本文關(guān)鍵詞：我國(guó)股權(quán)眾籌法律監(jiān)管制度研究

  更多相關(guān)文章： 股權(quán)眾籌 法律風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)管建議

【摘要】：當(dāng)前股權(quán)眾籌在我國(guó)發(fā)展迅猛,作為互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新的重要成果,其不僅有效地緩解了中小微企業(yè)的融資困境、開辟了投資者的新型融資渠道,而且也極大地促進(jìn)了實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,甚至已經(jīng)成為豐富我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要路徑。然而,作為一種新生事物,股權(quán)眾籌在促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展的同時(shí),也面臨著諸如違約性風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)失敗性風(fēng)險(xiǎn)以及欺詐性風(fēng)險(xiǎn)等一系列問題,這不僅會(huì)對(duì)眾多相關(guān)投資者的切身利益造成損害,而且也會(huì)對(duì)我國(guó)金融秩序的穩(wěn)定產(chǎn)生沖擊。因此,完善的法律監(jiān)管制度不可或缺。但是我國(guó)2005年《證券法》并未對(duì)其做出規(guī)定,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于2014年發(fā)布的《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法》(征求意見稿)也存在諸多缺失。所以,借鑒域外股權(quán)眾籌相關(guān)立法,完善我國(guó)股權(quán)眾籌法律監(jiān)管制度勢(shì)在必行。本文正是基于此展開研究,以期為我國(guó)股權(quán)眾籌法律監(jiān)管制度的完善盡綿薄之力。本文以股權(quán)眾籌法律監(jiān)管制度為研究對(duì)象,具體內(nèi)容共分為以下五章:第一章主要對(duì)股權(quán)眾籌的基本理論問題進(jìn)行介紹,在對(duì)股權(quán)眾籌的概念與特點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)分析的基礎(chǔ)上,剖析了股權(quán)眾籌的法律關(guān)系主體及其運(yùn)作流程,并對(duì)股權(quán)眾籌的功能進(jìn)行了論證;第二章以當(dāng)前我國(guó)股權(quán)眾籌融資的迅猛發(fā)展?fàn)顩r為背景,結(jié)合實(shí)際案例詳細(xì)剖析了我國(guó)股權(quán)眾籌融資過程中面臨的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),包括合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、欺詐性風(fēng)險(xiǎn)、違約性風(fēng)險(xiǎn)、信息非對(duì)稱性風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)失敗性風(fēng)險(xiǎn)以及股權(quán)流轉(zhuǎn)性風(fēng)險(xiǎn);第三章結(jié)合我國(guó)《證券法》、《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法》(征求意見稿)以及《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定,深入剖析中國(guó)股權(quán)眾籌法律監(jiān)管制度的缺失,包括股權(quán)眾籌發(fā)行豁免規(guī)定的缺失、對(duì)眾籌平臺(tái)和項(xiàng)目發(fā)起人融資行為規(guī)制的缺失、對(duì)投資者市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的缺失、對(duì)投資者權(quán)利保護(hù)的缺失以及相關(guān)法律責(zé)任制度的缺失;第四章以美國(guó)、英國(guó)與日本為例,對(duì)域外股權(quán)眾籌法律監(jiān)管制度進(jìn)行比較研究,重點(diǎn)分析了美國(guó)《初創(chuàng)企業(yè)促進(jìn)法案》(簡(jiǎn)稱JOBS法案)、英國(guó)《關(guān)于網(wǎng)絡(luò)眾籌和通過其他方式發(fā)行不易變現(xiàn)證券的監(jiān)管規(guī)則》以及日本《金融商品交易法等部分修改法案》中關(guān)于股權(quán)眾籌的具體法律規(guī)制制度,并對(duì)其立法經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié);第五章從股權(quán)眾籌監(jiān)管的基本原則和具體規(guī)則上提出完善我國(guó)股權(quán)眾籌法律監(jiān)管的相關(guān)建議,提出在遵循效率追求與安全保障相平衡原則、制度移植與本土實(shí)踐相契合原則及適度監(jiān)管與創(chuàng)新監(jiān)管相融合原則的基礎(chǔ)上,建立股權(quán)眾籌發(fā)行豁免制度、加強(qiáng)對(duì)平臺(tái)和融資者的監(jiān)管、建立項(xiàng)目投資者準(zhǔn)入制度、完善對(duì)投資者的權(quán)利保護(hù)制度以及完善股權(quán)眾籌法律責(zé)任制度,以期更好地推進(jìn)股權(quán)眾籌的有序發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】：股權(quán)眾籌 法律風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)管建議
