隨著我國(guó)資本經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展,資本市場(chǎng)的不斷擴(kuò)大以及多層次資本市場(chǎng)的進(jìn)一步豐富,區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)也在逐步壯大走向成熟,如今已成為了我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的中的重要一員。區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)作為場(chǎng)外交易市場(chǎng)的基礎(chǔ),正處于構(gòu)建與發(fā)展中。在我國(guó)的資本市場(chǎng)發(fā)展史中一向是重視場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)展,所以我國(guó)的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)比場(chǎng)外市場(chǎng)起步的更早也相對(duì)成熟。但近年來(lái)發(fā)展場(chǎng)外交易市場(chǎng)一度走熱,一方面是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)發(fā)展的迫切要求,另一方面是因?yàn)閲?guó)家政策主導(dǎo)發(fā)展場(chǎng)外交易市場(chǎng),有明顯的政策傾向性。因此大力發(fā)展場(chǎng)外交易市場(chǎng),使得發(fā)展區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)在我國(guó)構(gòu)建多層次資本市場(chǎng)進(jìn)程中的熱度不斷攀升。2012年8月,證監(jiān)會(huì)提出了關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的準(zhǔn)入條件的原則性要求。。2013年8月,國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的實(shí)施意見(jiàn),使得區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的定位得到了明確。自此之后在全國(guó)范圍內(nèi),逐步批準(zhǔn)了天津、重慶、上海、成都、浙江、深圳等省市探索建立區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng),這其中就包括2013年成立的成都(川藏)股權(quán)交易中心(以下統(tǒng)稱“川藏股權(quán)交易所”)。沐浴著政策春風(fēng),全國(guó)各個(gè)省市區(qū)域大肆興起建立區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng),并且積極探索其發(fā)展模式,推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的良好運(yùn)行。但這些區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)在運(yùn)營(yíng)一段時(shí)間后就暴露出了不少問(wèn)題,有不少的甚至還沒(méi)開(kāi)始運(yùn)營(yíng),僅僅是出于建立的初級(jí)階段就開(kāi)始出現(xiàn)問(wèn)題。它們絕大多數(shù)皆是開(kāi)業(yè)熱鬧,運(yùn)營(yíng)冷清,地方特色不明顯。而川藏股權(quán)交易也沒(méi)有幸免,從信心滿滿的建立,到正式營(yíng)運(yùn)的形同虛設(shè),都遇到了不少的難題。這些問(wèn)題與我國(guó)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展晚,其法律研究相應(yīng)開(kāi)始遲文獻(xiàn)研究成果少,相關(guān)的法律制度與監(jiān)管亟待構(gòu)建和完善的現(xiàn)實(shí)情況是分不開(kāi)的。這也是區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中的普遍性問(wèn)題,它都尚且如此,可見(jiàn)川藏股權(quán)交易所建立與運(yùn)行之路有多坎坷。為此,本文從區(qū)域性股權(quán)交易所概念和特征等基本概況著手,通過(guò)介紹川藏股權(quán)交易所的建立情況,在總結(jié)我國(guó)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀及法律問(wèn)題的基礎(chǔ)上,具體分析川藏股權(quán)交易所的發(fā)展和相關(guān)法律問(wèn)題,再通過(guò)與我國(guó)其他省市運(yùn)營(yíng)情況良好的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)以及國(guó)外成熟的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)對(duì)比分析,運(yùn)用實(shí)證研究,從而對(duì)川藏股權(quán)交易所面臨的法律問(wèn)題提出富有針對(duì)性的法律政策建議,以期使川藏股權(quán)交易所能逐步走出目前低迷的狀態(tài),運(yùn)營(yíng)順暢,發(fā)揮其為解決中小企業(yè)融資難問(wèn)題的作用,實(shí)現(xiàn)其優(yōu)化社會(huì)資源配置的目的,以促進(jìn)我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的良好發(fā)展。
【學(xué)位單位】：四川省社會(huì)科學(xué)院
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2017
【中圖分類】：D922.287
【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 緒論
    第一節(jié) 選題背景及研究意義
    第二節(jié) 文獻(xiàn)綜述
        一、（地區(qū)）外理論研究綜述
        二、國(guó)內(nèi)理論研究綜述
    第三節(jié) 研究方法與文章結(jié)構(gòu)
    第四節(jié)研究的創(chuàng)新點(diǎn)及不足
        一、主要的創(chuàng)新
        二、存在的不足
第二章 區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)
    第一節(jié) 區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)在多層次資本市場(chǎng)的法律地位
        一、我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的體系
        二、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的內(nèi)涵、功能與法律地位
        二、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)與新三板市場(chǎng)的比較
    第二節(jié) 區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r
        一、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展背景與歷程
        二、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀
        三、典型區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的比較
第三章 川藏股權(quán)交易所的功能體系和監(jiān)管
    第一節(jié) 川藏股權(quán)交易所的建立及其功能
        一、川藏股權(quán)交易所的建立
        二、川藏股權(quán)交易所的功能
    第二節(jié) 川藏股權(quán)交易所的業(yè)務(wù)體系
        一、川藏股權(quán)交易所的分板機(jī)制
        二、川藏股權(quán)交易所會(huì)員管理
    第三節(jié) 川藏股權(quán)交易所的監(jiān)管規(guī)范
        一、法律規(guī)定
        二、業(yè)務(wù)規(guī)則
第四章 川藏股權(quán)交易所發(fā)展面臨的問(wèn)題及法律分析
    第一節(jié) 川藏股權(quán)交易所的發(fā)展現(xiàn)狀
        一、發(fā)展基本情況
        二、《監(jiān)管辦法》公布后對(duì)川藏股權(quán)交易所發(fā)展現(xiàn)狀的影響
    第二節(jié) 川藏股權(quán)交易所發(fā)展面臨的問(wèn)題
        一、市場(chǎng)定位不明確
        二、掛牌企業(yè)的成本與收益失衡
        三、地方扶持政策扶持力度不夠
        四、監(jiān)管體制與交易所自身股權(quán)結(jié)構(gòu)的沖突
        五、掛牌企業(yè)跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)突破規(guī)定
    第三節(jié) 川藏股權(quán)交易所面臨問(wèn)題的法律分析
        一、法律頂層設(shè)計(jì)的嚴(yán)重缺失
        二、現(xiàn)行法規(guī)政策的限制和落后
        三、監(jiān)管體制需要進(jìn)一步理順
第五章 川藏股權(quán)交易所發(fā)展的法律思考及建議
    第一節(jié) 加強(qiáng)頂層制度規(guī)范的設(shè)計(jì)??
        一、法律層面
        二、政策法規(guī)方面
    第二節(jié) 改進(jìn)和完善交易所規(guī)則
        一、完善準(zhǔn)入制度
        二、建立一套長(zhǎng)效的多元化激勵(lì)制度
        三、建立多樣化的交易產(chǎn)品制度
        四、建立嚴(yán)格的信息披露制度
    第三節(jié) 加強(qiáng)川藏股權(quán)交易所的監(jiān)管
        一、學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)
        二、建立科學(xué)的監(jiān)管體系
        三、增強(qiáng)區(qū)域內(nèi)行業(yè)自律管理
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝

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