私募股權(quán)基金近些年來發(fā)展的如火如荼,根據(jù)2018年1月底中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布的最新數(shù)據(jù)來看,私募基金總規(guī)模已經(jīng)達到了11.76萬億元,已登記的私募基金管理人有22883家,私募股權(quán)基金在其中占據(jù)著重要的地位。私募股權(quán)基金的形式多樣,有公司制、契約制和合伙制,但從2006年新《合伙企業(yè)法》頒布之后,有限合伙制私募股權(quán)憑借著其優(yōu)勢成為了主流,有力地推動了私募股權(quán)基金的發(fā)展。然而在其發(fā)展過程中也不可避免的出現(xiàn)了許多問題,基金管理人作為基金的經(jīng)營管理者,違背信義義務(wù)損害投資人利益的情況并不少見,比如披著有限合伙私募股權(quán)的外衣進行非法集資、私自挪用基金財產(chǎn)等等。如何解決實踐中出現(xiàn)的問題需要我們從基金管理人的角度去進行規(guī)制。我國在近些年來也發(fā)布了一系列法律法規(guī)來規(guī)范私募基金的發(fā)展,《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等等,為我們規(guī)范基金管理人的行為提供了法律依據(jù)。本文將主要從四個方面對有限合伙私募股權(quán)基金管理人的信義義務(wù)進行研究,結(jié)合理論和實踐尋求規(guī)范基金管理人信義義務(wù)的途徑。第一部分是基金管理人信義義務(wù)的理論基礎(chǔ),主要分析其產(chǎn)生的基礎(chǔ)信義關(guān)系、主要內(nèi)容,并分析其在有限合伙制... 

【文章來源】：山西財經(jīng)大學(xué)山西省

【文章頁數(shù)】：47 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第1章 引言
    1.1 研究背景和意義
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 國內(nèi)外文獻綜述
    1.3 研究內(nèi)容與方法
    1.4 主要工作和創(chuàng)新
    1.5 論文的基本結(jié)構(gòu)
第2章 有限合伙私募股權(quán)基金管理人信義義務(wù)理論基礎(chǔ)
    2.1 忠實義務(wù)
        2.1.1 公平對待義務(wù)
        2.1.2 公平交易義務(wù)
        2.1.3 競業(yè)禁止義務(wù)
    2.2 注意義務(wù)
        2.2.1 審慎投資義務(wù)
        2.2.2 了解投資人義務(wù)
        2.2.3 親自管理義務(wù)
    2.3 誠信義務(wù)
        2.3.1 合規(guī)義務(wù)
        2.3.2 信息披露義務(wù)
    2.4 小結(jié)
第3章 我國有限合伙私募股權(quán)基金管理人信義義務(wù)現(xiàn)狀分析
    3.1 我國有限合伙私募股權(quán)基金管理人義務(wù)法律規(guī)范現(xiàn)狀
        3.1.1 一般法源
        3.1.2 特別法源
    3.2 我國有限合伙私募股權(quán)基金管理人違反信義義務(wù)的表現(xiàn)
        3.2.1 非法集資騙局
        3.2.2 信息披露違法
        3.2.3 挪用私募基金財產(chǎn)
    3.3 小結(jié)
第4章 我國有限合伙私募股權(quán)基金管理人信義義務(wù)缺失原因及風(fēng)險分析
    4.1 我國有限合伙私募股權(quán)基金管理人信義義務(wù)缺失原因
        4.1.1 信用制度不完善
        4.1.2 普通合伙人和有限合伙人信息不對稱
        4.1.3 有限合伙制私募股權(quán)內(nèi)部治理機制的異化
    4.2 我國有限合伙私募股權(quán)基金管理人信義義務(wù)缺失之風(fēng)險分析
        4.2.1 逆向選擇
        4.2.2 道德風(fēng)險
    4.3 小結(jié)
第5章 我國有限合伙私募股權(quán)基金管理人信義義務(wù)法律規(guī)制完善
    5.1 中美有限合伙私募股權(quán)基金管理人信義義務(wù)之研究
        5.1.1 美國有限合伙私募股權(quán)基金管理人信義義務(wù)的規(guī)范現(xiàn)狀
        5.1.2 中美有限合伙私募股權(quán)基金管理人信義義務(wù)之對比
    5.2 完善我國有限合伙私募股權(quán)基金管理人信義義務(wù)的建議
        5.2.1 完善有限合伙私募股權(quán)基金管理人信義義務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)
        5.2.2 構(gòu)建基金管理人信用體系
        5.2.3 完善信息披露制度
        5.2.4 明確有限合伙私募股權(quán)基金管理人無限責(zé)任的實現(xiàn)路徑
    5.3 小結(jié)
結(jié)論與展望
    1、結(jié)論
    2、展望
參考文獻
致謝
攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的論文和其它科研情況


【參考文獻】：
期刊論文
[1]合伙協(xié)議治理規(guī)則屬性的法律分析——以有限合伙制私募股權(quán)基金治理為視角[J]. 陳翔.  安徽大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版). 2016(04)
[2]“安全港規(guī)則”研究——以有限合伙制私募股權(quán)基金治理為視角[J]. 陳翔.  商事法論集. 2016(01)
[3]私募基金管理人義務(wù)統(tǒng)合論[J]. 許可.  北方法學(xué). 2016(02)
[4]有限合伙型私募股權(quán)基金監(jiān)管及合伙人契約關(guān)系研究[J]. 徐靈燕.  現(xiàn)代經(jīng)濟信息. 2016(01)
[5]私募股權(quán)基金管理人信義義務(wù)研究[J]. 肖宇,許可.  現(xiàn)代法學(xué). 2015(06)
[6]安全港條款在有限合伙基金中的嬗變與重構(gòu)——基于有限責(zé)任與管理權(quán)之矛盾的視角[J]. 劉惠明,趙宇峰.  行政與法. 2014(06)
[7]有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理的異化和重構(gòu)[J]. 吳永剛,李建偉.  證券市場導(dǎo)報. 2013(06)
[8]通過豁免的規(guī)制——美國私募基金規(guī)制政策的變遷和啟示[J]. 毛海棟.  法學(xué)評論. 2013(01)
[9]有限合伙制私募股權(quán)基金公司治理的法律機制構(gòu)建——基于中小投資者利益保護的視角[J]. 萬國華.  理論探索. 2012(02)
[10]有限合伙制私募股權(quán)基金中公司作為普通合伙人的法律分析[J]. 田小芳.  山西高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報. 2011(04)

博士論文
[1]私募股權(quán)基金法律制度研究[D]. 呂海寧.大連海事大學(xué) 2013
[2]私募股權(quán)基金與中國中小企業(yè)公司治理研究[D]. 蔣悅煒.上海交通大學(xué) 2012
[3]中國私募股權(quán)基金發(fā)展中的法律問題研究[D]. 張紅梅.中國政法大學(xué) 2011
[4]私募基金監(jiān)管法律問題研究[D]. 彭夯.復(fù)旦大學(xué) 2011
[5]我國有限合伙私募股權(quán)基金治理研究[D]. 潘從文.西南財經(jīng)大學(xué) 2010
[6]我國私募股權(quán)投資的融資研究[D]. 王磊.西北大學(xué) 2009
[7]中國私募股權(quán)基金發(fā)展論[D]. 朱奇峰.廈門大學(xué) 2009

碩士論文
[1]有限合伙型PE基金管理人信義義務(wù)之完善研究[D]. 楊飛.華東政法大學(xué) 2014
[2]有限合伙制私募股權(quán)基金管理人義務(wù)研究[D]. 許穎.華東政法大學(xué) 2014



本文編號：3125950