股票市場是信息導向的市場,有效市場理論將市場分為弱式效率市場、半強式效率市場和強式效率市場,我國股市目前總體達到弱式效率市場,配合信息不對稱理論,可以得到我國市場可能存在內幕交易的結論�，F(xiàn)實證據(jù)也證明了這一點,從證監(jiān)會公布的內幕交易行政處罰案例數(shù)量來看,2017年60件,2016年56件,2015年20件,2014年45件,2013年34件,2012年12件,總體呈上升趨勢。我國的內幕交易規(guī)制法律體系由《證券法》、《刑法》兩部法律加上行政法規(guī)、部門規(guī)章、司法解釋組成,主要追究內幕交易的行政責任和刑事責任。對我國證券市場內幕交易進行階段性分析,可以將其分為三個階段,第一階段是1993年年初到2000年年末,第二階段是2001年年初到2012年年末,這一階段內部還可以細分為2001年年初到2007年年末和2008年年初到2012年年末,第三階段是2013年年初到2016年年末。內幕交易呈現(xiàn)出的總體趨勢是向復雜化、技術化的方向發(fā)展,這也對監(jiān)管機關提出了更高的工作要求�；谝陨涎芯�,本文最后提出三點立法建議:（1）取消主體要件限制;（2）明確主觀要件限制;（3）完善客觀豁免情形。并對監(jiān)管機構做... 

【文章頁數(shù)】：43 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
第一章 緒論
    第一節(jié) 研究背景及意義
        一、研究背景
        二、研究意義
    第二節(jié) 研究思路及方法
        一、研究思路
        二、研究方法及不足之處
    第三節(jié) 研究現(xiàn)狀
第二章 我國內幕交易規(guī)制法律體系的建立和發(fā)展
    第一節(jié) 我國內幕交易規(guī)制法律體系的建立
    第二節(jié) 我國內幕交易規(guī)制法律體系的發(fā)展
    第三節(jié) 內幕交易立法進路的選擇與比較
第三章 我國證券市場內幕交易階段性特征分析
    第一節(jié) 第一階段:1993年年初-2000年年末
    第二節(jié) 第二階段:2001年年初-2012年年末
    第三節(jié) 第三階段:2013年年初-2016年年末
    第四節(jié) 小結
第四章 監(jiān)管建議
    第一節(jié) 立法建議
        一、取消主體要件限制
        二、明確主觀要件限制
        三、完善客觀豁免情形
    第二節(jié) 監(jiān)管的新嘗試——中國證監(jiān)會中小投資者服務中心
    第三節(jié) 小結
參考文獻
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
[1]對證監(jiān)會執(zhí)法強度的實證分析[J]. 張舫,李響.  現(xiàn)代法學. 2016(01)
[2]內幕交易司法解釋中預定交易計劃條款探討——以美國證監(jiān)會10b5—1（C）規(guī)則為視角展開[J]. 鄭暉.  證券市場導報. 2014(04)
[3]證券內幕交易主體識別的理論基礎及邏輯展開[J]. 曾洋.  中國法學. 2014(02)
[4]證券內幕交易的“利用要件”[J]. 曾洋.  環(huán)球法律評論. 2013(06)
[5]內幕信息形成時間判斷規(guī)則研究[J]. 謝杰.  證券市場導報. 2013(08)
[6]我國證券內幕交易行為之處罰現(xiàn)狀分析[J]. 張心向.  當代法學. 2013(04)
[7]最新內幕交易犯罪司法解釋的缺陷與規(guī)則優(yōu)化[J]. 謝杰.  法學. 2012(10)
[8]論內幕交易犯罪最新司法解釋及法律適用[J]. 劉憲權.  法學家. 2012(05)
[9]內幕交易規(guī)制的立法體系進路:域外比較與中國選擇[J]. 傅穹,曹理.  環(huán)球法律評論. 2011(05)
[10]內幕交易行政處罰案例初步研究[J]. 彭冰.  證券法苑. 2010(02)



本文編號：3697997