本文關(guān)鍵詞：雙邊投資條約中岔路口條款適用研究

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【摘要】：岔路口條款是雙邊投資條約中最常見的條款之一,現(xiàn)行的大部分雙邊投資條約都含有岔路口條款,它通常規(guī)定在投資者與國家間的投資爭端解決部分。岔路口條款是賦予投資者爭端解決方式選擇權(quán)的條款,它規(guī)定發(fā)生投資爭端時,投資者可以選擇東道國當?shù)鼐葷?也可以選擇國際仲裁,但是該種選擇是唯一的、終局的。它既賦予了投資者投資爭端解決方式的選擇權(quán),體現(xiàn)了對投資者的保護,也能夠防止投資者一事兩訴,防止投資者既利用東道國國內(nèi)救濟又提起以東道國為被申請人的國際仲裁而發(fā)生平行程序問題,產(chǎn)生訴累。它的規(guī)定既尊重了東道國國內(nèi)救濟的效力,也有利于保證投資爭端通過法律途徑有序解決。但岔路口條款卻容易為投資者所規(guī)避。從國際仲裁實踐來看,投資者就同一事項通過肢解訴訟的方法分別在東道國法院和國際仲裁庭請求救濟,國際仲裁庭對提出在先的東道國國內(nèi)救濟所涉爭端嚴格解釋,或以爭端當事方不完全相同為由,或以訴因不同為由,裁決該在先的國內(nèi)法院所審理的爭端與國際仲裁庭所審理的爭端不是同一爭端,據(jù)此裁決投資者不構(gòu)成一事兩訴,也就不符合岔路口條款的適用條件,已進行的東道國國內(nèi)救濟不妨礙仲裁庭行使管轄權(quán),岔路口條款因此無法防止平行程序,未能在投資爭端的解決中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。雖然岔路口條款仍然存在于大量的雙邊投資條約中,但裁決其適用的仲裁實踐少之又少,如何使岔路口條款發(fā)揮應(yīng)有的作用,是本文研究的主題。本文以雙邊投資條約中的岔路口條款的適用為研究對象,以投資仲裁案件為基礎(chǔ),以國際仲裁庭對岔路口條款的分析路徑為起點,總結(jié)仲裁庭在分析岔路口條款適用條件時出現(xiàn)的問題,針對這些問題,分別借鑒歐洲法院處理國際民商事訴訟管轄權(quán)積極沖突的經(jīng)驗、棄權(quán)條款的相關(guān)規(guī)定,以期提出可行的修改方案應(yīng)對這些問題。并在此基礎(chǔ)上結(jié)合我國對外締結(jié)的雙邊投資條約的現(xiàn)狀,力求根據(jù)我國的實際情況,針對我國雙邊投資條約中岔路口條款提出改進的參考建議,力求實現(xiàn)維護國家主權(quán)和保護投資者的雙贏。本文除引言、結(jié)語外,正文包括四個部分:第一部分介紹了岔路口條款的源起、表現(xiàn)形式及發(fā)展。岔路口條款的出現(xiàn)反映了投資者與國家間投資爭端解決方式的變化發(fā)展歷程,投資者從完全沒有獨立請求權(quán),到逐漸掌握了獨立的請求權(quán),并掌握著爭端解決方式選擇的主動權(quán)。岔路口條款雖然不是雙邊投資條約獨有的,但雙邊投資條約中的岔路口條款最具有代表性,因此本文主要研究雙邊投資條約中的岔路口條款。第二部分從岔路口條款在國際仲裁的適用實踐出發(fā),總結(jié)其中出現(xiàn)的問題。國際仲裁庭采用三重相同的方法判斷岔路口條款是否適用,仲裁實踐中出現(xiàn)的問題一是當事人相同判斷上的形式主義;二是訴因相同判斷上的形式主義,以法律淵源為標簽將實質(zhì)上同一的爭端區(qū)分為合同爭端和條約爭端,以不滿足三重相同為由裁決岔路口條款不適用。這種屢屢裁決岔路口條款不適用的情況,引發(fā)了對岔路口條款的信任危機和對國際仲裁庭的信任危機。第三部分針對出現(xiàn)的問題,提出應(yīng)對這些問題的建議。在當事人相同的判斷上,分析借鑒了歐洲法院處理國際民商事訴訟管轄權(quán)積極沖突的經(jīng)驗;在訴因相同的判斷上,分析借鑒《北美自由貿(mào)易協(xié)定》中棄權(quán)條款的規(guī)定,同時分析了有相同事實基礎(chǔ)的案件合并仲裁的可行性;從岔路口條款與投資定義條款、保護傘條款配合的角度,探討了完善岔路口條款內(nèi)容的方法。第四部分統(tǒng)計分析了中國對外締結(jié)的雙邊投資條約中岔路口條款的情況,根據(jù)中國的實際情況,提出要使岔路口條款更好發(fā)揮作用,應(yīng)當增加對投資爭議的解釋性規(guī)定,限制仲裁庭的自由裁量權(quán);堅持用盡行政復(fù)議救濟的規(guī)定,把握自我糾正的機會,充分利用東道國當?shù)鼐葷?限制雙邊投資條約中最惠國待遇條款在程序事項的適用;還可以嘗試引入濫訴懲罰機制,抑制訴訟投機。
【關(guān)鍵詞】：岔路口條款 雙邊投資條約 棄權(quán)條款 投資者-國家 投資爭端
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D997.4
【目錄】：

• 內(nèi)容摘要4-6
• Abstract6-9
• 引言9-18
• 一、雙邊投資條約中岔路口條款概述18-22
• （一）雙邊投資條約中岔路口條款的源起18-19
• （二）雙邊投資條約中岔路口條款的表現(xiàn)形式19-21
• （三）雙邊投資條約中岔路口條款的發(fā)展21-22
• 二、雙邊投資條約中岔路口條款的適用方法及存在的問題22-33
• （一）仲裁庭適用雙邊投資條約中岔路口條款的方法23-27
• （二）仲裁庭對當事人判斷的形式主義問題27-29
• （三）仲裁庭對訴因區(qū)分的形式主義問題29-33
• 三、應(yīng)對雙邊投資條約中岔路口條款適用問題的策略33-43
• （一）借鑒歐洲法院處理管轄權(quán)積極沖突時對當事人相同的解釋33-35
• （二）借鑒北美自由貿(mào)易協(xié)定中棄權(quán)條款的規(guī)定35-40
• （三）注意雙邊投資條約中其他實體規(guī)則對岔路口條款的影響40-43
• 四、中國對外簽訂雙邊投資協(xié)定中岔路口條款適用問題及建議43-56
• （一）中國已締結(jié)雙邊投資協(xié)定中岔路口條款的演進及適用問題44-51
• （二）中國應(yīng)對雙邊投資協(xié)定中岔路口條款適用問題的締約選擇51-56
• 結(jié)語56-57
• 參考文獻57-61
• 后記61

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本文編號：953093