【摘要】：改革開放以來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)快速發(fā)展,不斷完善,這不僅與開放的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)緊密相連,也是我國(guó)金融市場(chǎng)蓬勃發(fā)展的表現(xiàn)。上世紀(jì)末,隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化,社會(huì)分工的不斷細(xì)化,金融債券為社會(huì)融資提供了一個(gè)有效的發(fā)展途徑,利用社會(huì)的閑散資金,把債券和股票利用起來(lái),有利于促進(jìn)企業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整,優(yōu)化資源的有效配置,而且可以更好的吸收外國(guó)資本。能夠不斷增加國(guó)家財(cái)源,為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。證券市場(chǎng)日益繁榮,但與之配套的法律規(guī)定并不完善。尤其是作為市場(chǎng)監(jiān)管者的證監(jiān)會(huì),沒有很好的發(fā)揮自身職能,造成中國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與證券市場(chǎng)繁榮發(fā)展之間存在差距。原有制度設(shè)計(jì)下的權(quán)力監(jiān)督體系不完備,沒有對(duì)證監(jiān)會(huì)違規(guī)審查的行政賠償責(zé)任進(jìn)行詳細(xì)的規(guī)定。如果不對(duì)此加以規(guī)制,那么公權(quán)力的不作為和隨意性就會(huì)損害證券市場(chǎng)的正常發(fā)展。本文通過一個(gè)案例引出證監(jiān)會(huì)的在公司上市中違規(guī)審查行為表現(xiàn),之后詳細(xì)介紹了各國(guó)證監(jiān)會(huì)違規(guī)審查行政賠償責(zé)任的規(guī)定,希望借鑒其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn),來(lái)構(gòu)建我國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審查違規(guī)審查的行政賠償責(zé)任。具體思路如下,第一部分表明研究背景和意義,指出文章的創(chuàng)新點(diǎn)在于對(duì)公司上市中證監(jiān)會(huì)違規(guī)審查行政賠償責(zé)任的構(gòu)建,我國(guó)雖然有行政責(zé)任的規(guī)定,但在證監(jiān)會(huì)違規(guī)審查行政賠償這一方面沒有具體的規(guī)定。第二部分主要對(duì)證監(jiān)會(huì)違規(guī)審查及承擔(dān)行政賠償責(zé)任的必要性進(jìn)行論述,深入探討證監(jiān)會(huì)在公司上市中違規(guī)審查的原因。第三部分對(duì)我國(guó)違規(guī)審查行政賠償現(xiàn)狀進(jìn)行描述,指出我國(guó)證監(jiān)會(huì)在違規(guī)審查中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政賠償責(zé)任的現(xiàn)狀。第四部分主要是對(duì)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的借鑒,通過經(jīng)典的麥道夫案來(lái)說(shuō)明證監(jiān)會(huì)的可訴性,引出其他國(guó)家證監(jiān)會(huì)行政賠償責(zé)任的規(guī)定。第五部分是對(duì)我國(guó)證監(jiān)會(huì)違規(guī)審查行政賠償責(zé)任制度的構(gòu)建,主要通過證監(jiān)會(huì)監(jiān)管權(quán)的優(yōu)化配置及構(gòu)成要件等幾個(gè)方面來(lái)建立我國(guó)的相關(guān)制度。
【學(xué)位授予單位】：山西財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號(hào)】：D922.287

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2763252