本文關(guān)鍵詞：歐盟信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管研究

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【摘要】：信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)針對(duì)金融工具或其發(fā)行人的信用度進(jìn)行評(píng)估,在金融市場(chǎng)上具有舉足輕重的作用。但是由于評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)存在的一些固有弊病,導(dǎo)致評(píng)級(jí)失誤、調(diào)級(jí)滯后、評(píng)級(jí)質(zhì)量低下,引起了許多丑聞,并在金融危機(jī)中扮演著重要的負(fù)面角色,因而對(duì)其加強(qiáng)監(jiān)管的需求不斷攀升。歐盟作為一重要監(jiān)管力量,完成了從市場(chǎng)自律到統(tǒng)一監(jiān)管的政策轉(zhuǎn)變,形成了一套較為全面、完整的監(jiān)管法制體系,走在了世界的前沿。 歐盟信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管法制立足于其監(jiān)管條例2009、2011,主要從市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、利益沖突防范與解決機(jī)制、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的行為準(zhǔn)則、歐盟監(jiān)管制度和責(zé)任承擔(dān)等五個(gè)方面,確立了其監(jiān)管體系,并通過(guò)其他補(bǔ)充性條例和授權(quán)立法等相關(guān)法律文件,進(jìn)一步規(guī)定了監(jiān)管費(fèi)用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)繳納的制度、罰金收取的具體程序、被處罰人的辯護(hù)權(quán)以及時(shí)效性、對(duì)主權(quán)債務(wù)的主動(dòng)評(píng)級(jí)的限制以及評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)基于故意或重大過(guò)失的侵權(quán)民事責(zé)任等,使得歐盟監(jiān)管法制更為系統(tǒng)、全面。 歐盟監(jiān)管法制確立的統(tǒng)一注冊(cè)、多元化市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制有助于增添評(píng)級(jí)市場(chǎng)活力；區(qū)別對(duì)待主動(dòng)評(píng)級(jí),凸顯其積極作用,值得學(xué)習(xí)；侵權(quán)民事責(zé)任體系的構(gòu)建更是一大跨越、創(chuàng)新。但其仍需在以下方面作出努力：將減輕評(píng)級(jí)依賴(lài)與提高評(píng)級(jí)質(zhì)量齊頭并進(jìn)；縮小監(jiān)管代溝,跨越體制障礙,有效合理控制其域外適用效力；進(jìn)一步打破行業(yè)壟斷,促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)等。其新規(guī)定的具體實(shí)施效果仍有待檢驗(yàn)。
【關(guān)鍵詞】：信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 歐盟監(jiān)管條例 依賴(lài)過(guò)度 域外效應(yīng) 反競(jìng)爭(zhēng) 主動(dòng)評(píng)級(jí) 民事責(zé)任
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類(lèi)號(hào)】：D996
【目錄】：

• 摘要5-6
• ABSTRACT6-8
• 目錄8-10
• 引言10-12
• 第一章 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管概述12-18
• 一、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的概念與作用12-14
• (一) 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的概念12-13
• (二) 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的作用13-14
• 二、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管的必要性14-17
• (一) 缺乏競(jìng)爭(zhēng)14-15
• (二) 利益沖突15
• (三) 缺乏透明性15-16
• (四) 監(jiān)管過(guò)度依賴(lài)16
• (五) 權(quán)力濫用16-17
• 三、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管的基礎(chǔ)理論17-18
• (一) 信譽(yù)資本17
• (二) 監(jiān)管許可17-18
• 第二章 歐盟信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管法制的現(xiàn)狀18-34
• 一、歐盟信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管法制的沿革18-21
• 二、歐盟信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)行監(jiān)管法律21-31
• (一) 市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制——統(tǒng)一注冊(cè)21-24
• (二) 行為準(zhǔn)則24-29
• (三) 政府監(jiān)管29-30
• (四) 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)責(zé)任30-31
• 三、歐盟信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管法律的實(shí)施31-34
• (一) 市場(chǎng)準(zhǔn)入31-32
• (二) 持續(xù)監(jiān)管32-33
• (三) 行政處罰33-34
• 第三章 歐盟信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管法制之評(píng)析34-42
• 一、評(píng)級(jí)依賴(lài)過(guò)度34-36
• 二、域外輸出效應(yīng)36-37
• 三、法律置障反競(jìng)爭(zhēng)37-39
• 四、主動(dòng)評(píng)級(jí)兩頭難39-40
• 五、民事責(zé)任呈真空40-42
• 結(jié)論42-43
• 參考文獻(xiàn)43-49
• 致謝49

【相似文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：814502