【摘要】：通知義務(wù)作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中最重要的制度之一,是股東行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的前提條件和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn),它不僅關(guān)系著有限責(zé)任公司股東的知情權(quán)及有限責(zé)任公司的人合性,還涉及了公司外部受讓人的利益,可以說(shuō)通知義務(wù)的規(guī)范行使關(guān)系著股權(quán)轉(zhuǎn)讓的公平性和效率性�！豆痉ā返�71條使股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)制度得以建立,并通過(guò)“公司法司法解釋四”的出臺(tái)將該制度精細(xì)化,其中對(duì)通知義務(wù)的行使方式、同等條件等內(nèi)容進(jìn)行了更加豐富的規(guī)定。然而,從實(shí)踐層面來(lái)看,大量的糾紛源自于通知義務(wù),從通知義務(wù)本身的問(wèn)題,到義務(wù)的履行,再到違反義務(wù)的后果,有諸多司法實(shí)踐的困擾貫穿始終。由此可見,實(shí)踐糾紛源自于立法的不完備,有一些具體的細(xì)節(jié)需要進(jìn)一步加以明確,亦有履行程序重構(gòu)的相關(guān)問(wèn)題亟需說(shuō)明和厘清。同時(shí),對(duì)一些重要問(wèn)題進(jìn)行理論探討的重要性日益凸顯,如對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的內(nèi)容、同等條件確定的標(biāo)準(zhǔn)和具體事項(xiàng)、違反通知義務(wù)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力問(wèn)題等,筆者需要在學(xué)界爭(zhēng)鳴的基礎(chǔ)上進(jìn)一步對(duì)這些重要問(wèn)題加以探討。本文的寫作內(nèi)容分為七個(gè)部分,具體如下:第一章導(dǎo)言,主要介紹本文的研究背景與研究意義,介紹了學(xué)者對(duì)通知義務(wù)的行為性質(zhì)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)、同等條件的確定標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題的研究現(xiàn)狀,同時(shí)對(duì)本文所采取的主要研究方法進(jìn)行介紹。第二章司法裁判的定量分析與焦點(diǎn)呈現(xiàn),筆者通過(guò)對(duì)截止到2018年10月收集到的樣本案例,從年份、審級(jí)、訴訟模式、爭(zhēng)議點(diǎn)的角度分別進(jìn)行定量分析,概括性地分析了實(shí)踐狀況,為后文的研究方向提供思路。第三章通知義務(wù)的立法價(jià)值及國(guó)內(nèi)外立法考察,筆者對(duì)通知義務(wù)的立法價(jià)值進(jìn)行法律層面與經(jīng)濟(jì)層面的剖析,以更好的厘清立法意圖,明晰價(jià)值判斷的取向。同時(shí)在立法層面,通過(guò)對(duì)國(guó)外相關(guān)制度的立法考察,以比較法的視角辯證看待我國(guó)通知義務(wù)的相關(guān)制度,從中發(fā)現(xiàn)不同點(diǎn)及可借鑒的內(nèi)容,最后結(jié)合我國(guó)立法以宏觀的視角對(duì)我國(guó)制度完善的必要性發(fā)出呼喚。第四、五、六三章是對(duì)通知義務(wù)各方面問(wèn)題的探討。其中第四章股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的通知,結(jié)合具體案例,對(duì)通知義務(wù)的性質(zhì)、通知的當(dāng)事人、通知的時(shí)間、形式及股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)進(jìn)行了分析。第五章通知義務(wù)的履行,主要對(duì)通知的送達(dá)、履行程序、同等條件確定的標(biāo)準(zhǔn)及具體內(nèi)容,特殊轉(zhuǎn)讓方式等方面進(jìn)行了探討。第六章以實(shí)務(wù)界及理論界四種學(xué)說(shuō)為基礎(chǔ),對(duì)違反通知義務(wù)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力進(jìn)行了進(jìn)一步地評(píng)析,同時(shí)探討了違反通知義務(wù)的轉(zhuǎn)讓股東的損害賠償責(zé)任。第七章結(jié)語(yǔ),通過(guò)對(duì)通知義務(wù)履行全過(guò)程的實(shí)證分析,認(rèn)為進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓中通知行為的秩序重構(gòu)十分必要,提出了通知義務(wù)的履行程序重構(gòu)圖。
【圖文】：

２００８邋２００９邋２０１０邋２０１１邋２０１２邋２０１３邋２０１４邋２０１５邋２０１６邋２０１７邋２０１８逡逑圖２－１樣本的訴訟年份分布逡逑筆者以裁判文書作出的裁判時(shí)間為訴訟年份的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，，從圖２－１顯示逡逑的頻率分布可知，在所搜集的６９個(gè)案例中，２００８－２０１３年每年的案件數(shù)維持在５逡逑？參見李建偉：《股東知情權(quán)訴訟研宄》，《中國(guó)法學(xué)》２０１３年第２期，第２３頁(yè)。逡逑４逡逑

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【學(xué)位授予單位】：南京大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號(hào)】：D922.291.91

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6 陳姝

本文編號(hào)：2659638