2012年5月,上海證券交易所和深圳證券交易所相繼出臺(tái)了《中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》及相應(yīng)的工作指引,中小微企業(yè)通過私募債券的籌資方式正式啟動(dòng)。筆者在現(xiàn)實(shí)和立法困境的基礎(chǔ)上對(duì)中小企業(yè)私募債券的規(guī)范文件主要是業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法進(jìn)行剖析,通過從私募債券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及后續(xù)責(zé)任進(jìn)行細(xì)化和完善,以實(shí)現(xiàn)投資者的適度保護(hù)為核心,同時(shí)兼顧私募債券的其他主體的利益,以期能夠?qū)χ行∑髽I(yè)私募債券的推進(jìn)提出解決對(duì)策。該論文采用了比較分析法、案例分析法和規(guī)范研究法三種研究方法進(jìn)行研究,共分為五個(gè)章節(jié),第一部分為導(dǎo)論,闡述了文章的研究背景、研究目的意義、寫作方法以及簡(jiǎn)要的國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述；第二部分為中小企業(yè)私募債券投資者適度保護(hù)內(nèi)容概述,指出投資者適度保護(hù)的核心在于如何通過規(guī)范性文件具體條款的完善把握好適度的“度”,并且分析了投資者適度保護(hù)的必要性；第三部分深入分析我國中小企業(yè)私募債券關(guān)于投資者適度保護(hù)在“發(fā)行條款—轉(zhuǎn)售條款—法律責(zé)任”的思路上存在哪些不足；第四章引入美國關(guān)于私募債券投資者保護(hù)立法實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn),以及對(duì)我國的的啟示；最后一章具體借鑒美國的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)針對(duì)我國《中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》存在的不足提出相對(duì)應(yīng)的... 

【文章來源】：天津財(cái)經(jīng)大學(xué)天津市

【文章頁數(shù)】：49 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
Abstract
第1章 導(dǎo)論
    1.1 研究背景和意義
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述
    1.3 研究思路和方法
        1.3.1 研究思路
        1.3.2 研究方法
    1.4 創(chuàng)新點(diǎn)與不足
第2章 中小企業(yè)私募債券投資者適度保護(hù)概述
    2.1 中小企業(yè)私募債券概述
    2.2 投資者適度保護(hù)的核心內(nèi)容
    2.3 投資者適度保護(hù)的必要性
第3章 我國中小企業(yè)私募債券投資者適度保護(hù)體系存在的不足
    3.1 發(fā)行條款存在的不足
        3.1.1 合格投資者標(biāo)準(zhǔn)缺失
        3.1.2 聯(lián)合投資概念缺失
        3.1.3 私募債券期限設(shè)計(jì)不合理
    3.2 投資者轉(zhuǎn)售制度存在的不足
        3.2.1 限制轉(zhuǎn)讓的法律條款缺失
        3.2.2 不同交易平臺(tái)間轉(zhuǎn)讓受限
    3.3 法律責(zé)任條款存在的不足
        3.3.1 民事責(zé)任及賠償標(biāo)準(zhǔn)的缺失
        3.3.2 行政責(zé)任色彩偏重
第4章 美國私募債券投資者保護(hù)立法實(shí)踐引入
    4.1 完善的發(fā)行人豁免注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)
    4.2 獲許投資者界定標(biāo)準(zhǔn)的確立
    4.3 獲許投資者轉(zhuǎn)售法律制度
    4.4 完備的證券民事責(zé)任體系
第5章 我國中小企業(yè)私募債券投資者適度保護(hù)體系的完善建議
    5.1 完善私募債券發(fā)行條款
        5.1.1 明確合格投資者的界定標(biāo)準(zhǔn)
        5.1.2 補(bǔ)充聯(lián)合投資概念
        5.1.3 適當(dāng)延長(zhǎng)中小企業(yè)私募債券的發(fā)行期限
    5.2 平衡投資者轉(zhuǎn)讓和限制轉(zhuǎn)讓
        5.2.1 突破不同平臺(tái)間的界限
        5.2.2 增加限制投資者轉(zhuǎn)讓的具體法律條款
    5.3 合理配置法律責(zé)任
        5.3.1 強(qiáng)化民事責(zé)任
        5.3.2 行政責(zé)任定位與補(bǔ)充完善
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
后記



本文編號(hào)：2991150