本文關(guān)鍵詞：中國(guó)私募基金立法問(wèn)題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 目前，有一種被稱為“私募基金”的投資方式，對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)影響很大；全國(guó)人大正在起草的投資基金法也擬對(duì)“私募基金”作出專章規(guī)定，本文主要對(duì)私募基金的立法問(wèn)題進(jìn)行研討。是為第一章引言。 本文第二章分析了私募基金的法律意義，即在一定范圍或面向特定市場(chǎng)層分人士，以私募的方式募集成立，利用外部管理方式，主要投資于金融證券，追求高收益的高風(fēng)險(xiǎn)集合投資方式，并將其與相關(guān)概念和制度進(jìn)行了比較。在第三章，本文分析了私募基金存在的經(jīng)濟(jì)合理性，考察了其他國(guó)家和地區(qū)的私募基金立法，指出在我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)生活中也存在著大量的“準(zhǔn)私募基金”，但由于缺乏必要的法律規(guī)范，其對(duì)投資人、基金經(jīng)理人和市場(chǎng)穩(wěn)定都是巨大的威脅。承認(rèn)私募基金，通過(guò)立法對(duì)其加以規(guī)范已是我國(guó)目前的當(dāng)務(wù)之急。在規(guī)范方法上，私募基金一方面蘊(yùn)育著較大風(fēng)險(xiǎn)，另一方面其投資者又有較強(qiáng)的自我保護(hù)能力，所以立法需要在兩者之間取得平衡。 私募基金立法最重要的問(wèn)題就是我們承認(rèn)什么樣的私募基金，如何進(jìn)行認(rèn)定？本文第四章、第五章分別從投資者的資格和人數(shù)、私募要求兩個(gè)方面討論了私募基金認(rèn)定的法律標(biāo)準(zhǔn)。 私募基金立法的另一個(gè)問(wèn)題是，對(duì)于我們認(rèn)定的私募基金，在我國(guó)目前條件下，除依賴社會(huì)信用體系和投資者的自我契約保護(hù)，法律是否還需做必要的強(qiáng)行性規(guī)定？為減少當(dāng)事人的交易成本，法律能否做出一些指引性的規(guī)范？本文第六章討論了私募基金存在形式的法律安排，如信托、公司、有限合伙等，并分析了其優(yōu)劣，提出有限合伙形式最適于私募基金的發(fā)展，我國(guó)應(yīng)盡快立法承認(rèn)之。本文第七章討論了私募基金運(yùn)作中的一些基本法律規(guī)則，包括基金資產(chǎn)的保管、私募基金的投資限制、基金經(jīng)理人向投資者的報(bào)告義務(wù)、私募基金的封閉期、基金經(jīng)理人的信義義務(wù)等。本文第八章討論了對(duì)私募基金的監(jiān)管，，主要集中于私募基金經(jīng)理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入和私募基金的對(duì)外公開(kāi)信息披露問(wèn)題。 最后，本文在第九章結(jié)論部分總結(jié)了我國(guó)在私募基金立法時(shí)應(yīng)時(shí)刻謹(jǐn)記的指導(dǎo)思想，并將散于各章中的立法建議進(jìn)行了梳理。 本文主要運(yùn)用了比較法、歷史法的研究方法。
【關(guān)鍵詞】：私募基金 認(rèn)定 存在形式 運(yùn)作 監(jiān)管
【學(xué)位授予單位】：清華大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2002
【分類號(hào)】：D922.28
【目錄】：

