本文關(guān)鍵詞：我國期貨保證金監(jiān)管制度研究

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【摘要】：期貨保證金是所有期貨市場發(fā)展的前提和基礎(chǔ),對期貨保證金進(jìn)行安全、有效地監(jiān)管始終是期貨市場發(fā)展必須面對和解決的重要問題。目前期貨市場所面臨的整體背景已經(jīng)發(fā)生了巨大變化,國內(nèi)金融市場對金融創(chuàng)新的要求不斷深化,國際金融市場對我國金融開放的要求持續(xù)加強(qiáng),在此背景下,我國的期貨市場亦應(yīng)適應(yīng)大環(huán)境的變化作出相應(yīng)地改變。本文以全國人大財(cái)經(jīng)委《期貨法(草案)(第二稿)》對保證金制度的完善為契機(jī),結(jié)合黨的十八屆三中全會對全面推動金融業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的大背景,對期貨保證金監(jiān)管制度的完善進(jìn)行深入研究。全文從理清期貨保證金基本問題,分析期貨保證金的法律性質(zhì)及相關(guān)基本理論,并闡述完善我國期貨保證金監(jiān)管制度的必要性入手。運(yùn)用比較分析方法,研究英美法系的典型代表—美國政府主導(dǎo)的監(jiān)管模式、英國統(tǒng)一清算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管模式,探究大陸法系國家日本寄存制度建立的監(jiān)管模式和德國以交易所監(jiān)管為主的保證金監(jiān)管模式,并對域外期貨保證金監(jiān)管制度的特點(diǎn)進(jìn)行總結(jié),指出值得借鑒之處。立足于我國期貨保證金監(jiān)管制度的現(xiàn)狀,指出當(dāng)前我國期貨保證金監(jiān)管制度存在的不足并分析問題產(chǎn)生的原因。進(jìn)而提出我國期貨保證金監(jiān)管制度的完善,首先應(yīng)從轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念入手,實(shí)現(xiàn)控制市場風(fēng)險(xiǎn)與提高期貨市場運(yùn)行效率的雙重目標(biāo)；其次,完善期貨監(jiān)管法律法規(guī),提高立法層次,明確期貨保證金的法律地位、法律性質(zhì)、法律形式,改變監(jiān)管立法過于原則化的現(xiàn)狀；最后,明確監(jiān)管職能,強(qiáng)化監(jiān)管主體之間的合作。
【關(guān)鍵詞】：期貨保證金 法律性質(zhì) 法律形式 監(jiān)管制度
【學(xué)位授予單位】：天津工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 中文摘要4-5
• ABSTRACT5-8
• 緒論8-12
• 第一章 期貨保證金監(jiān)管制度概述12-24
• 1.1 期貨保證金12-17
• 1.1.1 期貨保證金的概念12-13
• 1.1.2 期貨保證金的法律性質(zhì)13-16
• 1.1.3 期貨保證金的形式16-17
• 1.2 期貨保證金監(jiān)管的理論基礎(chǔ)17-18
• 1.2.1 期貨保證金監(jiān)管的法理基礎(chǔ)17
• 1.2.2 期貨保證金監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)17-18
• 1.3 期貨保證金監(jiān)管制度18-22
• 1.3.1 期貨保證金監(jiān)管理念18-19
• 1.3.2 期貨保證金監(jiān)管模式19-20
• 1.3.3 期貨保證金監(jiān)管法律關(guān)系20-22
• 1.4 完善我國期貨保證金監(jiān)管制度的必要性22-24
• 1.4.1 保證金制度是期貨市場運(yùn)行的核心22
• 1.4.2 防范市場風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者合法權(quán)益22-23
• 1.4.3 適應(yīng)期貨市場創(chuàng)新性、國際化發(fā)展的趨勢23-24
• 第二章 期貨保證金監(jiān)管制度的域外經(jīng)驗(yàn)24-32
• 2.1 域外的期貨保證金監(jiān)管制度24-29
• 2.1.1 美國政府主導(dǎo)的監(jiān)管模式24-26
• 2.1.2 英國自律監(jiān)管為主的監(jiān)管模式26-27
• 2.1.3 日本寄存制度下的監(jiān)管模式27-28
• 2.1.4 德國期貨交易所監(jiān)管為主的模式28-29
• 2.2 域外期貨保證金監(jiān)管制度的借鑒29-32
• 2.2.1 保證金監(jiān)管貫穿于期貨立法始終29-30
• 2.2.2 控制交易風(fēng)險(xiǎn)與提高運(yùn)行效率相結(jié)合30
• 2.2.3 統(tǒng)一清算模式下的監(jiān)管效果明顯30
• 2.2.4 監(jiān)管主體之間分工明確30-32
• 第三章 我國期貨保證金監(jiān)管制度的現(xiàn)狀與不足32-40
• 3.1 我國期貨保證金監(jiān)管制度的現(xiàn)狀32-34
• 3.1.1 以風(fēng)險(xiǎn)控制為主的監(jiān)管理念32
• 3.1.2 政府主導(dǎo)的三級監(jiān)管模式32-33
• 3.1.3 五位一體的監(jiān)管主體33
• 3.1.4 行政規(guī)章為主的立法現(xiàn)狀33
• 3.1.5 我國期貨保證金監(jiān)管制度的發(fā)展趨勢33-34
• 3.2 我國期貨保證金監(jiān)管制度的不足34-38
• 3.2.1 監(jiān)管理念過于嚴(yán)格34
• 3.2.2 監(jiān)管立法層次低34
• 3.2.3 監(jiān)管立法原則化34-35
• 3.2.4 保證金封閉運(yùn)行圈內(nèi)控機(jī)制不完善35-36
• 3.2.5 監(jiān)管主體權(quán)限分工不明、協(xié)調(diào)性差36-38
• 3.3 我國期貨保證金監(jiān)管制度不足的原因38-40
• 第四章 我國期貨保證金監(jiān)管制度的完善40-46
• 4.1 轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念40
• 4.2 提高立法層次,健全法律法規(guī)40-42
• 4.2.1 以法律形式對期貨保證金進(jìn)行監(jiān)管40-41
• 4.2.2 明確期貨保證金的法律性質(zhì)41
• 4.2.3 拓寬期貨保證金的法律形式41-42
• 4.3 完善保證金封閉運(yùn)行圈內(nèi)控機(jī)制42-43
• 4.3.1 拓展期貨監(jiān)控中心的監(jiān)管職權(quán)42
• 4.3.2 強(qiáng)化保證金存管銀行的監(jiān)管權(quán)責(zé)42
• 4.3.3 減少保證金存管制度對反洗錢工作的影響42-43
• 4.4 明確監(jiān)管職能,強(qiáng)化監(jiān)管主體之間的協(xié)調(diào)43-46
• 4.4.1 完善政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一監(jiān)管權(quán)43
• 4.4.2 加強(qiáng)自律監(jiān)管,提高自律監(jiān)管能力43-44
• 4.4.3 建立統(tǒng)一的期貨清算機(jī)構(gòu)44
• 4.4.4 建立投資者監(jiān)督機(jī)制44
• 4.4.5 健全協(xié)調(diào)機(jī)制,實(shí)現(xiàn)信息同步44-46
• 結(jié)語46-48
• 參考文獻(xiàn)48-52
• 發(fā)表論文和科研情況說明52-54
• 致謝54

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