本文關(guān)鍵詞：我國(guó)“新三板”中做市商制度法律問題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：在新三板市場(chǎng)中引入做市商制度，是許多業(yè)內(nèi)人士所期望的，做市商制度除了穩(wěn)定市場(chǎng)、加快市場(chǎng)流動(dòng)，，還可以校正買賣不均衡、抑制價(jià)格操縱等；但也有許多業(yè)內(nèi)人士卻持有不同觀點(diǎn)，認(rèn)為只有放棄做市商制度，才能使得投資者的廣泛積極地參與到新三板市場(chǎng)。 本文對(duì)法學(xué)與金融領(lǐng)域關(guān)于“新三板”和做市商制度的相關(guān)基礎(chǔ)理論進(jìn)行了梳理，希望從如何在新三板市場(chǎng)中引入做市商制度進(jìn)行分析入手，具體剖析了我國(guó)新三板市場(chǎng)交易制度和做市商制度的法律關(guān)系，并對(duì)境外做市商制度在資本市場(chǎng)法律運(yùn)用進(jìn)行考察，詳細(xì)介紹了不同國(guó)家、地區(qū)做市商制度的資格主體、義務(wù)、權(quán)利以及監(jiān)管的法律規(guī)制，在此基礎(chǔ)上提出對(duì)我國(guó)新三板市場(chǎng)引入做市商制度的法律的啟示和借鑒。在分析我國(guó)新三板市場(chǎng)引入市商制度的必要性和可行性以及法律障礙和原因的基礎(chǔ)上，結(jié)合新三板市場(chǎng)的特點(diǎn)與問題，論文進(jìn)一步從立法層面、實(shí)踐層面等提出了完善我國(guó)“新三板”中做市商制度的法律制度的建議。 本文對(duì)“新三板”中做市商制度的法律問題研究較為系統(tǒng)，具有一定的探索性，可以豐富我國(guó)“新三板”領(lǐng)域的理論研究，對(duì)新三板市場(chǎng)改革和證券交易制度等同類問題的研究具有一定的借鑒意義。
【關(guān)鍵詞】：新三板 新三板市場(chǎng) 做市商制度 證券交易制度
【學(xué)位授予單位】：華僑大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要3-4
• Abstract4-7
• 引言7-12
• 一、 問題的提出7
• 二、 選題背景及意義7-8
• 三、 文獻(xiàn)綜述8-10
• 四、 研究方法10
• 五、 論文結(jié)構(gòu)安排10-12
• 第一章 我國(guó)新三板市場(chǎng)引入做市商制度概述12-18
• 一、 新三板市場(chǎng)的概述12-14
• （一） 新三板市場(chǎng)概念12
• （二） 我國(guó)新三板市場(chǎng)的設(shè)立及發(fā)展?fàn)顩r12-14
• 二、 做市商制度概述14-18
• （一） 做市商制度的定義14
• （二） 做市商制度的基本特征14-15
• （三） 做市商制度的主要功能15-18
• 第二章 美國(guó)、英國(guó)和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)做市商制度在資本市場(chǎng)上的法律運(yùn)用18-33
• 一、 美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)的做市商制度18-24
• （一） 美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)做市商主體資格19-20
• （二） 美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)做市商的義務(wù)20-22
• （三） 美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)做市商的權(quán)利22-23
• （四） 美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)對(duì)做市商的監(jiān)管23-24
• 二、 英國(guó)倫敦證券交易市場(chǎng)的注冊(cè)做市商制度24-27
• （一） 英國(guó)倫敦證券交易市場(chǎng)注冊(cè)做市商的主體資格25
• （二） 英國(guó)倫敦證券交易所注冊(cè)做市商的義務(wù)25-26
• （三） 英國(guó)倫敦證券交易所注冊(cè)做市商的權(quán)利26-27
• 三、 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)興柜股票市場(chǎng)的做市商制度27-31
• （一） 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)興柜股票市場(chǎng)推薦券商的主體資格28-29
• （二） 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)興柜股票市場(chǎng)推薦證券商的義務(wù)29-30
• （三） 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)興柜股票市場(chǎng)對(duì)推薦券商的監(jiān)管30-31
• 四、 境外做市商制度對(duì)我國(guó)的法律啟示和借鑒31-33
• 第三章 我國(guó)新三板市場(chǎng)引入做市商制度法理的分析33-45
• 一、 我國(guó)新三板市場(chǎng)引入做市商制度的必要性和可行性分析33-39
• （一） 我國(guó)新三板市場(chǎng)引入做市商制度的必要性分析33-37
• （二） 我國(guó)新三板市場(chǎng)引入做市商制度的可行性分析37-39
• 二、 我國(guó)新三板市場(chǎng)引入做市商制度的法律障礙39-43
• （一） 我國(guó)對(duì)做市商做市相應(yīng)法律依據(jù)不夠完善39-41
• （二） 我國(guó)新三板市場(chǎng)的監(jiān)管法律體系薄弱41-43
• 三、 移植做市商制度法律障礙存在原因的分析43-45
• （一） 立法指導(dǎo)思想的影響43
• （二） 我國(guó)證券法律監(jiān)管水平不高、自律功能不健全43-45
• 第四章 我國(guó)新三板市場(chǎng)引入做市商制度的法律構(gòu)想45-52
• 一、 我國(guó)新三板市場(chǎng)引入做市商制度法律障礙的排除45-47
• （一） 明確做市商制度的法律依據(jù)45-46
• （二） 完善做市商制度的法律體系46-47
• 二、 我國(guó)新三板市場(chǎng)引入做市商制度的法律設(shè)計(jì)47-52
• （一） 做市商的準(zhǔn)入制度48-49
• （二） 做市商的權(quán)利義務(wù)49-50
• （三） 做市商的監(jiān)管50-51
• （四） 做市商的退出機(jī)制51-52
• 結(jié)語(yǔ)52-53
• 參考文獻(xiàn)53-57
• 致謝57-59
• 個(gè)人簡(jiǎn)歷、在學(xué)期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文及研究成果59

【參考文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 谷世英;;美國(guó)OTCBB做市商制度探析[J];商業(yè)研究;2011年11期

2 過文俊;;臺(tái)灣柜臺(tái)市場(chǎng)的成長(zhǎng)與變革(下)[J];產(chǎn)權(quán)導(dǎo)刊;2006年03期

3 董瑞華;王U

本文編號(hào)：262117