本文關鍵詞：我國新三板市場轉(zhuǎn)板制度法律問題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：加快發(fā)展多層次資本市場已成為當前深化金融體制改革的重要組成部分。目前我國多層次資本市場場已初典雛形并不斷發(fā)展完善。新三板市場自2006年設立以來經(jīng)過十年的發(fā)展已逐漸成為全國最重要的場外交易市場,尤其是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設立以來發(fā)展迅猛。新三板市場已成為我國多層次資本市場的重要一環(huán)。隨著新三板市場的不斷發(fā)展完善,轉(zhuǎn)板制度的設立已顯的必要。新三板市場轉(zhuǎn)板制度對連接場內(nèi)場外證券市場、完善我國多層次資本市場具有重要意義。本文以我國當前推進股票發(fā)行注冊制改革、正在進行《證券法》修訂等為背景,通過對新三板市場、轉(zhuǎn)板制度的梳理,并借鑒域外成熟資本市場國家的轉(zhuǎn)板經(jīng)驗,運用比較分析、歷史分析等方法,提出建立并完善我國新三板市場轉(zhuǎn)板制度的建議。全文分四章。第一章主要介紹我國新三板市場現(xiàn)狀。第一節(jié)對我國新三板市場的發(fā)展脈絡予以梳理,并考察我國新三板市場現(xiàn)狀。第二節(jié)介紹多層次資本市場,并在新三板市場的功能與意義方面從證券市場、中小企業(yè)、投資者三個維度予以探討。第二章主要介紹轉(zhuǎn)板制度、我國新三板市場轉(zhuǎn)板制度現(xiàn)狀以及新三板市場建立轉(zhuǎn)板制度的意義,并對新三板市場轉(zhuǎn)板所存在的問題予以剖析。第一節(jié)從轉(zhuǎn)板制度定義及類型的角度對轉(zhuǎn)板制度予以分析,并指出新三板市場引入轉(zhuǎn)板制度的意義。第二節(jié)介紹我國新三板市場轉(zhuǎn)板制度現(xiàn)狀,并指出我新三板市場轉(zhuǎn)板所存在的問題主要為新三板市場流動性不足、新三板市場轉(zhuǎn)板上市法律制度缺失、首次公開發(fā)行股票并上市制度障礙、配套制度不健全。第三章是對域外成熟資本市場轉(zhuǎn)板制度予以考察。第一節(jié)對美國、英國、日本、我國臺灣地區(qū)的證券市場予以簡要介紹并對OTCBB轉(zhuǎn)板、JASDAQ轉(zhuǎn)板、興柜市場上柜予以介紹。第二節(jié)對域外轉(zhuǎn)板上市制度予以評析。主要從轉(zhuǎn)板制度的法律法規(guī)、股票公開發(fā)行與上市、轉(zhuǎn)板上市條件、配套制度四個方面予以評析。第四章主要探討建立并完善新三板市場轉(zhuǎn)板制度的建議。第一節(jié)介紹新三板市場轉(zhuǎn)板應遵循杜絕監(jiān)管套利原則、自愿轉(zhuǎn)板與強制轉(zhuǎn)板相結(jié)合原則、兼顧公平與效率原則、強化信息披露原則。第二節(jié)主要為完善我國新三板市場轉(zhuǎn)板制度的建議即健全新三板市場交易制度、構(gòu)建新三板市場轉(zhuǎn)板制度、完善新三板市場轉(zhuǎn)板制度的法律法規(guī)、完善相應的配套措施。
【關鍵詞】：新三板市場 新三板市場轉(zhuǎn)板 轉(zhuǎn)板制度
【學位授予單位】：中央民族大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-14
• 引言14-18
• 一、選題背景及意義14-15
• 二、文獻綜述15-16
• 三、研究方法及思路16-17
• 四、本文的創(chuàng)新與不足17-18
• 第一章 我國新三板市場概述18-23
• 第一節(jié) 新三板的歷史演進及現(xiàn)狀18-19
• 一、新三板的歷史演進18
• 二、新三板的概念及現(xiàn)狀18-19
• 第二節(jié) 新三板市場的結(jié)構(gòu)和功能19-23
• 一、多層次資本市場體系19-20
• 二、新三板的功能及意義20-23
• 第二章 我國新三板市場轉(zhuǎn)板制度現(xiàn)狀及問題分析23-33
• 第一節(jié) 轉(zhuǎn)板制度概述23-27
• 一、轉(zhuǎn)板制度定義23-24
• 二、轉(zhuǎn)板制度類型24-25
• 三、新三板轉(zhuǎn)板制度的意義25-27
• 第二節(jié) 我國新三板市場轉(zhuǎn)板制度現(xiàn)狀及問題分析27-33
• 一、我國新三板市場轉(zhuǎn)板制度現(xiàn)狀27-28
• 二、我國新三板轉(zhuǎn)板問題分析28-33
• 第三章 域外證券市場轉(zhuǎn)板法律制度考察33-46
• 第一節(jié) 域外證券市場轉(zhuǎn)板法律制度34-42
• 一、美國證券市場轉(zhuǎn)板制度34-36
• 二、英國證券市場轉(zhuǎn)板制度36-37
• 三、日本證券市場轉(zhuǎn)板制度37-39
• 四、我國臺灣證券市場轉(zhuǎn)板制度39-42
• 第二節(jié) 域外市場轉(zhuǎn)板制度評析42-46
• 一、轉(zhuǎn)板制度的法律法規(guī)完備42-43
• 二、股票公開發(fā)行與上市相分離43
• 三、轉(zhuǎn)板上市條件富有彈性43-44
• 四、配套制度完備44-45
• 五、小結(jié)45-46
• 第四章 建立并完善新三板市場轉(zhuǎn)板制度的建議46-54
• 第一節(jié) 新三板市場轉(zhuǎn)板制度應遵循的法律原則46-47
• 一、杜絕監(jiān)管套利原則46
• 二、自愿轉(zhuǎn)板與強制轉(zhuǎn)板相結(jié)合原則46
• 三、兼顧公平與效率原則46-47
• 四、強化信息披露原則47
• 第二節(jié) 建立并完善我國新三板市場轉(zhuǎn)板制度的具體建議47-54
• 一、健全新三板市場交易制度47-49
• 二、構(gòu)建股票發(fā)行注冊制改革下的新三板市場轉(zhuǎn)板制度49-51
• 三、完善新三板市場轉(zhuǎn)板上市的法律制度51-53
• 四、完善配套措施53-54
• 結(jié)語54-55
• 參考文獻55-60
• 后記60

【相似文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 劉國勝;;資本市場結(jié)構(gòu)下的“轉(zhuǎn)板”法律行為[J];經(jīng)濟導刊;2011年06期

2 劉q，

本文編號：389197