【摘要】：隨著2005年《公司法》的修訂,公司具有為包括股東在內(nèi)的主體提供擔(dān)保的能力應(yīng)無疑義。由于《公司法》對(duì)公司為本公司股東擔(dān)保設(shè)置了須經(jīng)股東會(huì)決議的程序條款,但卻未規(guī)定違反該條款的法律后果,使得公司為股東提供擔(dān)保的效力問題,無論在理論界還是實(shí)務(wù)界都存在著較大的爭(zhēng)議,爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在于對(duì)沒有經(jīng)過股東會(huì)決議通過的公司為股東提供的擔(dān)保是否具有合法的效力,即針對(duì)《公司法》第16條第2款、第3款的規(guī)定如何適用,一直存在較大分歧。從最高人民法院公報(bào)的典型案例中,不難看出,各級(jí)法院在處理這類擔(dān)保案件時(shí)所依照的裁判規(guī)則和司法態(tài)度存在較大的分歧,主要問題在于:一方面理論界對(duì)于《公司法》第16條的規(guī)范屬性認(rèn)識(shí)不清,存在較大爭(zhēng)議;另一方面司法實(shí)踐中對(duì)擔(dān)保合同效力的認(rèn)定存在分歧。解決上述問題的關(guān)鍵在于如何在公司未經(jīng)決議為股東擔(dān)保案件中進(jìn)行責(zé)任分配,從而達(dá)到平衡多方主體利益的目標(biāo)并且符合立法精神。通過對(duì)《公司法》第16條第2款、第3款規(guī)定的解讀不難發(fā)現(xiàn),其主要目的是為了規(guī)避股東以公司決議的方式謀求不合法的個(gè)人利益,損害公司、其他股東甚至債權(quán)人的利益。盡管上述法律條文中出現(xiàn)了“必須”、“不得”等字眼,但沒有任何法律規(guī)定違反該法條將直接引發(fā)合同無效的法律后果,且每一條法律規(guī)范性質(zhì)的確認(rèn),都有著極為復(fù)雜的時(shí)代背景,我們?cè)谒伎挤蓷l款的規(guī)范性質(zhì)和適用規(guī)則時(shí),應(yīng)該充分考量立法背景、立法者的立法意圖、立法者制定法律時(shí)所想要保護(hù)的法益以及想要達(dá)到的社會(huì)效果。如果我們僅單純的從法律術(shù)語的解讀和立法技術(shù)的規(guī)則進(jìn)行機(jī)械的判斷,認(rèn)定《公司法》第16條屬于效力性規(guī)定,從而否定公司擔(dān)保行為所產(chǎn)生的法律效力,最終將影響交易的安全性以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性。隨著《民法總則》和《公司法司法解釋(四)》的頒布與實(shí)施,公司決議行為的法律屬性在立法層面得到了確認(rèn),但在討論公司為其股東提供擔(dān)保所為法律行為的效力時(shí),仍應(yīng)合理界定公司決議行為的規(guī)范屬性與效力范圍,在承認(rèn)其屬于民事法律行為的基礎(chǔ)之上,將其與合同行為、共同行為進(jìn)行合理區(qū)分。另外,辯證的分析擔(dān)保債權(quán)人的審查義務(wù)也是解決擔(dān)保效力問題的關(guān)鍵。在擔(dān)保債權(quán)人積極履行形式審查義務(wù)的情況下,原則上應(yīng)承認(rèn)擔(dān)保合同的效力,這不僅符合一般的商業(yè)交易往來中均衡風(fēng)險(xiǎn)利益原則,也能夠督促債權(quán)人積極主動(dòng)的維護(hù)自己的利益。最后,從保護(hù)善意第三人角度出發(fā),綜合考量立法目的、決議性質(zhì)、法律關(guān)系等因素,結(jié)合《民法總則》和相關(guān)司法解釋的規(guī)定,總結(jié)法定代表人越權(quán)擔(dān)保效力裁判規(guī)則,提出認(rèn)定公司為股東提供擔(dān)保效力認(rèn)定的基本思路,為擔(dān)保行為有效提供更有說服力的論證,確保個(gè)案處理的公平正義,從而完善公司為股東擔(dān)保效力認(rèn)定的理論研究。
【學(xué)位授予單位】：安徽大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號(hào)】：D922.291.91

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