【摘要】：隨著中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的正式掛牌,負(fù)面清單開始了在中國外商投資準(zhǔn)入領(lǐng)域的正式適用。負(fù)面清單準(zhǔn)入模式是國際高標(biāo)準(zhǔn)、高開放度的市場準(zhǔn)入模式,經(jīng)過在中國幾年的發(fā)展,負(fù)面清單準(zhǔn)入模式為中國的對外經(jīng)貿(mào)和本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了巨大的促進(jìn)作用。但是負(fù)面清單在中國的適用仍舊顯現(xiàn)出一些不可回避的問題,本文通過對北美自由貿(mào)易協(xié)定(NAFTA)等國際協(xié)定和美國、澳大利亞等不同類型的國家負(fù)面清單運(yùn)用情況的實(shí)證分析,總結(jié)其經(jīng)驗(yàn),并結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)、行政、司法現(xiàn)狀,給出負(fù)面清單準(zhǔn)入模式在中國外商投資準(zhǔn)入領(lǐng)域適用的對策。第一章外商投資準(zhǔn)入領(lǐng)域負(fù)面清單概述。從歷史沿革、概念、性質(zhì)、特點(diǎn)、存在形式和法律定位等多個角度對負(fù)面清單進(jìn)行界定;闡述了負(fù)面清單的法理基礎(chǔ),包括“國家主權(quán)”、“有限的國民待遇”、“一般例外和特別例外”、“法律保留”等理論;從負(fù)面清單的效力來源和應(yīng)用模式入手,論述了國民待遇是負(fù)面清單的效力來源,負(fù)面清單在國際投資領(lǐng)域的應(yīng)用即為負(fù)面清單投資準(zhǔn)入模式,從多角度對正面清單和負(fù)面清單兩種準(zhǔn)入模式的利弊做了評價(jià);從立法維度、行政管理維度、對外經(jīng)濟(jì)交往維度多角度分析了負(fù)面清單在我國外商投資準(zhǔn)入領(lǐng)域適用的價(jià)值。即負(fù)面清單的適用有助于我國順應(yīng)國際貿(mào)易的新格局,掌握國際貿(mào)易的話語權(quán),促進(jìn)我國國內(nèi)市場經(jīng)濟(jì)的深刻發(fā)展;從負(fù)面清單在自貿(mào)區(qū)的適用和現(xiàn)有外資三法存在的問題兩方面,論述負(fù)面清單可以推動外國投資法的出臺;從行政審批制度改革遇到的瓶頸出發(fā),論述負(fù)面清單契合了改革方向,推進(jìn)行政審批制度改革,轉(zhuǎn)變政府職能。第二章國際條約中的負(fù)面清單。對北美自由貿(mào)易協(xié)定(NAFTA)、美國澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)、美國韓國自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)、跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(TPP)、跨大西洋伙伴關(guān)系協(xié)定(TIPP)、美國烏拉圭雙邊投資協(xié)定(BIT)、美國盧旺達(dá)雙邊投資協(xié)定(BIT)等進(jìn)行實(shí)證研究,總結(jié)出負(fù)面清單在上述國際條約中的表現(xiàn)形式及特點(diǎn),并分門別類對自由貿(mào)易協(xié)定、全面伙伴關(guān)系協(xié)定和雙邊投資協(xié)定中的負(fù)面清單進(jìn)行評析。最后對國際條約中負(fù)面清單的適用經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析,總結(jié)出我國在適用負(fù)面清單中應(yīng)吸取的經(jīng)驗(yàn)。第三章不同類型國家負(fù)面清單之比較。分別對不同類型國家(美國、澳大利亞、韓國、新加坡、墨西哥、印度尼西亞)的負(fù)面清單進(jìn)行實(shí)證研究,將其分為發(fā)達(dá)國家、中等發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家,結(jié)合不同國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度分析總結(jié)各自負(fù)面清單的發(fā)展現(xiàn)狀、形式內(nèi)容、突出特點(diǎn)、產(chǎn)業(yè)保護(hù)原則等內(nèi)容,就不同發(fā)展程度的國家做出評析,比較異同之處,并對照我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀,做出分析,吸取經(jīng)驗(yàn),取長補(bǔ)短,提出可借鑒之經(jīng)驗(yàn)。第四章我國外商投資準(zhǔn)入領(lǐng)域負(fù)面清單之解析。介紹了負(fù)面清單準(zhǔn)入模式在我國外商投資準(zhǔn)入領(lǐng)域的確立,分析了我國的適用模式為東道國制定的負(fù)面清單與國際條約中的負(fù)面清單并舉。分別基于上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單(2013版、2014版)、統(tǒng)一負(fù)面清單(2015版、2017版)的實(shí)證研究,基于中美BIT、中韓FTA、中澳FTA的比較研究,論述了我國在東道國制定的負(fù)面清單和在國際條約中負(fù)面清單適用的內(nèi)容、特點(diǎn)、特別管理措施種類和產(chǎn)業(yè)保護(hù)傾向等,并對負(fù)面清單準(zhǔn)入模式在實(shí)踐中的價(jià)值進(jìn)行評析。從《外國投資法(征求意見稿)》的視角,論述了我國在外商投資領(lǐng)域負(fù)面清單適用的發(fā)展趨勢�；谖覈赓Y投資準(zhǔn)入領(lǐng)域負(fù)面清單適用的現(xiàn)有實(shí)踐,指出存在的問題。一是比照國際經(jīng)驗(yàn),指出我國負(fù)面清單適用法律依據(jù)不足;二是指出負(fù)面清單規(guī)定不明確、可操作性不強(qiáng);三是指出負(fù)面清單中的產(chǎn)業(yè)保護(hù)原則不清晰;四是負(fù)面清單準(zhǔn)入模式的配套制度不健全;五是負(fù)面清單準(zhǔn)入模式與現(xiàn)存法律體系正面清單立法思維模式的矛盾;最后指出負(fù)面清單準(zhǔn)入模式下救濟(jì)制度的缺失——行政備案行為可訴性的待定。第五章完善我國外商投資準(zhǔn)入領(lǐng)域負(fù)面清單之路徑。通過出臺外國投資法,制定負(fù)面清單指導(dǎo)規(guī)則,賦予地方立法機(jī)構(gòu)對統(tǒng)一負(fù)面清單的調(diào)整權(quán),制定我國對外BIT范本中的負(fù)面清單范本等方式建立起負(fù)面清單法律體系;通過對現(xiàn)有負(fù)面清單的補(bǔ)充與提升,體現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)保護(hù)原則,提高負(fù)面清單自身的透明度和可操作性;從建立負(fù)面清單更新和法律更新的銜接制度、完善商事登記制度和安全審查制度等方面,論述健全負(fù)面清單準(zhǔn)入模式的配套制度;通過轉(zhuǎn)變立法思維,清理現(xiàn)有法律法規(guī),漸進(jìn)式地推進(jìn)正面清單立法思維向負(fù)面清單立法思維轉(zhuǎn)變;通過明確行政備案行為在行政復(fù)議和行政訴訟中的可訴性,完善負(fù)面清單準(zhǔn)入模式下行政備案行為的救濟(jì)制度。
【學(xué)位授予單位】：大連海事大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號】：D922.295

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2683109