本文關(guān)鍵詞：信息披露中中小投資者保護問題研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：證券市場“三公原則”中的公開原則是證券市場運行的首要保障,其要求是信息公開,即證券信息的初期披露和持續(xù)披露。信息披露制度是連接上市公司與投資者之間的橋梁,其創(chuàng)設(shè)的根本目的在于保護廣大投資者的知情權(quán),進而維護投資者的切身利益。從我國現(xiàn)階段的證券市場運行的實際情況來看信息披露違規(guī)情況較多,嚴重侵害了投資者的合法利益,特別是廣大中小投資者的合法利益。其重要原因就在于目前我國信息信息披露法律制度存在較多缺陷,信息披露難以做到充分的“公開、公平、公正”。此外,由于我國目前涉及中小投資者保護的相關(guān)法律法規(guī)并不健全,也造成了中小投資者難以運用法律的武器來維護自已的權(quán)利,彌補其受到的損失。美國在信息披露立法方面方面非常成熟,為廣大的中小投資者提供了極為健全的司法救濟救。鑒于此,本文將對我國信息披露中中小投資者保護問題進行相關(guān)研究分析,并對比研究中美信息披露救濟法律制度,以找到我國在中小投資者保護方面法律制度的不足,進而提出合理的建議：第一部分主要介紹了信息披露制度的概念和基本原則,并對證券市場中小投資者的概念、基本特點以及對其保護的必要性作了深入分析。隨后探討了信息披露與中小投資者保護的關(guān)系,明確了信息披露制度是連接上市公司與中小投資者之間的橋梁,發(fā)揮著保護中小投資者的作用,信息披露與中小投資者保護共同維護著證券資本市場的發(fā)展。第二部分主要對我國信息披露違規(guī)侵害中小投資者利益問題進行了實證研究,通過案例研究和數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析的研究方法,論證目前我國信息披露違規(guī)侵害中小利益的情況較為突出,并進一步分析了中小投資者權(quán)利受侵害的具體情況。第三部分主要分析了我國信息披露中中小投資者在尋求民事救濟時所面臨的主要問題,并分別分析了目前我國中小投資者民事訴訟救濟制度存在的主要缺陷和我國中小投資者民事非訴訟救濟制度存在的主要缺陷。第四部分主要對比研究了中美信息披露救濟法律制度。首先介紹了美國證券集團訴訟制度,并對美國證券集團訴訟制度進行評析;其次介紹了美國證券非訴訟救濟法律制度,并深度評析了這些制度。最后,筆者將美國證券集團訴訟與我國目前的證券民事訴訟制度進行了對比分析。第五部分主要提出了完善我國信息披露中中小投資者保護法律制度的建議。一方面要完善我國信息披露侵權(quán)的訴訟救濟法律制度,另一方面要探索完善我國信息披侵權(quán)的非訴訟救濟法律制度。
【關(guān)鍵詞】：信息披露 中小投資者保護 證券集團訴訟
【學(xué)位授予單位】：北京化工大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-13
• 引言13-15
• 第一章 信息披露與中小投資者保護關(guān)系研究15-24
• 1.1 信息披露制度的概述15-17
• 1.1.1 信息披露制度的概念15
• 1.1.2 信息披露制度的基本原則15-17
• 1.2 證券市場中小投資者保護概述17-22
• 1.2.1 證券市場中小投資者的概念17
• 1.2.2 證券市場中小投資者的基本特點17-20
• 1.2.3 證券市場中小投資者保護的必要性分析20-22
• 1.2.4 美國證券市場中中小投資者保護法律制度概述22
• 1.3 信息披露與中小投資者保護的關(guān)系分析22-24
• 1.3.1 信息披露制度是連接上市公司與中小投資者之間的橋梁22-23
• 1.3.2 信息披露制度發(fā)揮著保護中小投資者的作用23-24
• 第二章 信息披露違規(guī)侵害中小投資者利益的實證研究24-29
• 2.1 我國信息披露違規(guī)案件的統(tǒng)計分析24-27
• 2.1.1 我國信息披露違規(guī)案件歷年整體情況統(tǒng)計分析24-26
• 2.1.2 2014年度我國信息披露違規(guī)案件統(tǒng)計分析26-27
• 2.2 中小投資者權(quán)利所受侵害情況分析27-29
• 2.2.1 信息披露違規(guī)侵害中小投資者的知情權(quán)27-28
• 2.2.2 信息披露違規(guī)侵害中小投資者的公平交易權(quán)28
• 2.2.3 信息披露違規(guī)侵害中小投資者的財產(chǎn)利益28-29
• 第三章 信息披露違規(guī)中小投資者救濟法律制度的立法缺陷29-34
• 3.1 信息披露違規(guī)時民事賠償訴訟法律制度的立法缺陷29-32
• 3.1.1 證券民事賠償訴訟管轄權(quán)設(shè)置不當(dāng)29-30
• 3.1.2 證券民事賠償訴訟程序的啟動設(shè)有前置程序30-31
• 3.1.3 證券民事賠償?shù)脑V訟方式設(shè)置不合理31-32
• 3.2 信息披露違規(guī)時民事非訴訟救濟法律制度的立法缺陷32-34
• 3.2.1 證券仲裁制度不完善32-33
• 3.2.2 證券糾紛訴訟外調(diào)解機制不健全33-34
• 第四章 中美信息披露違規(guī)中小投資者救濟法律制度的比較研究34-40
• 4.1 對比美國證券民事訴訟救濟法律制度34-36
• 4.1.1 美國證券集團訴訟在證券訴訟中的運用34-35
• 4.1.2 對美國證券集團訴訟制度的評析35-36
• 4.2 對比美國證券民事非訴訟救濟法律制度36-40
• 4.2.1 美國證券仲裁運用實效分析36-38
• 4.2.2 美國證券糾訴訟外紛調(diào)解機制運行實效分析38
• 4.2.3 對美國證券仲裁及訴訟外調(diào)解機制的評析38-40
• 第五章 完善我國信息披露中中小投資者保護法律制度40-44
• 5.1 完善我國信息披露侵權(quán)的民事訴訟救濟法律制度40-41
• 5.1.1 擴大證券民事賠償訴訟管轄法院的范圍40
• 5.1.2 取消證券民事賠償訴訟的前置條件40
• 5.1.3 適時引入證券集團訴訟制度40-41
• 5.2 建立我國信息披露侵權(quán)的民事非訴訟救濟法律制度41-44
• 5.2.1 重構(gòu)證券仲裁制度41-42
• 5.2.2 健全訴訟外調(diào)解制度42-44
• 結(jié)語44-45
• 參考文獻45-47
• 致謝47-48
• 作者及導(dǎo)師簡介48-49
• 附件49-50

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