新三板市場(chǎng)自2006年在我國(guó)設(shè)立以來(lái),取得了巨大的發(fā)展,但是,由于新三板市場(chǎng)進(jìn)入大眾視野的時(shí)間較短,在其成長(zhǎng)發(fā)展的初步階段體現(xiàn)了該市場(chǎng)的一些不足,例如市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)較差、投資者投資熱情較低、相關(guān)操作違反法律規(guī)定、利用內(nèi)幕信息違法操作等。為了解決市場(chǎng)流動(dòng)性差,證券投資者投資熱情低的問(wèn)題。新三板市場(chǎng)于2014年引入做市商制度,新三板市場(chǎng)在引入做市商制度后,提高了證券市場(chǎng)的流動(dòng)性,也為掛牌企業(yè)帶來(lái)生機(jī)。而且,做市商制度還具有穩(wěn)定市場(chǎng)的作用,抑制市場(chǎng)上價(jià)格投機(jī)者的操縱行為。但是做市商制度的發(fā)展并非一帆風(fēng)順,本文通過(guò)文獻(xiàn)研究、對(duì)比分析及實(shí)證主義的方法,分析了新三板做市商制度暴露出一些潛在的問(wèn)題,并針對(duì)問(wèn)題提出了相應(yīng)的解決方式。本文具體內(nèi)容如下:首先,介紹了本論文的選題背景、目的及意義、國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀和研究?jī)?nèi)容。在了解國(guó)內(nèi)外做市商制度的研究現(xiàn)狀后展開(kāi)對(duì)于新三板市場(chǎng)和做市商制度的基本概念的解析,具體包括新三板市場(chǎng)的概念、功能及現(xiàn)狀;做市商制度概念、種類(lèi)、特征及優(yōu)勢(shì)。接下來(lái)通過(guò)研究做市商制度發(fā)展的現(xiàn)狀,總結(jié)分析出我國(guó)新三板做市商法律制度現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題以及做市商常見(jiàn)的違法行為,并分析了引入私募做市對(duì)... 

【文章來(lái)源】：中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：45 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
第1章 緒論
    1.1 選題背景及目的意義
        1.1.1 選題背景
        1.1.2 選題目的與意義
    1.2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
        1.2.1 國(guó)外研究現(xiàn)狀
        1.2.2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀
    1.3 研究?jī)?nèi)容、方法和技術(shù)路線
        1.3.1 研究?jī)?nèi)容
        1.3.2 研究方法
    1.4 本文的創(chuàng)新點(diǎn)與不足之處
        1.4.1 本文的創(chuàng)新點(diǎn)
        1.4.2 本文的不足之處
第2章 新三板市場(chǎng)及做市商制度概述
    2.1 新三板市場(chǎng)的概述
        2.1.1 新三板市場(chǎng)的概念
        2.1.2 新三板市場(chǎng)的功能
        2.1.3 新三板市場(chǎng)的現(xiàn)狀
    2.2 做市商制度的概述
        2.2.1 做市商制度的概念
        2.2.2 做市商制度的種類(lèi)
        2.2.3 做市商制度的特征及功能
第3章 我國(guó)新三板做市商法律制度現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題
    3.1 新三板做市商制度的現(xiàn)狀
        3.1.1 法律現(xiàn)狀
        3.1.2 新三板做市商常見(jiàn)違法行為
        3.1.3 引入私募做市對(duì)新三板的市場(chǎng)影響
    3.2 現(xiàn)行做市商制度存在的問(wèn)題
        3.2.1 做市商的法律地位有待確認(rèn)
        3.2.2 做市商信息披露制度不健全
        3.2.3 做市商制度自律監(jiān)管不足
        3.2.4 做市商制度退出機(jī)制不健全
第4章 美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)做市商制度及對(duì)我國(guó)的借鑒
    4.1 美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)做市商制度
        4.1.1 市場(chǎng)準(zhǔn)入制度
        4.1.2 義務(wù)規(guī)定
        4.1.3 權(quán)利規(guī)定
    4.2 美國(guó)納斯達(dá)克做市商制度對(duì)我國(guó)借鑒
        4.2.1 市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的借鑒
        4.2.2 義務(wù)規(guī)定方面的借鑒
        4.2.3 權(quán)利規(guī)定方面的借鑒
第5章 完善我國(guó)新三板做市商制度的建議
    5.1 明確做市商法律地位
    5.2 完善新三板做市商信息披露制度
    5.3 完善新三板做市商退出法律制度
    5.4 加強(qiáng)新三板做市商的自律管理
第6章 結(jié)論
致謝
參考文獻(xiàn)
附錄


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]做市商制度對(duì)我國(guó)新三板市場(chǎng)的影響[J]. 馬琳娜,李政,林建軍.  技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究. 2015(08)
[2]新三板市場(chǎng)引入傳統(tǒng)做市商的運(yùn)行機(jī)制研究[J]. 王乃玉.  財(cái)經(jīng)界(學(xué)術(shù)版). 2014(19)
[3]我國(guó)新三板市場(chǎng)引入傳統(tǒng)做市商制度的監(jiān)管問(wèn)題[J]. 楊勇.  法制與社會(huì). 2014(08)
[4]新三板引入做市商制度的問(wèn)題研究[J]. 溫權(quán),劉力一.  現(xiàn)代管理科學(xué). 2014(03)
[5]論做市商制度的引進(jìn)對(duì)我國(guó)新三板市場(chǎng)發(fā)展的意義[J]. 王清山.  中國(guó)-東盟博覽. 2013 (06)
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[8]中國(guó)證券市場(chǎng)引入做市商制度研究[J]. 吳曉偉.  湛江師范學(xué)院學(xué)報(bào). 2011(05)
[9]天交所的混合型交易制度——做市商制度在中國(guó)資本市場(chǎng)的借鑒和實(shí)踐[J]. 董瑞華,王喆.  產(chǎn)權(quán)導(dǎo)刊. 2010(01)
[10]論我國(guó)中央政府債券法律制度的完善(上)[J]. 向東.  湖北民族學(xué)院學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版). 2007(01)

碩士論文
[1]我國(guó)新三板市場(chǎng)法律制度研究[D]. 同丹妮.西北大學(xué) 2015
[2]我國(guó)新三板市場(chǎng)現(xiàn)行交易制度研究[D]. 張靜帆.河南大學(xué) 2014
[3]新三板做市交易制度基本法律問(wèn)題[D]. 王進(jìn).華東政法大學(xué) 2013
[4]做市商制度與市場(chǎng)效率研究[D]. 江源.西南大學(xué) 2012
[5]場(chǎng)外市場(chǎng)監(jiān)管制度研究[D]. 侯睿.西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 2011
[6]我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)引入做市商交易制度研究[D]. 吳昊.北京化工大學(xué) 2010
[7]中國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)做市商制度研究[D]. 楚鵬.天津財(cái)經(jīng)大學(xué) 2010
[8]做市商制度比較研究[D]. 任晟緣.天津大學(xué) 2007
[9]我國(guó)證券市場(chǎng)引入做市商制度之思考[D]. 龔敏.華東政法學(xué)院 2005
[10]對(duì)做市商的監(jiān)管問(wèn)題研究[D]. 曲雁.吉林大學(xué) 2004



本文編號(hào)：3573450