本文關(guān)鍵詞：論雙邊投資協(xié)定轉(zhuǎn)移條款的完善：中國的視角

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【摘要】：作為調(diào)整國際投資領(lǐng)域相關(guān)問題最重要的法律淵源之一，雙邊投資協(xié)定在國際投資實踐中發(fā)揮著不可替代的重要作用。隨著國際投資的深入發(fā)展，雙邊投資協(xié)定也應(yīng)適時調(diào)整，對新問題、新變化做出回應(yīng)。近幾年國際仲裁實踐表明，雙邊投資協(xié)定存在過分強調(diào)保護投資者的權(quán)益，而忽視甚至損害東道國的合法權(quán)益的問題。雙邊投資協(xié)定的轉(zhuǎn)移條款對于規(guī)范外資轉(zhuǎn)移行為具有基礎(chǔ)性意義，但存在對投資者資本轉(zhuǎn)移的限制不足，未充分考慮環(huán)境、勞工議題等缺陷，亟需結(jié)合當前國際投資總體背景與發(fā)展趨勢，從中國自身視角出發(fā)，對該條款的完善展開研究。 本文的第一章重點梳理評述了中國已經(jīng)簽訂的雙邊投資協(xié)定轉(zhuǎn)移條款。從分析雙邊投資協(xié)定的價值入手，首先對轉(zhuǎn)移條款的現(xiàn)有條文構(gòu)成與內(nèi)涵要素進行歸納總結(jié)，并指出中國已簽的雙邊投資協(xié)定的轉(zhuǎn)移條款存在片面保護投資者、不同協(xié)定間規(guī)范要求差別巨大且極少涉及限制內(nèi)容、協(xié)定不同條款間存在沖突造成制度與實踐脫節(jié)等問題。 第二章結(jié)合國際金融危機后的時代背景，關(guān)注中國在國際投資領(lǐng)域出現(xiàn)的身份混同的轉(zhuǎn)變，并針對外資在中國的非正常撤離現(xiàn)象，以及國際仲裁實踐遇到的問題來評析轉(zhuǎn)移條款升級調(diào)整的必要性。過分自由的轉(zhuǎn)移條款往往留下較大的法律空白，容易產(chǎn)生國際投資爭端。這種不平衡狀態(tài)為進一步完善中國雙邊投資協(xié)定轉(zhuǎn)移條款指明了研究進路，即條文完善的重點應(yīng)放在限制轉(zhuǎn)移這一核心議題上。 第三章從是否應(yīng)在轉(zhuǎn)移條款中列明限制轉(zhuǎn)移的內(nèi)容入手，通過評介當前國際上已有的雙邊投資協(xié)定及樣本中有關(guān)限制轉(zhuǎn)移內(nèi)容的規(guī)定，從現(xiàn)有轉(zhuǎn)移條款限制內(nèi)容的五個方面一一論述其列入限制轉(zhuǎn)移事項的意義和價值。這五方面反映出當前雙邊投資協(xié)定在轉(zhuǎn)移限制問題上的立法趨勢，具有相當?shù)慕梃b意義，是構(gòu)成轉(zhuǎn)移條款更趨完善版本的重要素材，也是進一步修訂深究的對象。 第四章將視點投向環(huán)境和勞工這兩大議題，指出當前國際投資領(lǐng)域存在對環(huán)境保護以及勞工利益缺乏關(guān)注的癥結(jié)，這導致雙邊投資協(xié)定無法有效解決投資與環(huán)境、投資與勞工之間的矛盾。外資在給東道國生態(tài)環(huán)境、公共利益、社會福祉帶來損害后，在限制轉(zhuǎn)移問題上理應(yīng)做出回應(yīng)，以此督促外資擔負起應(yīng)付的社會責任，但當前我國的轉(zhuǎn)移條款并未予以充分體現(xiàn)。本文將就此議題給出相應(yīng)的解決方案，即將環(huán)保和勞工納入轉(zhuǎn)移限制的規(guī)制范圍。 第五章將針對前述分析結(jié)果與問題，提出具體的改進方案。在充分考慮中國正處在身份轉(zhuǎn)變的特殊階段和存在外資非正常撤離現(xiàn)象的前提下，從轉(zhuǎn)移的界定、包含的范圍、可兌換要求，轉(zhuǎn)移的限制等方面提出完善的建議。特別指出處理限制轉(zhuǎn)移的內(nèi)容時，應(yīng)該體現(xiàn)對環(huán)保和勞工問題的關(guān)注。 本文的基本思路是緊密結(jié)合國際投資的現(xiàn)實狀況與發(fā)展趨勢，始終從中國自身的視角出發(fā)，充分關(guān)注我國當前所面臨的國際投資形勢和已經(jīng)出現(xiàn)的重要問題，在分析既有協(xié)定文本的基礎(chǔ)上，比較研究發(fā)達國家相關(guān)協(xié)定范本。本文試圖探討如何通過雙邊投資協(xié)定轉(zhuǎn)移條款文本的合理重構(gòu)，使得我國既能夠強化外國資本非正常轉(zhuǎn)移的風險防范能力和救濟措施，又能夠使得正當、合法的資本轉(zhuǎn)移得以順利、高效、自由地實現(xiàn)。 本文雖然是從轉(zhuǎn)移條款這個具體文本入手，，但所探討的理論問題關(guān)乎整個國際投資法的完善，也關(guān)乎中國在新時期對一些重要的國際投資問題的回應(yīng)。以中國為視角就轉(zhuǎn)移條款提出完善建議，就是充分考慮中國國際投資地位的轉(zhuǎn)變，以強化轉(zhuǎn)移限制內(nèi)容為核心，重點關(guān)注投資與環(huán)保、投資與勞工等新議題建構(gòu)起的轉(zhuǎn)移條款文本。
【關(guān)鍵詞】：雙邊投資協(xié)定 轉(zhuǎn)移條款 投資與環(huán)保 投資與勞工
【學位授予單位】：中國海洋大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：D996.4
【目錄】：

