本文關(guān)鍵詞：內(nèi)幕交易行政處罰要素的實證分析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：目前,中國證券監(jiān)督管理委員會對內(nèi)幕交易行為處以行政處罰是我國制裁內(nèi)幕交易的主要手段。但多年來學(xué)界對證監(jiān)會自身所作的內(nèi)幕交易行政處罰決定卻少有成體系的實證分析。本文從證監(jiān)會內(nèi)幕交易的處罰文本出發(fā),探討了“內(nèi)幕信息”、“內(nèi)幕交易主體”、“內(nèi)幕交易主體和內(nèi)幕信息的連接點”三個要素,并著重探討了“內(nèi)幕交易主體”要素。通過分析證監(jiān)會的立法思維和執(zhí)法思維,筆者發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行實踐中存在立法不嚴(yán),執(zhí)法不一,有法不依的問題。進(jìn)而,在深入分析立法背后的理論依據(jù)基礎(chǔ)上,提出明確內(nèi)幕信息的“重大性標(biāo)準(zhǔn)”、“形式結(jié)合實質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)”,明晰各類內(nèi)幕交易主體范圍、“引入推定利用”、“確定規(guī)制范式”的建議。文章共計四章:第一章為筆者撰寫本文的緣由,圍繞主題整理而成的文獻(xiàn)綜述,及對文章創(chuàng)新及不足之處的總結(jié)。第二章從立法角度分析“文本上的法的矛盾”,即揭示“內(nèi)幕信息”、“內(nèi)幕交易主體”、“內(nèi)幕交易主體和內(nèi)幕信息的連接點”在現(xiàn)行有效的立法上的矛盾規(guī)定。第三章整合與篩選了證監(jiān)會歷年來和內(nèi)幕交易相關(guān)行政處罰決定,從執(zhí)法的角度對“內(nèi)幕信息”、“內(nèi)幕交易主體”、“內(nèi)幕交易主體和內(nèi)幕信息的連接點”進(jìn)行了評析和討論。第二章和第三章都指向了三大問題:執(zhí)法內(nèi)部的矛盾,立法內(nèi)部的矛盾,執(zhí)法和立法之間的矛盾。在總結(jié)前述矛盾的基礎(chǔ)上,筆者在第三章末指出了內(nèi)幕交易行政規(guī)范系統(tǒng)的改進(jìn)方向。依據(jù)改進(jìn)方向,本文在第四章中適度參考比較法實踐,提出了對我國內(nèi)幕交易制裁的建議。
【關(guān)鍵詞】：實證分析 內(nèi)幕交易主體 連接點 法律規(guī)定
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要3-4
• abstract4-8
• 導(dǎo)言8-13
• 一、研究問題的提出8-9
• 二、文獻(xiàn)綜述9-11
• 三、研究方法11
• 四、文章的創(chuàng)新及局限11-13
• 第一章 內(nèi)幕交易制度發(fā)展沿革和現(xiàn)狀分析13-17
• 第一節(jié) 發(fā)展沿革13-14
• 第二節(jié) 現(xiàn)時背景14-15
• 第三節(jié) 內(nèi)幕交易的影響15-17
• 一、損害證券市場的公平性和資源配置效率15
• 二、增加證券市場的波動性和不確定性15
• 三、提高上市公司的融資成本和經(jīng)營風(fēng)險15-17
• 第二章 內(nèi)幕交易要素的規(guī)范分析17-23
• 第一節(jié) 內(nèi)幕信息17-18
• 第二節(jié) 內(nèi)幕交易主體18-21
• 第三節(jié) 內(nèi)幕交易行為與內(nèi)幕信息的連接點21-23
• 第三章 內(nèi)幕交易要素的執(zhí)法分析23-32
• 第一節(jié) 數(shù)據(jù)選取23-24
• 第二節(jié) 內(nèi)幕信息24-25
• 第三節(jié) 內(nèi)幕交易主體25-29
• 一、法定的內(nèi)幕信息知情人26-27
• 二、非法獲取內(nèi)幕信息的人27-28
• 三、非法定的內(nèi)幕信息知情人28-29
• 第四節(jié) 內(nèi)幕交易行為與內(nèi)幕信息的連接點29-30
• 第五節(jié) 總結(jié)30-32
• 第四章 完善內(nèi)幕交易要素的建議32-39
• 第一節(jié) 內(nèi)幕信息32-33
• 一、明確重大性標(biāo)準(zhǔn)32
• 二、形式結(jié)合實質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)32-33
• 第二節(jié) 內(nèi)幕交易主體33-36
• 一、法定的內(nèi)幕信息知情人的范圍33-34
• 二、非法獲取內(nèi)幕信息的人的范圍34
• 三、非法定的內(nèi)幕信息知情人的范圍34-36
• 第三節(jié) 主體與內(nèi)幕信息的連接點及抗辯36-39
• 一、引入推定利用36-38
• 二、確定規(guī)制范式38-39
• 結(jié)語39-40
• 參考文獻(xiàn)40-43
• 附件43-46
• 在校期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果46-47
• 后記47

【相似文獻(xiàn)】

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