本文選題：滬港通 + 證券爭議　； 參考：《國際法研究》2016年05期

【摘要】：2007年"港股直通車"推出3個月后即被叫停,之后內(nèi)地與香港低調(diào)孕育了7年,最終于2014年4月10日聯(lián)合推出了"滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點"(本文簡稱"滬港通")。由于技術(shù)條件、市場基礎(chǔ)已經(jīng)比較成熟,"滬港通"已按計劃實施。"滬港通"開始運作后必然會帶來內(nèi)港跨境股票權(quán)益糾紛,解決糾紛應(yīng)適用何地法律與兩地的證券持有模式息息相關(guān)。本文在分析兩地證券持有模式以及各種證券持有模式下的法律適用規(guī)則的基礎(chǔ)上,結(jié)合《海牙證券公約》及美國《統(tǒng)一商法典》的做法,試圖對"滬港通"機制下內(nèi)港跨境證券權(quán)益法律適用問題的協(xié)調(diào)提出可行性建議:證券直接持有模式下,證券將適用證券所在地法;證券間接持有模式下,兩地都可采納"權(quán)利實現(xiàn)地法原則";將意思自治原則與相關(guān)中介所在地原則結(jié)合;在比較復(fù)雜的現(xiàn)實案例中,當(dāng)運用上述規(guī)則難以找到令人滿意的實體法時,我們均可考慮引入"最密切聯(lián)系原則"來緩解(補充)上述規(guī)則之不足。
[Abstract]:Three months after the launch of the "Hong Kong through Train" in 2007, the mainland and Hong Kong kept a low profile for seven years, and finally jointly launched the "Shanghai and Hong Kong Stock Exchange Connectivity pilot Scheme" on April 10, 2014 (this article is referred to as "Stock Connect between Shanghai and Hong Kong". Due to technical conditions, the market base has been relatively mature, the "Stock Connect" has been implemented as planned. " After the operation of the Stock Connect between Shanghai and Hong Kong, it will inevitably bring about cross-boundary equity disputes between Hong Kong and China. Where should the law be applied to resolve the dispute and the mode of holding securities between Hong Kong and Hong Kong will be closely related. Based on the analysis of the two modes of securities holding and the applicable rules of the law under various modes of securities holding, this paper combines the practice of the Hague Securities Convention and the uniform Commercial Code of the United States. This paper tries to put forward some feasible suggestions on the coordination of the legal application of cross-border securities rights and interests under the "Stock Connect" mechanism: under the mode of direct holding of securities, the law of securities location will apply to securities, and the mode of indirect holding of securities will be applied. In both places, the principle of "the realization of rights" can be adopted; the principle of autonomy of will is combined with the principle of the location of the relevant intermediary; in more complex practical cases, when it is difficult to find satisfactory substantive law by applying the above rules, We may consider introducing the principle of closest ties to alleviate (supplement) the deficiencies of the above rules.
【作者單位】： 澳門大學(xué)法學(xué)院;
【分類號】：D922.287

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本文編號：1941110