發(fā)布時(shí)間：2018-06-20 15:26

  本文選題：機(jī)構(gòu)投資者 + 信義義務(wù)　； 參考：《法商研究》2017年06期

【摘要】：機(jī)構(gòu)投資者是代客理財(cái)?shù)慕鹑谛灾薪闄C(jī)構(gòu)。目前,在我國(guó)法律規(guī)范體系內(nèi),對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的投資管理活動(dòng),僅賦予傳統(tǒng)的信義義務(wù)予以調(diào)整。然而,在金融創(chuàng)新的視閾下,機(jī)構(gòu)投資者因介入多重法律關(guān)系及所表征的復(fù)雜的主體地位,如果僅課以傳統(tǒng)信義義務(wù)進(jìn)行規(guī)范,明顯呈現(xiàn)出調(diào)整不足的狀態(tài)。面對(duì)這樣的情況,在我國(guó)相關(guān)法律規(guī)范修訂的過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)借鑒其他國(guó)家和地區(qū)先進(jìn)的立法經(jīng)驗(yàn),引入調(diào)整機(jī)構(gòu)投資者雙重義務(wù)體系的盡責(zé)管理義務(wù)的概念,明確機(jī)構(gòu)投資者在證券投資管理活動(dòng)中所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)內(nèi)容,重構(gòu)我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者信義義務(wù)體系,從而解決我國(guó)金融創(chuàng)新領(lǐng)域出現(xiàn)的新問(wèn)題。
[Abstract]:Institutional investors are financial intermediaries of financial management for clients. At present, in the legal system of our country, the investment management activities of institutional investors are regulated only by the traditional fiduciary obligation. However, from the point of view of financial innovation, institutional investors, because of their involvement in multiple legal relationships and the complex subject status represented by them, if only regulated by traditional fiduciary obligations, obviously show a state of inadequate adjustment. In the process of revising the relevant laws and regulations in China, we should draw lessons from the advanced legislative experience of other countries and regions and introduce the concept of due diligence management obligation to adjust the dual obligation system of institutional investors. In order to solve the new problems in the field of financial innovation in China, we should make clear the content of the obligations of institutional investors in the management of securities investment and reconstruct the system of fiduciary obligations of institutional investors in China.
【作者單位】： 吉林大學(xué)法學(xué)院;河北大學(xué)政法學(xué)院;
【基金】：國(guó)家留學(xué)基金委地方合作項(xiàng)目(國(guó)家留學(xué)基金)
【分類(lèi)號(hào)】：D922.282

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