本文關(guān)鍵詞：國(guó)際投資協(xié)議中“轉(zhuǎn)移條款”的設(shè)置與實(shí)證研究

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【摘要】：在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快和跨國(guó)公司不斷擴(kuò)張發(fā)展的背景下,很多公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中,也開(kāi)始頻繁的產(chǎn)生,因日常經(jīng)營(yíng)而產(chǎn)生的,與投資有關(guān)的資本的跨境流動(dòng)。每一個(gè)投資者都希望能通過(guò)投資而獲得盡可能多的利益,其在東道國(guó)已經(jīng)投入的,與投資有關(guān)的資本,以及由該投資獲得的收益中,除了在東道國(guó)境內(nèi)留存的一定資本和在東道國(guó)國(guó)內(nèi)進(jìn)行的再投資外,其他所有相關(guān)投資和收益,投資者總是要從東道國(guó)境內(nèi)匯出的。因此一國(guó)關(guān)于與投資有關(guān)資本的轉(zhuǎn)移的規(guī)定,對(duì)投資者能否將其利益自由兌換和匯進(jìn)、匯出來(lái)說(shuō)至關(guān)重要,是投資者能否真正實(shí)現(xiàn)其利益的關(guān)鍵因素之一。而且無(wú)論在什么時(shí)代,都是投資者進(jìn)行投資選擇時(shí)需要考慮的投資風(fēng)險(xiǎn)之一。本文的第一章著重討論了國(guó)際投資協(xié)議中轉(zhuǎn)移條款的內(nèi)涵與價(jià)值。首先分別從國(guó)際投資協(xié)議、雙邊投資協(xié)定中轉(zhuǎn)移條款不同的時(shí)代背景入手,并從發(fā)展中和發(fā)達(dá)國(guó)家不同利益立場(chǎng)分析該時(shí)代轉(zhuǎn)移條款的基本價(jià)值傾向,以此梳理了轉(zhuǎn)移條款的基本演變過(guò)程。重點(diǎn)指出最開(kāi)始國(guó)際投資協(xié)定和雙邊投資協(xié)定都傾向于保護(hù)外國(guó)投資者的利益,故一開(kāi)始的轉(zhuǎn)移條款大多都是規(guī)定,與投資有關(guān)的資本應(yīng)在東道國(guó)自由的轉(zhuǎn)移,而少關(guān)于轉(zhuǎn)移限制的規(guī)定;隨著發(fā)展中國(guó)家的不斷發(fā)展,對(duì)于東道國(guó)利益保護(hù)的考慮日益受到重視,故國(guó)際投資協(xié)定和雙邊投資協(xié)定中轉(zhuǎn)移條款的限制條款得到了發(fā)展。第二章結(jié)合不同區(qū)域、國(guó)家關(guān)于與投資有關(guān)資本轉(zhuǎn)移條款及轉(zhuǎn)移限制條款的設(shè)計(jì),通過(guò)比較,分析其條款設(shè)計(jì)背后的利益考慮、條款設(shè)計(jì)的優(yōu)點(diǎn)與不足。國(guó)際上主要的經(jīng)濟(jì)方面的國(guó)際組織發(fā)布的有約束力的法律規(guī)則,如經(jīng)合組織(OECD)頒布的《資本流動(dòng)自由化法典》和《經(jīng)常無(wú)形交易自由化法典》、發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家達(dá)成的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定如北美自由貿(mào)易協(xié)定(NAFTA)和當(dāng)今國(guó)際上較為發(fā)達(dá)和完善的美式雙邊投資協(xié)定(BIT)范本,關(guān)于與投資有關(guān)資本的轉(zhuǎn)移條款都強(qiáng)調(diào)資本的自由轉(zhuǎn)移,尤以NAFTA和美式BIT范本較為突出,從對(duì)投資的定義開(kāi)始就將可自由轉(zhuǎn)移的資本的范圍盡可能的放大,對(duì)轉(zhuǎn)移的限制方面的規(guī)定卻是少之又少,NAFTA只在有關(guān)金融服務(wù)方面的轉(zhuǎn)移限制上賦予了東道國(guó)一定的自由裁量。第三章重點(diǎn)梳理中國(guó)已簽訂的雙邊投資協(xié)定中的轉(zhuǎn)移條款。從轉(zhuǎn)移條款的條文構(gòu)成入手,指出中國(guó)已簽的雙邊投資協(xié)定關(guān)于“遵守東道國(guó)法律法規(guī)”前提中“法律法規(guī)”的定義不明,不同雙邊投資協(xié)定中轉(zhuǎn)移限制條款和“臨時(shí)背離措施”的規(guī)定差距較大,限制條款內(nèi)容滯后等問(wèn)題。第四章將針對(duì)前述分析結(jié)果和問(wèn)題,提出具體的改進(jìn)方案。在充分考慮中國(guó)的國(guó)情基礎(chǔ)上,并借鑒國(guó)際投資協(xié)定、區(qū)域投資協(xié)定和美式BIT范本中關(guān)于與投資有關(guān)資本轉(zhuǎn)移條款的優(yōu)缺點(diǎn),從“自由轉(zhuǎn)移”和“可轉(zhuǎn)移項(xiàng)目”清單的明確和完善、轉(zhuǎn)移限制內(nèi)容的完善兩個(gè)大方面提出建議。本文從國(guó)際、區(qū)域和單個(gè)國(guó)家的具體條文條款入手,進(jìn)而討論整個(gè)投資體系的完善,也在中美雙邊投資協(xié)定第二十四輪談判的背景下,充分考慮新時(shí)代中國(guó)在投資領(lǐng)域身份的轉(zhuǎn)變,就轉(zhuǎn)移條款提出完善建議。
【關(guān)鍵詞】：國(guó)際投資協(xié)定 雙邊投資協(xié)定 轉(zhuǎn)移條款 轉(zhuǎn)移限制 臨時(shí)背離措施
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D996.4
【目錄】：

