本文關鍵詞：我國QDII域外法律規(guī)制研究

  更多相關文章： QDII機制 域外法律規(guī)制 國際合作 立法完善 監(jiān)管協(xié)調

【摘要】：QDII機制是資本項目控制國家開辟的資本項目流動通道。資本全球流動過程中會存在外國違法行為侵害內國投資者合法權益的特殊情形，投資母國對外國相關主體實施法律規(guī)制即證券域外法律規(guī)制具有必要性。QDII域外法律規(guī)制則是QDII機制背景下實施的證券域外法律規(guī)制。雖然QDII（或證券）域外法律規(guī)制存在必要性，但因其涉及國家公權力的域外適用而有違傳統(tǒng)屬地管轄原則。面對該困境，某些理論新依據(jù)如效果原則開始被運用至證券域外法律規(guī)制中，而各國也在國際合作層面積極尋求他國支持。我國2006年開始實施QDII機制。無論是現(xiàn)階段的QDII機制起步階段，還是未來的QDII機制拓展階段，實施和完善QDII域外法律規(guī)制都具有重要意義。在完善過程中，一方面，，我國需要面對各國普遍存在的傳統(tǒng)理論依據(jù)限制和國際合作不足的問題；另一方面，我國還需要面對國內法律體系不完善和分業(yè)監(jiān)管模式缺乏協(xié)調的問題。通過分析問題并結合我國國情，本文認為，在完善我國QDII域外法律規(guī)制過程中不可盲目適用理論新依據(jù)，而應當遵循優(yōu)先國際合作和夯實國內基礎的基本途徑。 文章除引言和結語外，分為四個章節(jié)：第一章概述QDII域外法律規(guī)制的基本問題。在簡要介紹QDII機制后，提出本文關于QDII域外法律規(guī)制的定義，并說明其存在的價值。第二章介紹QDII（或證券）域外法律規(guī)制的障礙和突破。說明理論層面和實踐層面存在的障礙，并介紹應對理論障礙所出現(xiàn)的新理論和美國應對實踐障礙的做法。第三章分析我國QDII域外法律規(guī)制狀況和存在問題。從國內體系和國際合作兩個層面對我國QDII域外法律規(guī)制基本狀況進行分析，并提出我國現(xiàn)階段所存在的問題。第四章提出完善我國QDII域外法律規(guī)制的原則和措施。完善過程中應當以保護投資者合法權益為首要目的，堅持國家金融主權和提高證券監(jiān)管效率，并將前述原則具體運用至實踐措施當中。
【關鍵詞】：QDII機制 域外法律規(guī)制 國際合作 立法完善 監(jiān)管協(xié)調
【學位授予單位】：華僑大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：D996.2
【目錄】：

• 摘要3-4
• Abstract4-8
• 引言8-9
• 第一章 QDII 域外法律規(guī)制概述9-16
• 一、QDII 的基本運作9-11
• （一）QDII 的概念9-10
• （二）QDII 的運作機制10-11
• 二、QDII 域外法律規(guī)制基本原理11-16
• （一）QDII 域外法律規(guī)制的含義11-13
• （二）QDII 域外法律規(guī)制的價值13-16
• 第二章 QDII 域外法律規(guī)制的障礙與突破16-28
• 一、證券域外法律規(guī)制存在的主要障礙16-19
• （一）理論層面：屬地原則引致管轄權沖突16-17
• （二）實踐層面：現(xiàn)階段國際監(jiān)管合作欠缺17-19
• 二、證券域外法律規(guī)制障礙突破的理論與實踐19-28
• （一）理論層面：理論延伸與創(chuàng)新19-21
• （二）實踐層面：以美國法為例的分析21-28
• 第三章 我國 QDII 域外法律規(guī)制的狀況與問題28-40
• 一、我國 QDII 域外法律規(guī)制的國內安排28-33
• （一）我國 QDII 域外法律規(guī)制的宏觀架構28-30
• （二）我國 QDII 域外法律規(guī)制的微觀規(guī)定30-33
• 二、我國 QDII 域外法律規(guī)制的國際合作33-36
• （一）我國 QDII 域外法律規(guī)制的雙邊合作狀況33-35
• （二）我國 QDII 域外法律規(guī)制的區(qū)域合作狀況35-36
• （三）我國 QDII 域外法律規(guī)制的全球合作狀況36
• 三、我國 QDII 域外法律規(guī)制存在的問題36-40
• （一）法律體系尚不完備36-37
• （二）分業(yè)監(jiān)管缺乏協(xié)調37-38
• （三）國際合作水平有限38-40
• 第四章 我國 QDII 域外法律規(guī)制的完善40-48
• 一、我國 QDII 域外法律規(guī)制的完善原則40-43
• （一）投資者保護原則40-41
• （二）金融主權原則41-42
• （三）監(jiān)管效率原則42-43
• 二、我國 QDII 域外法律規(guī)制的完善措施43-48
• （一）加強國際合作是首要選擇43-44
• （二）完善 QDII 機制法律體系是基礎44-45
• （三）利用協(xié)調磋商機制是符合國情的權宜之計45-46
• （四）借助私權力途徑緩和國家間的公權力沖突46-48
• 結語48-50
• 參考文獻50-52
• 致謝52-53
• 個人簡歷、在學期間發(fā)表的學術論文與研究成果53

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