金融衍生品的專業(yè)性、復(fù)雜性和風(fēng)險性決定了對這一市場的投資者進(jìn)行準(zhǔn)入限制的必要性。美國、歐盟、日本等金融市場發(fā)達(dá)國家的投資者適當(dāng)性制度各有特色,但也都存在著改進(jìn)和完善的空間。我國作為金融衍生品新興市場,已經(jīng)初步建立了投資者適當(dāng)性制度,但也存在著諸多需要改進(jìn)的不足之處。改進(jìn)和完善投資者適當(dāng)性制度規(guī)則,除了應(yīng)提高該制度在實(shí)踐中的可操作性之外,還應(yīng)調(diào)動金融機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的主動性。金融機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)是一項法定義務(wù),違反適當(dāng)性義務(wù),投資者可以通過訴訟、調(diào)解、仲裁等多種途徑進(jìn)行損害救濟(jì)。但在某些特定的情形下,適當(dāng)性規(guī)則并不能使投資者免于承擔(dān)損失。 

【文章來源】：證券市場導(dǎo)報. 2016,(06)北大核心CSSCI

【文章頁數(shù)】：8 頁

【文章目錄】：
金融衍生品投資者適當(dāng)性制度的域外考察與我國的實(shí)踐
    一、美國投資者適當(dāng)性制度:從道德準(zhǔn)則到法律義務(wù)
    二、歐盟投資者適當(dāng)性制度:以《金融工具市場指令》為中心
    三、日本投資者適當(dāng)性制度:兩部金融商品法中的相關(guān)規(guī)定
    四、我國金融衍生品投資者適當(dāng)性制度
        1.金融期貨投資者適當(dāng)性制度
        2.股票期權(quán)投資者適當(dāng)性制度
探索金融衍生品投資者適當(dāng)性制度的改進(jìn)方向
    一、現(xiàn)行投資者適當(dāng)性制度的比較與評價
    二、金融衍生品投資者適當(dāng)性制度改進(jìn)的基本方向
我國金融衍生品投資者適當(dāng)性規(guī)則的完善
    一、投資者適當(dāng)性分類管理:從監(jiān)管者責(zé)任到經(jīng)營者義務(wù)的軟著陸
        1.我國金融衍生品投資者的類型重構(gòu)
        2.投資者適當(dāng)性分類管理:監(jiān)管者責(zé)任與經(jīng)營者義務(wù)的互動
        3.金融衍生品投資者適當(dāng)性分類管理制度
    二、期貨與證券公司的適當(dāng)性義務(wù)
        1.測試與評估義務(wù)
        2.合理推薦與銷售義務(wù)
        3.風(fēng)險揭示義務(wù)
    三、違反金融衍生品適當(dāng)性規(guī)則的法律責(zé)任與投資者的救濟(jì)途徑
        1.金融監(jiān)管部門在投資者適當(dāng)性制度中的法律責(zé)任
        2.期貨、證券公司違反適當(dāng)性規(guī)則的民事責(zé)任
        3.投資者的救濟(jì)途徑


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]證券投資者適當(dāng)性規(guī)則研究——兼論我國投資者適當(dāng)性規(guī)則的完善[J]. 王天習(xí),田忠洪.  經(jīng)濟(jì)法論叢. 2013(01)
[2]“投資者風(fēng)險自負(fù)原則”研究——以《證券法》第27條為中心[J]. 曾洋.  南京大學(xué)法律評論. 2013(01)
[3]投資者適當(dāng)性制度民事責(zé)任探析[J]. 胡偉.  廣西社會科學(xué). 2013(02)
[4]投資者適當(dāng)性制度:解讀、比較與評析[J]. 曾洋.  南京大學(xué)學(xué)報（哲學(xué).人文科學(xué).社會科學(xué)版）. 2012(02)
[5]中國資本市場投資者適當(dāng)性規(guī)則的完善——兼論《證券法》中投資者適當(dāng)性規(guī)則的構(gòu)建[J]. 趙曉鈞.  證券市場導(dǎo)報. 2012(02)
[6]金融衍生交易的法律解釋——以合同為中心[J]. 劉燕,樓建波.  法學(xué)研究. 2012(01)
[7]論韓國違反金融適合性原則的民事責(zé)任[J]. 董新義.  證券市場導(dǎo)報. 2012(01)
[8]證券推薦的適合性義務(wù)——從職業(yè)道德到法律責(zé)任[J]. 王敏.  環(huán)球法律評論. 2010(06)
[9]股指期貨創(chuàng)新中的投資者保護(hù)探討[J]. 魯東升,杜惟毅,張永開.  證券市場導(dǎo)報. 2010(11)
[10]金融交易的適合性原則研究[J]. 何穎.  證券市場導(dǎo)報. 2010(02)

碩士論文
[1]證券交易中的“適當(dāng)性規(guī)則”研究[D]. 劉琳.上海交通大學(xué) 2010



本文編號：3061018