• 摘要2-4
• Abstract4-9
• 導(dǎo)言9-16
• 一、問(wèn)題的提出9-10
• 二、研究?jī)r(jià)值及意義10
• 三、文獻(xiàn)綜述10-13
• 四、主要研究方法13
• 五、論文結(jié)構(gòu)13-14
• 六、論文主要?jiǎng)?chuàng)新及不足14-16
• 第一章 國(guó)際投資協(xié)議中的轉(zhuǎn)移條款的內(nèi)涵與價(jià)值探討16-23
• 第一節(jié) 轉(zhuǎn)移條款的演變與內(nèi)涵分析16-20
• 一、資本轉(zhuǎn)移條款的演變16-19
• 二、轉(zhuǎn)移條款的內(nèi)涵分析19-20
• 第二節(jié) 轉(zhuǎn)移條款中關(guān)于轉(zhuǎn)移限制的規(guī)定20-23
• 一、要求“在遵守東道國(guó)法律法規(guī)的前提下”進(jìn)行與投資有關(guān)資本的轉(zhuǎn)移21
• 二、在雙邊投資協(xié)定中訂入“臨時(shí)背離措施”條款21-22
• 三、在轉(zhuǎn)移條款中明確規(guī)定可限制轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)22-23
• 第二章 與投資有關(guān)的轉(zhuǎn)移條款及轉(zhuǎn)移限制設(shè)計(jì)的比較分析23-35
• 第一節(jié) 多邊協(xié)定對(duì)轉(zhuǎn)移條款的設(shè)計(jì)23-32
• 一、全球性多邊協(xié)議對(duì)轉(zhuǎn)移條款的設(shè)計(jì)23-27
• 二、區(qū)域貿(mào)易協(xié)議對(duì)轉(zhuǎn)移條款的設(shè)計(jì)27-32
• 第二節(jié) 雙邊投資協(xié)定中對(duì)轉(zhuǎn)移條款的設(shè)計(jì)32-35
• 一、美式BIT范本中轉(zhuǎn)移條款的核心內(nèi)容33-34
• 二、對(duì)美式BIT范本中轉(zhuǎn)移條款的分析34-35
• 第三章 中外雙邊投資協(xié)定中轉(zhuǎn)移條款設(shè)置與實(shí)踐問(wèn)題分析35-42
• 第一節(jié) 中外雙邊投資協(xié)定中轉(zhuǎn)移條款的現(xiàn)狀35-39
• 一、中外雙邊投資協(xié)定中轉(zhuǎn)移條款的體例35
• 二、中外雙邊投資協(xié)定中轉(zhuǎn)移條款的內(nèi)容和解析35-37
• 三、中外雙邊投資協(xié)定中轉(zhuǎn)移限制的規(guī)定和分析37-39
• 第二節(jié) 中外雙邊投資協(xié)定中轉(zhuǎn)移條款存在的問(wèn)題39-42
• 一、“遵守東道國(guó)法律法規(guī)”前提下39
• 二、自由轉(zhuǎn)移條款的限制問(wèn)題39-40
• 三、“臨時(shí)背離”措施規(guī)定存在的問(wèn)題40-41
• 四、轉(zhuǎn)移條款的統(tǒng)一性問(wèn)題41-42
• 第四章 中外雙邊投資協(xié)議中“轉(zhuǎn)移條款”的完善建議42-48
• 第一節(jié) 國(guó)際上主要的與投資有關(guān)的轉(zhuǎn)移條款設(shè)計(jì)給我們的啟示42-45
• 一、國(guó)際上多數(shù)投資協(xié)定的規(guī)定42-44
• 二、國(guó)際上主要的與投資有關(guān)的轉(zhuǎn)移條款設(shè)計(jì)給我們的啟示44-45
• 第二節(jié) 關(guān)于“自由轉(zhuǎn)移”和“可轉(zhuǎn)移項(xiàng)目”清單的完善45-46
• 一、明確規(guī)定轉(zhuǎn)移自由規(guī)則僅涉及匯出45-46
• 二、確定可轉(zhuǎn)移項(xiàng)目清單的列舉方式46
• 第三節(jié) 堅(jiān)持“遵守東道國(guó)法律法規(guī)”前提下的資本轉(zhuǎn)移46
• 第四節(jié) 關(guān)于轉(zhuǎn)移限制內(nèi)容的完善46-47
• 一、不斷完善和更新可限制項(xiàng)目條款46-47
• 二、訂入科學(xué)的“臨時(shí)背離”條款47
• 第五節(jié) 統(tǒng)一中外投資協(xié)定轉(zhuǎn)移條款的設(shè)置47-48
• 參考文獻(xiàn)48-52
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果52-53
• 后記53-54

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