本文關(guān)鍵詞：我國多層次證券市場合格投資者制度研究

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【摘要】：從上個世紀90年代到現(xiàn)在,我國證券市場已發(fā)展成為了包含場內(nèi)和場外市場的多層次證券市場體系。在多層次證券市場健康發(fā)展的同時,需要完善投資者管理相關(guān)制度。其中一項便是合格投資者制度。合格投資者制度起始于美國,英國和日本借鑒美國的相關(guān)規(guī)定,結(jié)合自身的國情發(fā)展了本國的合格投資者制度。我國證券市場發(fā)展較晚,現(xiàn)行立法中大多以部委規(guī)章的形式對合格投資者進行了立法規(guī)定。但因?qū)细裢顿Y者相關(guān)概念沒有統(tǒng)一而明確的規(guī)定,給相關(guān)法律的貫徹以及相關(guān)經(jīng)濟行為產(chǎn)生了不利影響。十八屆三中全會宣布推進股票發(fā)行注冊制改革,符合我國的國情、給證券市場注入了新活力。注冊制的執(zhí)行需要健全的法律制度,因此推進新股發(fā)行注冊制改革,還需要從各個方面采取措施對其保駕護航,其中就包括了投資者管理的合格投資者制度。本論文的第一章對論文的選題意義進行了說明、評述了國內(nèi)外對該項制度研究的現(xiàn)狀,闡述了論文的研究思路與方法。論文第二章簡要的介紹我國的多層次證券市場,梳理了其發(fā)展歷程與現(xiàn)狀,并探討了市場的制度設(shè)置,同時對于合格投資者制度的相關(guān)概念進行闡述,分別介紹了美國、英國和日本的合格投資者制度。第三章主要介紹了我國合格投資者制度的初步建設(shè)情況,特別對不同證券市場的制度進行了比較分析。本文的第四章建議制定合格投資者制度的基本原則,并根據(jù)市場的不同設(shè)立不同的合格投資者制度規(guī)范,達到保障投資者權(quán)益,促進我國證券市場的健康發(fā)展的目的。
【學位授予單位】：四川省社會科學院
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：D922.287

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2 何躍中;對我國證券市場若干管理問題的思考[J];理論界;2000年03期

3 唐鵬琪;中印證券市場的比較分析[J];南亞研究季刊;2000年04期

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本文編號：1189610