本文關(guān)鍵詞：股權(quán)眾籌的法律規(guī)制研究

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【摘要】：2011年1月,自全球首家股權(quán)眾籌Crowdcube在英國成立后,作為符合“普惠”理念的金融融資模式,在全球掀起一場金融改革風暴。同年11月,我國首家股權(quán)眾籌“天使匯”成立之后,股權(quán)眾籌迅速成為熱點,引起學界與民間的高度關(guān)注。它為我國富余的資金和急需融資的中小微初創(chuàng)企業(yè)提供鏈接服務,使社會的閑置資金得到優(yōu)化利用,也使普通投資者通過股權(quán)進行投資活動。但是從股權(quán)眾籌的合法性及其法律規(guī)制方面表明我國股權(quán)眾籌的內(nèi)外部環(huán)境均不完善。本文對諸多的股權(quán)眾籌法律風險問題進行梳理和思考,并對股權(quán)眾籌的合法化及其法律規(guī)制提出建議。具體而言,分為以下五個部分:第一部分為緒論。介紹了股權(quán)眾籌的研究背景及其研究意義,其次是整理了國內(nèi)外股權(quán)眾籌的有關(guān)研究進展,最后闡述筆者研究的思路及方法。第二部分主要是概念的界定。分為三個方面:首先,在參考文獻以及相關(guān)法規(guī)條文的基礎(chǔ)上引出股權(quán)眾籌的概念;其次,整理歸納了股權(quán)眾籌的分類;最后,對股權(quán)眾籌的四大特征做了介紹。第三部分是問題分析。以股權(quán)眾籌的發(fā)展現(xiàn)狀為依托,分別從股權(quán)眾籌的參與各方即融資者、股權(quán)眾籌平臺、投資者所遇到的各種法律風險做分析。第四部分主要是國際經(jīng)驗的借鑒。主要分為兩個部分:第一部分為英國的股權(quán)型眾籌網(wǎng)站Crowdcube的運營模式,第二部分是美國JOBS法案的借鑒和啟示。第五部分是針對此前提出的問題,對股權(quán)眾籌的法律規(guī)制給出建議。首先是為使股權(quán)眾籌的合法化對相關(guān)的刑法、證券法等內(nèi)容進行相應的修改;其次借鑒JOBS法案明確股權(quán)眾籌平臺的權(quán)利義務;最后為保障投資者權(quán)益,建立投資者適當性、領(lǐng)投人準入制度、第三方律師與會計事務所的參與、引入“對賭協(xié)議”、擔保機制、退出機制等。
【關(guān)鍵詞】：股權(quán)眾籌 法律風險 規(guī)制
【學位授予單位】：上海師范大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要3-4
• Abstract4-8
• 第1章 緒論8-15
• 1.1 研究背景及意義8-11
• 1.2 國內(nèi)外研究進展11-13
• 1.3 研究思路與方法13-15
• 第2章 股權(quán)眾籌的概述15-19
• 2.1 股權(quán)眾籌的概念15-16
• 2.2 股權(quán)眾籌的分類16-17
• 2.3 股權(quán)眾籌的特征17-19
• 第3章 股權(quán)眾籌的法律風險分析19-26
• 3.1 融資者的法律風險分析19-21
• 3.1.1 非法吸收公眾存款罪19-20
• 3.1.2 擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪20-21
• 3.2 眾籌平臺的法律風險分析21-22
• 3.2.1 平臺法律地位風險21
• 3.2.2 資金管理的法律風險21-22
• 3.2.3 平臺信用風險22
• 3.3 投資者的法律風險分析22-26
• 3.3.1 信息不對稱風險22-23
• 3.3.2 投資欺詐風險23-24
• 3.3.3 違約風險24
• 3.3.4 股權(quán)退出風險24-26
• 第4章 國外經(jīng)驗的借鑒26-34
• 4.1 英國股權(quán)眾籌Crowdcube的運作模式26-28
• 4.2 美國JOBS法案的制度借鑒28-34
• 4.2.1 眾籌平臺的認定與注冊豁免29
• 4.2.2 眾籌平臺的權(quán)利義務29-31
• 4.2.3 融資者的義務31-32
• 4.2.4 投資者權(quán)益保護32
• 4.2.5 JOBS法案的啟示32-34
• 第5章 股權(quán)眾籌的法律規(guī)制的建議34-45
• 5.1 現(xiàn)行的相關(guān)法律的修改34-37
• 5.1.1《刑法》 中“非法吸收公眾存款罪”的修改34-35
• 5.1.2《證券法》相關(guān)條文的修改35-36
• 5.1.3 取消《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法（試行）》36-37
• 5.2 明確股權(quán)眾籌平臺的權(quán)利義務37-40
• 5.2.1 眾籌平臺的準入門檻及其登記備案37-38
• 5.2.2 眾籌平臺審核義務38-39
• 5.2.3 對投資者的教育義務39
• 5.2.4 眾籌平臺的業(yè)務范圍界定39-40
• 5.2.5 信息備案義務40
• 5.2.6 強制實行第三方資金托管40
• 5.3 投資者權(quán)益保護措施40-45
• 5.3.1 投資者適當性40-41
• 5.3.2 領(lǐng)投人準入制度41-42
• 5.3.3 第三方律師與會計師的參與42
• 5.3.4 引入“對賭協(xié)議”42-43
• 5.3.5 擔保機制43-44
• 5.3.6 健全股權(quán)眾籌的退出機制44-45
• 結(jié)語45-46
• 參考文獻46-49
• 致謝49

【相似文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 王衛(wèi)民;;淺析股權(quán)交易的風險控制[J];法制與社會;2010年07期

2 葉錫環(huán);周俊朗;;溫州試水“股權(quán)投資”[J];浙江人大;2010年06期

3 嚴德軍;王云龍;焦中華;;關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓稅收管理的研究[J];經(jīng)濟研究參考;2011年57期

4 葉開;;股權(quán)轉(zhuǎn)讓風險規(guī)避和制度完善[J];市場周刊(理論研究);2011年12期

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本文編號：653957