合規(guī)官具有獨(dú)立的信息進(jìn)入權(quán),承擔(dān)著公司合規(guī)重任,因而在特定條件下具有對(duì)公司員工職務(wù)行為的監(jiān)督者保證人義務(wù);合規(guī)官的義務(wù)是派生性義務(wù):公司領(lǐng)導(dǎo)可能因有缺陷的組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)設(shè)（限于不真正不作為的情形）,產(chǎn)生對(duì)公司員工的監(jiān)督者保證人義務(wù);監(jiān)督者保證人義務(wù)是公司領(lǐng)導(dǎo)的集體性義務(wù),水平授權(quán)并不改變義務(wù)歸屬;基于勞動(dòng)分工的需要,合規(guī)官可以通過(guò)垂直授權(quán)繼受取得該義務(wù);授權(quán)可以減輕但并不完全排除公司領(lǐng)導(dǎo)的義務(wù),義務(wù)仍歸屬于領(lǐng)導(dǎo)集體,通過(guò)授權(quán),該義務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)槭Ｓ嗔x務(wù),即合理選任與監(jiān)督管理義務(wù);合規(guī)官的監(jiān)督者保證人義務(wù)可以通過(guò)信息傳遞方式履行,傳遞之后,義務(wù)重新回到領(lǐng)導(dǎo)集體;合規(guī)官保證人義務(wù)的確立,客觀上構(gòu)建了自下而上的責(zé)任鏈體系,不至于出現(xiàn)責(zé)任流失,或有組織地不負(fù)責(zé)任。不真正不作為犯情形下的合規(guī)責(zé)任研究,可以與單位犯罪范圍內(nèi)的討論形成互補(bǔ),搭建起領(lǐng)導(dǎo)人與合規(guī)官責(zé)任的完整圖譜。 

【文章來(lái)源】：法學(xué). 2020,(06)北大核心CSSCI

【文章頁(yè)數(shù)】：19 頁(yè)

【文章目錄】：
一、問(wèn)題的提出
二、方法論問(wèn)題與研究范圍的劃定
    (一)保證人義務(wù)理論的選擇
    (二)合規(guī)官保證人義務(wù)的范圍劃定
三、領(lǐng)導(dǎo)人的初始保證人義務(wù)
    (一)對(duì)員工的支配
    (二)對(duì)危險(xiǎn)源的支配
        1. 人的危險(xiǎn)與物的危險(xiǎn)具有不可區(qū)分性。
        2. 沒(méi)有必要區(qū)分人的危險(xiǎn)與物的危險(xiǎn)。
            (1)物的風(fēng)險(xiǎn)的延伸理論(Theorie der verlngerten Sachgefahrenhaftung)。
            (2)物的風(fēng)險(xiǎn)與人的風(fēng)險(xiǎn)同一視理論。
    (三)其他觀點(diǎn)
        1. Jakobs教授的觀點(diǎn)。
        2. 源自實(shí)定法的觀點(diǎn):
    (四)自己觀點(diǎn)的展開(kāi):監(jiān)督必要性的尋找與先行行為理論
        1. 存在監(jiān)督必要性的典型情形
        2. 先行行為提供監(jiān)督必要性
            (1)先行行為的范圍劃定。
            (2)有缺陷組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)設(shè)可以是先行行為。
    (五)自我答責(zé)與監(jiān)督他人
四、合規(guī)官經(jīng)授權(quán)后的保證人義務(wù)
    (一)授權(quán)必要性與領(lǐng)導(dǎo)人義務(wù)履行方式的改變
    (二)合規(guī)官的任務(wù)承擔(dān)與保證人義務(wù)
        1. 合規(guī)官的任務(wù)與職權(quán):監(jiān)督可能性
        2. 基于先行行為產(chǎn)生的監(jiān)督必要性
            (1)合規(guī)官不履行合規(guī)義務(wù)的情形。
            (2)合規(guī)官履行合規(guī)義務(wù)的情形。
            (3)合規(guī)官未參與合規(guī)結(jié)構(gòu)搭建與運(yùn)行的特殊情形。
        3. 義務(wù)范圍與履行方式的限定
            (1)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性的限定。
            (2)義務(wù)履行方式的限定。
五、合規(guī)官責(zé)任研究的語(yǔ)境差異及其消弭——代結(jié)語(yǔ)
    (一)德國(guó)與中國(guó)合規(guī)研究的語(yǔ)境差異
    (二)語(yǔ)境差異的消弭:合規(guī)官責(zé)任問(wèn)題的中國(guó)法價(jià)值
        1. 完整責(zé)任鏈條的建構(gòu)
        2. 單位犯罪領(lǐng)域之外刑事合規(guī)機(jī)制的建構(gòu)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]合規(guī)視野下的企業(yè)刑事責(zé)任問(wèn)題[J]. 陳瑞華.  環(huán)球法律評(píng)論. 2020(01)
[2]合規(guī)計(jì)劃實(shí)施與單位的刑事歸責(zé)[J]. 時(shí)延安.  法學(xué)雜志. 2019(09)
[3]合規(guī)計(jì)劃與企業(yè)刑事責(zé)任[J]. 黎宏.  法學(xué)雜志. 2019(09)
[4]刑事合規(guī)的理念、機(jī)能和中國(guó)的構(gòu)建[J]. 孫國(guó)祥.  中國(guó)刑事法雜志. 2019(02)
[5]公共機(jī)構(gòu)腐敗治理合規(guī)路徑的構(gòu)建——以《刑法》第397條的解釋為中心[J]. 李本燦.  中國(guó)刑事法雜志. 2019(02)
[6]企業(yè)合規(guī)刑事化的發(fā)展及啟示[J]. 萬(wàn)方.  中國(guó)刑事法雜志. 2019(02)
[7]不真正不作為犯的邊界[J]. 姚詩(shī).  法學(xué)研究. 2018(04)
[8]監(jiān)事會(huì)監(jiān)督方式變革論[J]. 趙大偉.  當(dāng)代法學(xué). 2017(02)
[9]論風(fēng)險(xiǎn)管理體系概念在法律層面的引入——以監(jiān)事會(huì)的完善為目標(biāo)[J]. 楊大可.  當(dāng)代法學(xué). 2015(01)
[10]先行行為作為義務(wù)之理論譜系歸整及其界定[J]. 王瑩.  中外法學(xué). 2013(02)



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