本文關(guān)鍵詞：證券公司的違規(guī)行為與防范策略

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【摘要】：證券公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)控制度不夠完善,風(fēng)險意識與控制能力較弱加大了其業(yè)務(wù)違規(guī)風(fēng)險。證券公司主要的違規(guī)行為包括為發(fā)行人出具虛假的保薦書、內(nèi)幕交易、審查客戶身份不嚴(yán)和內(nèi)部人員的市場操縱等等。為防范違規(guī)風(fēng)險,證券公司要勤勉盡責(zé),完善內(nèi)部控制,嚴(yán)防內(nèi)幕交易,強化對客戶和內(nèi)部人員的教育與監(jiān)管。
【作者單位】： 無錫市開放大學(xué)經(jīng)濟管理系;蘇州大學(xué)商學(xué)院;
【關(guān)鍵詞】： 證券公司 違規(guī)行為 內(nèi)幕交易 內(nèi)部控制
【基金】：中國成人教育協(xié)會“十二五”成人教育科研規(guī)劃2015年度立項重點課題(2015-130 Z) 江蘇開放大學(xué)“十二五”規(guī)劃2014年度一般課題(14SEW-Y-014)
【分類號】：F832.39;D922.287
【正文快照】： 一、引言近年來,證券公司的違規(guī)行為層出不窮,對于證券市場的健康發(fā)展與誠信建設(shè)極為不利。證券公司的道德風(fēng)險以及由此產(chǎn)生的違規(guī)行為將加劇股價波動,影響投資者的決策,減弱證券市場的有效性與客觀性。究其原因,主要是證券公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)控制度不完善,在追求規(guī)模經(jīng)濟和范圍，

本文編號：1026864