雖然我國《公司法》第71條第4款規(guī)定有限責任公司的公司章程可以對股權轉(zhuǎn)讓做出“另行規(guī)定”,為股東的意思自治預留了較大的空間。但是,實踐中部分股東可能單獨或者共同利用甚至濫用其對公司章程的制定主導權,或者通過修改、廢除公司章程的部分條款,以限制股權轉(zhuǎn)讓或者擺脫初始章程對股權轉(zhuǎn)讓的限制。我國實務界和學界對公司章程禁止股權轉(zhuǎn)讓、限制轉(zhuǎn)讓、強制轉(zhuǎn)讓等規(guī)定是否具有合法性存在爭議,同案不同判的情形時有發(fā)生。深入研究有限責任公司的章程關于限制股權轉(zhuǎn)讓的合法性問題,在我國具有一定的現(xiàn)實必要性。除了引言和結論外,正文包括以下四部分。第一部分是公司章程自治與股權轉(zhuǎn)讓自由的博弈。首先,闡述有限責任公司章程的自治性,結合《公司法》中公司章程關于股權轉(zhuǎn)讓的規(guī)定,可知有限責任公司章程限制股權轉(zhuǎn)讓的一般效力,并分析了無效股權轉(zhuǎn)權轉(zhuǎn)讓的救濟方式。其次,肯定了股權的可轉(zhuǎn)讓性,結合《公司法》第71條,可知我國現(xiàn)行法律制度下對股權自由轉(zhuǎn)讓的相關規(guī)定。最后,提出限制股權轉(zhuǎn)讓是對《公司法》進行補充的實際需要,欲解決公司章程自治與股權轉(zhuǎn)讓自由的沖突,關鍵在于結合公司的現(xiàn)狀,在遵守《公司法》強制性規(guī)定的前提,允許有限責任公司以章程限制股權轉(zhuǎn)讓來補充《公司法》關于章程限制股權轉(zhuǎn)讓的漏洞。第二部分是有限責任公司中限制股權轉(zhuǎn)讓的合理性。一方面,通過對有限責任公司人合性的分析,論證公司章程限制股權轉(zhuǎn)讓的合理性,以防止小股東進入公司后大股東卻通過部分或者全部轉(zhuǎn)讓其持有的股權退出公司,從而維護公司股權結構的穩(wěn)定;另一方面,通過對有限責任公司與股份有限公司的股權轉(zhuǎn)讓自由的比較,可知股份有限公司不論是對內(nèi)還是對外轉(zhuǎn)讓股權都較為自由。股份有限公司一旦出現(xiàn)投資風險,股東可以迅速轉(zhuǎn)讓股份;而有限責任公司的股東控制投資風險并不主要依賴于股權轉(zhuǎn)讓,因此,公司章程可以對其股權轉(zhuǎn)讓進行限制。第三部分是章程限制股權轉(zhuǎn)讓的主要情形及其合法性。有限責任公司章程限制股權轉(zhuǎn)讓的合法性因具體情況而異,主要包括五種情形:(一)禁止股權轉(zhuǎn)讓,即,除公司初始章程可以對股權轉(zhuǎn)讓做出禁止性規(guī)定外,股東原則上不得通過修訂公司章程對股權轉(zhuǎn)讓做出禁止性規(guī)定;(二)限制股權轉(zhuǎn)讓,公司章程對股權的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓均可做出限制,章程對股權轉(zhuǎn)讓的限制可以嚴于《公司法》的限制條件,但不能寬于或者低于公司法定條件;(三)限制股東優(yōu)先購買權,章程在不剝奪或者變相剝奪股東優(yōu)先購買權的前提下,可以對股東對外轉(zhuǎn)讓股權做出一定限制;(四)強制股權轉(zhuǎn)讓,譬如,公司章程可以規(guī)定離職股東強制轉(zhuǎn)讓股權;另外,初始章程對股權轉(zhuǎn)讓的約定條件不同,判斷股權轉(zhuǎn)讓是否有效的標準也不一樣;(五)合理性限制,為了達到合法性與合理性的統(tǒng)一,章程對股權轉(zhuǎn)讓的限制應該是在特定特定情形下進行,而不能隨意限制。本文落腳點,關鍵在于結合公司章程的自治機制,引導股權交易雙方充分行使自治權利的同時遵守《公司法》的規(guī)定,使股權轉(zhuǎn)讓既合法又合理。第四部分是修訂章程變更股權轉(zhuǎn)讓限制的合法性。雖然我國《公司法》規(guī)定“公司章程對股權轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定”,但是,若初始章程規(guī)定了限制股權轉(zhuǎn)讓,而大股東通過召開股東會修改公司章程,使其股權轉(zhuǎn)讓行為得以符合章程的規(guī)定,此時,該股權轉(zhuǎn)讓是否合法就值得分析。筆者認為,對于通過修訂章程對股權轉(zhuǎn)讓的限制做出變更,需要區(qū)分具體情形分別對待:一是對修訂公司章程有關股權轉(zhuǎn)讓事宜進行表決時,因涉及自身利益,大股東應該履行特殊情形下的表決權禁止義務,由其它股東所持表決權三分之二以上通過方為合法;二是區(qū)分該修改行為對不同股東的效力,若代表多數(shù)表決權的股東參加投票,達到三分之二以上表決權可以修改公司章程;但倘若其它股東反對,修改的部分對異議股東不具有拘束力,對其仍然適用初始章程的規(guī)定。
【學位單位】：西南政法大學
【學位級別】：碩士
【學位年份】：2018
【中圖分類】：D922.291.91

【參考文獻】

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本文編號：2818654