發(fā)布時間：2020-08-06 06:27

【摘要】：在經(jīng)濟的高速發(fā)展與我國的資本市場不斷成熟的時代背景下,上市公司治理結(jié)構(gòu)也在不斷進步。公司機關(guān)是上市公司存續(xù)與發(fā)展的基礎(chǔ),沒有公司機關(guān),公司不可能存在與發(fā)展。股東大會、董事會與監(jiān)事會是上市公司主要的公司機關(guān)。有學者認為公司機關(guān)間權(quán)力分配與行使所形成的法律總和構(gòu)成公司的治理結(jié)構(gòu)。大陸法系的傳統(tǒng)觀點認為,股東大會與董事會之間的關(guān)系是“委任關(guān)系”,此觀點對公司治理結(jié)構(gòu)理解不清,導致《公司法》出現(xiàn)規(guī)定股東大會職權(quán)為“決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃”的同時,還規(guī)定董事會的職權(quán)為“執(zhí)行股東會的決議”與“決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案”的條文,陷入權(quán)力邊界不清,邏輯混亂的局面。2018年《公司法修正案》與細則文件的出臺,更是讓股東大會與董事會之間權(quán)力的分野矛盾更加尖銳。本文試圖通過多角度、多方位論證上市公司中間地帶決議事項的法律問題,找出導致上市公司決議事項中間地帶的法律問題出現(xiàn)的原因,并設(shè)置相應的解決方案。本文主要分為四個部分。第一部分主要敘述上市公司決議事項存在的問題,從法律制度存在的問題與法律實際適用的現(xiàn)實困境進行分析。第一小節(jié)論述了《公司法》內(nèi)部、其與《公司法修正案(2018)》、與其他規(guī)定間的矛盾;第二小節(jié)則通過三個角度看法律規(guī)定在代理成本、決策效率與責任機制三方面均與公司經(jīng)營要求的經(jīng)濟性不符,無法發(fā)揮其法律作用,急需找出立法不清的緣由從而找到解決的措施,以應對當下的沖突局面。第二部分即找出股東大會與董事會間權(quán)限分野不清的原因——二者之間本存在權(quán)力的交叉地帶,導致其決議事項無法通過簡單的列舉加以規(guī)定,但立法者在立法時并未厘清二者之間的關(guān)系,故而導致職權(quán)分界不明。此部分主要從自治理論與法律的解釋論角度對上市公司決議事項存在中間地帶進行理論基礎(chǔ)與現(xiàn)實依據(jù)的論證。第一小節(jié)從公司自治角度分析上市公司決議事項的中間地帶即股東大會與董事會之間決策權(quán)的分野交叉地帶,通過對自治理論的分析,得出上市公司中間地帶決議事項屬于公司自治范疇,在法律允許的范圍內(nèi),應當由公司自由決定,不受任何組織與個人的干預。繼而從自治角度對股東大會、董事會的職權(quán)分配的應然規(guī)則進行梳理,為下文的決議事項類型化奠定理論基礎(chǔ)。第二小節(jié)則是立足于《公司法》與其他法律法規(guī)(主要為《公司法》37條與46條)對于上市公司股東大會于董事會職權(quán)的劃分,從現(xiàn)實依據(jù)層面論證現(xiàn)行立法邏輯不清,邊界不明,其主要原因是因為現(xiàn)行立法沒有看到股東大會與董事會決議事項之間存在權(quán)力交叉地帶,故而導致立法在實踐中經(jīng)常出現(xiàn)適用困難的局面。第三部分則是通過對上市公司中間地帶決議事項進行分類,通過典型上市公司中間地帶決議事項——股份回購,對上市公司決議權(quán)分配進行樣本分析。通過對股份回購不同財源情況下決議權(quán)的分配,論證其不同權(quán)力分配的實益,借以論證上市公司中間地帶決議事項建議由公司通過章程或股東大會授權(quán)進行自治,以應對不同的市場情況。第四部分是對于上市公司中間地帶決議事項法律問題的解決機制構(gòu)建,本文通過對上市公司決議事項進行分析,以股份回購這一事項作為樣本,論證上市公司決議事項存在中間地帶,并對上市公司決策權(quán)進行劃分。筆者通過大量論述化為一句話即建議修改《公司法》中關(guān)于股東大會與董事會職權(quán)的規(guī)定,通過“負面清單”列舉的方式,對股東大會與董事會的職權(quán)進行劃分,并設(shè)置“本法未做列舉的公司決議事項,由公司章程或股東會決議進行決議權(quán)分配”。將存在于上市公司中間地帶的決議事項交由公司自治,充分發(fā)揮公司的自主性�！豆痉ā愤M行相應修改后應當設(shè)置相應的引導性規(guī)范對法律進行細化,發(fā)揮其法律作用;并配套相應的信息披露、競爭與監(jiān)督機制更好的解決上市公司中間地帶決議事項存在的法律問題。第五部分是對文章的總結(jié),是對文章前四部分的簡單概括,以及提出筆者建議修改《公司法》相關(guān)法條的建議,是筆者美好愿望的呼告。
【學位授予單位】：安徽大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2019
【分類號】：D922.291.91

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本文編號：2782008