考文獻(xiàn),并結(jié)合我國(guó)金融控股公司現(xiàn)狀,提出我國(guó)金融控股公司現(xiàn)存的些許監(jiān)管漏洞,提出應(yīng)從我國(guó)國(guó)情出發(fā)提出監(jiān)管措施,對(duì)金融控股公司應(yīng)采用統(tǒng)一監(jiān)管模式,為保障金融控股公司的穩(wěn)定有序發(fā)展,應(yīng)構(gòu)建與國(guó)情相適應(yīng)的審慎監(jiān)管體系。本文共分為四個(gè)章節(jié)。第一章金融控股公司概述。此章主要界定了金融控股公司的內(nèi)涵、種類及在運(yùn)營(yíng)過程中所蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)。第二章金融控股公司監(jiān)管模式比較法考察。從世界范圍來看,目前各國(guó)（地區(qū)）主要采用以下四種監(jiān)管模式,分別為分業(yè)監(jiān)管、傘形監(jiān)管、不完全統(tǒng)... 

【文章來源】：福州大學(xué)福建省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：36 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
Abstract
引言
    (一) 本選題背景與研究意義
    (二) 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀綜述
    (三）研究方法和研究?jī)?nèi)容
一、金融控股公司概述
    (一) 金融控股公司的內(nèi)涵
    (二) 金融控股公司的種類
    (三) 金融控股公司蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)
        1、內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)
        2、資本金重復(fù)計(jì)算蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)
        3、監(jiān)管套利蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)
        4、信息不透明蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)
二、金融控股公司監(jiān)管模式比較法考察
    (一) 分業(yè)監(jiān)管模式
    (二) 傘形監(jiān)管模式
    (三) 不完全統(tǒng)一監(jiān)管模式
    (四) 統(tǒng)一監(jiān)管模式
三、我國(guó)現(xiàn)行金融控股公司監(jiān)管模式及其存在之不足
    (一) 現(xiàn)行監(jiān)管模式及相關(guān)政策
    (二) 現(xiàn)有監(jiān)管模式中存在的問題
        1、監(jiān)管機(jī)構(gòu)缺乏明確的法律依據(jù)
        2、各監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)性差
        3、監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)重疊
        4、未嚴(yán)格確立市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出標(biāo)準(zhǔn)
四、我國(guó)金融控股公司實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管之立法設(shè)想
    (一) 建立統(tǒng)一監(jiān)管的監(jiān)管體系
        1、建立統(tǒng)一監(jiān)管體系的必要性
        2、具體方法
    (二) 確立法律監(jiān)管制度的基本原則
        1、確立適度監(jiān)管的原則
        2、確立內(nèi)部與外部監(jiān)管相結(jié)合的原則
        3、確立向功能監(jiān)管轉(zhuǎn)化的原則
    (三) 制定《金融控股公司法》
        1、明確金融控股公司的法律地位
        2、建立金融控股公司的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度
        3、建立金融控股公司的外部監(jiān)管制度
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝
個(gè)人簡(jiǎn)歷與在學(xué)期間研究成果


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]混業(yè)經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)下中國(guó)金融監(jiān)管模式創(chuàng)新研究[J]. 哈斯.  內(nèi)蒙古社會(huì)科學(xué)(漢文版). 2014(01)
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[7]金融危機(jī)后英、美等國(guó)金融產(chǎn)品監(jiān)管的動(dòng)向及其對(duì)我國(guó)的啟示[J]. 賈小雷,劉媛.  中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào). 2011(07)
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博士論文
[1]美國(guó)金融監(jiān)管改革及其借鑒[D]. 伍巧芳.華東政法大學(xué) 2012
[2]金融監(jiān)管理論研究[D]. 滿海紅.遼寧大學(xué) 2008

碩士論文
[1]美國(guó)對(duì)金融控股公司的法律監(jiān)管及借鑒研究[D]. 宋曉飛.華僑大學(xué) 2014
[2]金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制[D]. 曾銘宇.湖南師范大學(xué) 2013
[3]中國(guó)金融控股公司監(jiān)管的法律制度研究[D]. 曾湘貴.復(fù)旦大學(xué) 2012
[4]功能性金融監(jiān)管制度研究[D]. 虞增鑫.復(fù)旦大學(xué) 2009
[5]我國(guó)金融控股公司法律監(jiān)管問題研究[D]. 段燕山.廈門大學(xué) 2006



本文編號(hào)：3395956