本文關(guān)鍵詞：美國證券分析師法律規(guī)制制度研究

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【摘要】：證券分析師在提高證券市場的信息透明度和市場效率方面起著重要作用,但是在多重利益沖突的影響下,喪失了客觀性和獨(dú)立性的證券分析師可能會(huì)對(duì)證券市場的秩序和投資者的利益造成危害。美國在2001年前后的一系列證券業(yè)丑聞之后,已經(jīng)成功建立起了包括《公平披露規(guī)則》《分析師認(rèn)證規(guī)則》《薩班斯·奧克斯利法案》和美國金融業(yè)監(jiān)管局的行業(yè)自律規(guī)則在內(nèi)的較為完整的證券分析師法律規(guī)制體系,此外《全面和解協(xié)議》也在其中發(fā)揮了不可忽視的作用。這些規(guī)則分別在信息公平、分析師的獨(dú)立性和客觀性、利益沖突的披露和管理等多個(gè)方面對(duì)于證券分析師、證券公司以及發(fā)行人的行為做出了規(guī)制,在客觀上促進(jìn)了美國證券分析師行業(yè)的健康發(fā)展。我國證券市場目前正處在一個(gè)轉(zhuǎn)型和變革的關(guān)鍵時(shí)期,在證券分析師行業(yè)所面臨的法律規(guī)制問題上存在和美國證券市場非常類似的問題。因此,對(duì)美國相關(guān)制度進(jìn)行觀察和系統(tǒng)研究,對(duì)于完善我國證券分析師法律規(guī)制制度很有借鑒意義。
【作者單位】： 山東大學(xué)法學(xué)院;
【關(guān)鍵詞】： 證券分析師 利益沖突 法律規(guī)制
【基金】：教育部人文社科規(guī)劃基金項(xiàng)目“有限責(zé)任公司內(nèi)部治理研究——以股東利益沖突解決機(jī)制為中心”(項(xiàng)目編號(hào):BYJA820007)的階段性成果
【分類號(hào)】：D971.2;DD912.28
【正文快照】： 證券分析師對(duì)于提高證券市場的信息透明度起著重要作用,是市場中不可缺少的服務(wù)性中介機(jī)構(gòu)。在2001年前后的一系列震驚世界的證券欺詐案之后,美國的證券界開始越來越清楚地認(rèn)識(shí)到了證券市場中介機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為證券投資者保護(hù)這一“木桶”上的“短板”。除非這些中介機(jī)構(gòu)能夠盡職

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