【摘要】：為了響應(yīng)國(guó)家建設(shè)多層次資本市場(chǎng)的號(hào)召,解決中小企業(yè)在發(fā)展過程中融資難的問題,中國(guó)適時(shí)地推出了全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),亦稱“新三板”,拓展了企業(yè)的直接融資渠道。2016年底,我國(guó)新三板掛牌企業(yè)突破萬家,新三板市場(chǎng)超過主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)成為我國(guó)股票公開交易企業(yè)數(shù)量最多的交易場(chǎng)所。第一章為引言部分,簡(jiǎn)要說明了在新三板市場(chǎng)高速發(fā)展的背景下,為了方便中小企業(yè)更便捷地掛牌新三板,解決中小企業(yè)在發(fā)展中的融資問題,利用作者在券商投行實(shí)習(xí)的經(jīng)歷以及對(duì)新三板市場(chǎng)的實(shí)務(wù)操作經(jīng)驗(yàn),來解決中小企業(yè)掛牌過程中的主要法律問題。第二章概述了新三板市場(chǎng)的發(fā)展情況。首先說明了新三板市場(chǎng)過去十年發(fā)展歷史,然后說明目前的市場(chǎng)規(guī)模以及新三板市場(chǎng)迅速增長(zhǎng)的原因,再分別從企業(yè)和投資者兩個(gè)角度介紹了掛牌新三板所帶來的積極意義。第三章通過分析了新三板市場(chǎng)相關(guān)的法律法規(guī)及規(guī)定的掛牌條件,結(jié)合股轉(zhuǎn)公司對(duì)擬掛牌企業(yè)提出的反饋意見,總結(jié)出中小企業(yè)在掛牌過程中遇到的三個(gè)主要法律問題,一是認(rèn)定實(shí)際控制人相關(guān)的問題;二是出資瑕疵相關(guān)的問題;三是公司合法合規(guī)性問題。第四章是作者通過查閱文獻(xiàn)資料和相關(guān)案例,結(jié)合作者在券商實(shí)習(xí)過程中親身接觸的新三板掛牌實(shí)習(xí)經(jīng)歷,提出解決前述三個(gè)問題的相應(yīng)措施,以便對(duì)廣大中小企業(yè)的掛牌進(jìn)程起到積極促進(jìn)作用。
[Abstract]:In order to respond to the call of the State to build a multi-level capital market and to solve the problem of financing difficulties for small and medium-sized enterprises in the process of development, China has timely launched a national small and medium-sized enterprise share transfer system, also known as the "New third Board." At the end of 2016, China's new third board listed more than ten thousand enterprises, the new third board market surpassed the main board, and the small and medium-sized board and the growth enterprise board market became the largest trading place of the stock open trading enterprises in our country. The first chapter is the introduction, which briefly explains that in the context of the rapid development of the new third board market, in order to facilitate SMEs to list the new three boards more conveniently, to solve the financing problems of SMEs in the development. By using the author's experience in investment banking practice and practical operation experience in the new three boards market, the author can solve the main legal problems in the process of listing small and medium-sized enterprises. The second chapter summarizes the development of the new three-board market. This paper first explains the development history of the new third board market in the past ten years, then explains the current market scale and the reasons for the rapid growth of the new third board market, and then introduces the positive significance of listing the new third board from the two angles of enterprises and investors respectively. The third chapter analyzes the laws and regulations related to the new third board market and the listed conditions, and summarizes the three main legal problems encountered by small and medium-sized enterprises in the process of listing. The first is to determine the actual control of the relevant issues; The second is the defect of capital contribution, and the third is the legal compliance of the company. The fourth chapter is the author through the review of literature and relevant cases, combined with the experience of the author in the process of the brokerage practice, put forward the corresponding measures to solve the above three problems. In order to the majority of small and medium-sized enterprises listing process to play an active role in promoting.
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號(hào)】：D922.287

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本文編號(hào)：2382633