• 中文摘要3-4
• 英文摘要4-5
• 目錄5-8
• 第一章 引言8-10
• 第二章 私募基金的法律意義10-24
• 2．1 私募基金的法律含義和特征10-15
• 2．2 私募基金與相關(guān)概念制度辨析15-24
• 2．2．1 私募基金與投資15-16
• 2．2．2 私募基金與儲(chǔ)蓄16-17
• 2．2．3 私募基金與投資單位連接產(chǎn)品（投資連接保險(xiǎn)）17-18
• 2．2．4 私募基金與資產(chǎn)管理帳戶18
• 2．2．5 私募基金與注冊(cè)基金18-21
• 2．2．6 私募基金與定向募集21-22
• 2．2．7 私募基金與亂集資、非法集資22-24
• 第三章 私募基金立法的必要性24-40
• 3．1 私募基金的經(jīng)濟(jì)合理性及優(yōu)勢(shì)24-27
• 3．1．1 私募基金是專業(yè)化和分工的產(chǎn)物24
• 3．1．2 私募基金是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物24-25
• 3．1．3 私募基金是市場(chǎng)細(xì)分的結(jié)果25-26
• 3．1．4 在我國(guó)大力發(fā)展私募基金的作用26-27
• 3．2 私募基金的立法規(guī)制方法27-29
• 3．3 海外私募基金立法例及實(shí)踐29-34
• 3．3．1 私募基金的海外立法例29-32
• 3．3．2 海外私募基金的實(shí)踐32-34
• 3．4 我國(guó)目前的私募基金狀況及其分析34-38
• 3．4．1 我國(guó)目前私募基金的開(kāi)展?fàn)顩r34-36
• 3．4．2 私募基金立法缺位的危害36-38
• 3．5 加強(qiáng)私募基金立法，引導(dǎo)私募基金健康發(fā)展38-40
• 3．5．1 私募基金立法政策選擇38
• 3．5．2 私募基金的立法進(jìn)程38-39
• 3．5．3 私募基金法律規(guī)范的內(nèi)容39-40
• 第四章 私募基金認(rèn)定的法律標(biāo)準(zhǔn)（一）：投資者資格與人數(shù)40-50
• 4．1 私募基金的立法類型40-42
• 4．1．1 資格限定型私募基金40-41
• 4．1．2 人數(shù)限定型私募基金41
• 4．1．3 我國(guó)的立法策略41-42
• 4．2 投資者資格的判斷42-47
• 4．2．1 判斷方法42-45
• 4．2．2 我國(guó)的立法策略45-47
• 4．3 投資者人數(shù)的判斷47-50
• 4．3．1 判斷方法47-49
• 4．3．2 我國(guó)的立法策略49-50
• 第五章 私募基金認(rèn)定的法律標(biāo)準(zhǔn)（二）：私募50-71
• 5．1 私募基金募集要求50-52
• 5．1．1 私募基金單位需以私募方式募集50-51
• 5．1．2 私募立法體例51-52
• 5．1．3 私募法律效果52
• 5．2 私募規(guī)則：以美國(guó)法為例52-65
• 5．2．1 投資者人數(shù)限制及其資質(zhì)要求53-56
• 5．2．2 一般要約或廣告的禁止56-57
• 5．2．3 建立一個(gè)事先存在的關(guān)系57-58
• 5．2．4 發(fā)行中向購(gòu)買(mǎi)者的信息披露58-61
• 5．2．5 募集時(shí)間要求61
• 5．2．6 募集聲明61-63
• 5．2．7 基金權(quán)益轉(zhuǎn)售的限制63-65
• 5．2．8 總結(jié)：美國(guó)證券私募立法的特點(diǎn)65
• 5．3 建立我國(guó)的基金私募規(guī)則65-71
• 5．3．1 我國(guó)目前的證券募集法律體系66-67
• 5．3．2 基金私募制度立法體例選擇67
• 5．3．3 私募基金立法草案中的基金單位私募規(guī)則及其完善67-71
• 第六章 私募基金存在形式的法律安排71-82
• 6．1 信托式私募基金71-74
• 6．2 公司式私募基金74-76
• 6．3 有限合伙式私募基金76-80
• 6．4 小結(jié)80-82
• 第七章 私募基金運(yùn)作的法律規(guī)則82-88
• 7．1 私募基金資產(chǎn)的保管82-83
• 7．2 私募基金的投資限制83-85
• 7．3 基金經(jīng)理人向投資者的報(bào)告義務(wù)85
• 7．4 私募基金的封閉期85-86
• 7．5 基金經(jīng)理人的信義義務(wù)86-88
• 第八章 私募基金的監(jiān)管88-96
• 8．1 私募基金經(jīng)理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入88-93
• 8．1．1 美國(guó)的基金經(jīng)理人市場(chǎng)準(zhǔn)入立法89-90
• 8．1．2 香港的基金經(jīng)理人市場(chǎng)準(zhǔn)入立法90-91
• 8．1．3 我國(guó)的立法策略91-92
• 8．1．4 我國(guó)的證券投資咨詢業(yè)92-93
• 8．2 私募基金的公開(kāi)信息披露93-96
• 8．2．1 美國(guó)的私募基金公開(kāi)信息披露制度93-95
• 8．2．2 我國(guó)的立法策略95-96
• 第九章 結(jié)論96-99
• 主要參考文獻(xiàn)99-103
• 致謝103-104
• 本人簡(jiǎn)歷及在學(xué)期間的研究成果和發(fā)表的學(xué)術(shù)論文104

【引證文獻(xiàn)】

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前3條

1 黎明德;我國(guó)私募基金立法問(wèn)題研究[D];西南政法大學(xué);2005年

2 林新杰;私募基金法律問(wèn)題研究[D];吉林大學(xué);2007年

3 彭雅;論我國(guó)私募基金法律制度的構(gòu)建[D];湖南大學(xué);2007年

  本文關(guān)鍵詞：中國(guó)私募基金立法問(wèn)題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號(hào)：255208