【學(xué)位授予單位】：河北大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要5-7
• Abstract7-12
• 引言12-15
• 第1章 股權(quán)眾籌基本理論問題15-24
• 1.1 股權(quán)眾籌的概念與特點(diǎn)15-17
• 1.1.1 股權(quán)眾籌的概念15-16
• 1.1.2 股權(quán)眾籌的特點(diǎn)16-17
• 1.2 股權(quán)眾籌法律關(guān)系主體及其運(yùn)作流程17-20
• 1.2.1 股權(quán)眾籌法律關(guān)系主體17-19
• 1.2.2 股權(quán)眾籌的運(yùn)作流程19-20
• 1.3 股權(quán)眾籌的功能20-24
• 第2章 我國(guó)股權(quán)眾籌的迅速發(fā)展及其風(fēng)險(xiǎn)的類型化分析24-29
• 2.1 當(dāng)前我國(guó)股權(quán)眾籌的迅速發(fā)展24
• 2.2 股權(quán)眾籌發(fā)展中面臨風(fēng)險(xiǎn)的類型化分析24-29
• 2.2.1 合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)25-26
• 2.2.2 欺詐性風(fēng)險(xiǎn)26
• 2.2.3 違約性風(fēng)險(xiǎn)26-27
• 2.2.4 信息非對(duì)稱性風(fēng)險(xiǎn)27
• 2.2.5 經(jīng)營(yíng)失敗性風(fēng)險(xiǎn)27-28
• 2.2.6 股權(quán)流轉(zhuǎn)性風(fēng)險(xiǎn)28-29
• 第3章 當(dāng)前我國(guó)股權(quán)眾籌的法律監(jiān)管制度及其缺失29-37
• 3.1 我國(guó)股權(quán)眾籌的相關(guān)法律制度29-32
• 3.1.1 《證券法》的相關(guān)規(guī)定29-30
• 3.1.2 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2014年《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法》（征求意見稿）的相關(guān)規(guī)定30-31
• 3.1.3 2015年《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》中的相關(guān)規(guī)定31-32
• 3.2 上述相關(guān)法律制度存在的問題32-37
• 3.2.1 對(duì)股權(quán)眾籌發(fā)行豁免規(guī)定的缺失32
• 3.2.2 對(duì)股權(quán)眾籌平臺(tái)法律規(guī)制的缺失32-33
• 3.2.3 對(duì)項(xiàng)目發(fā)起人融資行為規(guī)制的缺失33-34
• 3.2.4 股權(quán)眾籌投資者市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的缺失34
• 3.2.5 股權(quán)眾籌投資者權(quán)利架構(gòu)制度的缺失34-35
• 3.2.6 股權(quán)眾籌相關(guān)法律責(zé)任制度的缺失35-37
• 第4章 域外股權(quán)眾籌法律監(jiān)管制度的比較分析——以美國(guó)、英國(guó)以及日本為例37-48
• 4.1 美國(guó)關(guān)于股權(quán)眾籌的法律規(guī)定37-41
• 4.2 英國(guó)關(guān)于股權(quán)眾籌的法律規(guī)定41-44
• 4.3 日本關(guān)于股權(quán)眾籌的法律規(guī)定44-45
• 4.4 上述國(guó)家股權(quán)眾籌立法的經(jīng)驗(yàn)分析45-48
• 4.4.1 建立股權(quán)眾籌豁免制度46
• 4.4.2 科學(xué)設(shè)定投資者準(zhǔn)入門檻46
• 4.4.3 強(qiáng)化融資者的融資額度限制及其信息披露義務(wù)46-47
• 4.4.4 加強(qiáng)對(duì)股權(quán)眾籌平臺(tái)的法律規(guī)制47
• 4.4.5 完善股權(quán)眾籌份額轉(zhuǎn)讓規(guī)則47-48
• 第5章 完善我國(guó)股權(quán)眾籌法律監(jiān)管制度的相關(guān)建議48-56
• 5.1 明晰我國(guó)股權(quán)眾籌法律監(jiān)管的基本原則48-50
• 5.1.1 效率追求與安全保障相平衡原則48-49
• 5.1.2 制度移植與本土實(shí)踐相契合原則49
• 5.1.3 適度監(jiān)管與創(chuàng)新監(jiān)管相融合原則49-50
• 5.2 確立股權(quán)眾籌法律監(jiān)管的具體規(guī)則50-56
• 5.2.1 建立股權(quán)眾籌發(fā)行豁免制度50-51
• 5.2.2 強(qiáng)化對(duì)股權(quán)眾籌平臺(tái)的法律監(jiān)管51-52
• 5.2.3 加強(qiáng)對(duì)股權(quán)眾籌項(xiàng)目發(fā)起人的法律監(jiān)管52
• 5.2.4 確立項(xiàng)目合格投資者準(zhǔn)入制度52-53
• 5.2.5 完善股權(quán)眾籌投資者權(quán)利保護(hù)制度53-54
• 5.2.6 完善股權(quán)眾籌法律責(zé)任制度54-56
• 結(jié)語(yǔ)56-57
• 參考文獻(xiàn)57-59
• 致謝59

【相似文獻(xiàn)】

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