本文關(guān)鍵詞：新三板做市商典型違規(guī)案例評析

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【摘要】：新三板做市商常見違法行為包括:不履行或不規(guī)范履行報價義務(wù);內(nèi)幕交易,即利用內(nèi)幕信息進行投資決策和交易。操縱市場,即利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢;串通報價或信息;以不正當方式。影響其他做市商做市;與所做市的掛牌公司及其股東就股權(quán)回購、現(xiàn)金補償?shù)茸鞒黾s定;做市業(yè)務(wù)人員通過做市向自身或利益相關(guān)者進行利益輸送
【關(guān)鍵詞】： 做市商;掛牌公司;操縱市場;利益輸送;英大證券;投資決策;內(nèi)幕信息;砸盤;自律監(jiān)管;案例評析;
【分類號】：D922.28;F832.51
【正文快照】： 年2月16日,國泰君安證券公告稱收到了上海證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施事先告知書》,監(jiān)管措施包括限制新增做市業(yè)務(wù)三個月等。國泰君安證券及有關(guān)責(zé)任人的行為涉嫌如下三種違法違規(guī)行為:第一,國泰君安證券構(gòu)成了異常交易�！度珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則(試行)》第113條規(guī)定

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本文編號：757028