• 摘要5-7
• Abstract7-12
• 前言12-14
• 第一章 中國所簽雙邊投資協(xié)定轉(zhuǎn)移條款述評14-29
• 第一節(jié) 雙邊投資協(xié)定的價值14-15
• 第二節(jié) 中國所簽雙邊投資協(xié)定轉(zhuǎn)移條款概覽15-22
• 一、 轉(zhuǎn)移及轉(zhuǎn)移清單15-18
• 二、 轉(zhuǎn)移的可兌換要求18-20
• 三、 轉(zhuǎn)移的限制20-22
• 第三節(jié) 中國所簽雙邊投資協(xié)定轉(zhuǎn)移條款存在的問題22-29
• 一、 中國所簽雙邊投資協(xié)定轉(zhuǎn)移條款自身存在的問題23-26
• 二、 中國所簽雙邊投資協(xié)定最惠國待遇條款與轉(zhuǎn)移條款的沖突26-29
• 第二章 雙邊投資協(xié)定轉(zhuǎn)移條款完善的研究背景29-41
• 第一節(jié) 中國國家身份的改變29-31
• 第二節(jié) 中國外資企業(yè)非正常撤離現(xiàn)象31-36
• 一、 非正常撤離的概述31-33
• 二、 司法協(xié)助解決非正常撤離案件的問題33-36
• 第三節(jié) 國際投資仲裁正當性危機36-41
• 一、 國際投資仲裁正當性危機的主要表現(xiàn)36-38
• 二、 國際投資仲裁正當性危機的產(chǎn)生原因38-41
• 第三章 既有雙邊投資協(xié)定轉(zhuǎn)移條款限制內(nèi)容評述41-48
• 第一節(jié) 轉(zhuǎn)移條款限制事項綜述41-42
• 第二節(jié) 轉(zhuǎn)移條款限制事項各論42-48
• 一、 破產(chǎn)，無力償還或?qū)鶛?quán)人權(quán)利的保護42-43
• 二、 有價證券、期貨、期權(quán)和其他衍生品的發(fā)行、買賣和交易..3243-44
• 三、 涉嫌刑事犯罪或行政處罰44-45
• 四、 現(xiàn)金或其他貨幣工具的轉(zhuǎn)移申報45-46
• 五、 滿足司法或行政程序的需要46-48
• 第四章 環(huán)保與勞工——雙邊投資協(xié)定轉(zhuǎn)移條款的新議題48-63
• 第一節(jié) 投資與環(huán)保議題48-59
• 一、 投資與環(huán)保的國際立法現(xiàn)況及存在的問題48-56
• 二、 投資與環(huán)保的國內(nèi)立法現(xiàn)況及存在的問題56-59
• 第二節(jié) 投資與勞工議題59-63
• 一、 投資與勞工的國際立法現(xiàn)況及存在的問題59-62
• 二、 投資與勞工的國內(nèi)立法現(xiàn)況及存在的問題62-63
• 第五章 完善中國雙邊投資協(xié)定轉(zhuǎn)移條款的建議63-69
• 第一節(jié) 自由轉(zhuǎn)移及可轉(zhuǎn)移的項目63-65
• 第二節(jié) 轉(zhuǎn)移的限制內(nèi)容65-69
• 一、 轉(zhuǎn)移條款的“臨時背離”65-66
• 二、 可限制轉(zhuǎn)移的事項66-69
• 結(jié)語69-71
• 參考文獻71-76
• 致謝76-77
• 個人簡歷77
• 發(fā)表的學術(shù)論文77-78

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