本文關鍵詞：國際投資仲裁中的投資者合法性期待問題

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【摘要】：本文探究國際投資仲裁中的投資者合法性期待問題。國際投資仲裁中“投資者合法性期待”理論大致可以表述如下：東道國的某項行為使得投資者依賴于該行為而產生了具有合法性的期待并投資,而東道國未能兌現該等期待造成了投資者的損失,則東道國需承擔相應的責任。第一章對“投資者合法性期待”的概念及發(fā)展進行簡要介紹,對其在國際投資仲裁實踐中的使用情況進行統(tǒng)計梳理,同時分析“投資者合法性期待”如何在國際投資仲裁實踐中得到應用。事實上,“投資者合法性期待”往往被應用于有關國際投資條約的征收條款或公平公正待遇條款的投資爭端中。而“投資者合法性期待”在應用于不同情況時所發(fā)揮的作用也有所不同。第二章圍繞在國際投資仲裁中使用“投資者合法性期待”的正當性展開。論證“投資者合法性期待”在國際投資仲裁中使用的正當性有兩種途徑,一種是將保護“投資者合法性期待”解釋為國際投資條約條款的內在要求,另一種是將保護“投資者合法性期待”作為法律一般原則。在實踐操作中,仲裁庭一般通過第一種方式來證明其使用“投資者合法性期待”的正當性,但筆者認為用第二種方式來論證更為妥當。第三章討論“投資者合法性期待”的構成要素�！巴顿Y者合法性期待”的構成要素包括能夠引起“投資者合法性期待”的政府行為、投資者對投資當時東道國行為的依賴以及投資者期待的合法性。在能夠引起“投資者合法性期待”的政府行為方面,東道國對投資者做出的陳述與保證、東道國與投資者訂立的合同約定以及東道國制定的法律法規(guī)都可能引起“投資者合法性期待”,但前提是他們必須分別滿足一些不同要求。就投資者期待的合法性方面,仲裁庭同時從主觀和客觀兩個角度考察投資者期待的合理性。在考察投資者期待的客觀合法性時,仲裁庭會將一系列客觀情況納入考慮。第四章分析保護“投資者合法性期待”的例外情況。在公共利益需要的情況下,東道國可以規(guī)避保護“投資者合法性期待”的義務。通過保護“投資者合法性期待”的例外,仲裁庭平衡“投資者合法性期待”與東道國主權、東道國公共利益的關系。研究“投資者合法性期待”對我國政府以及我國赴境外投資者都有較強的現實意義。本文最后將探討“投資者合法性期待”對我國政府及我國赴境外投資者的啟示,并提出相關建議。
【關鍵詞】：投資者 合法性期待 國際投資仲裁 國際投資條約
【學位授予單位】：復旦大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：D997.4
【目錄】：

• 中文摘要6-8
• ABSTRACT8-10
• 引言10-11
• 第一章 “投資者合法性期待”的發(fā)展和應用11-21
• 第一節(jié) “投資者合法性期待”的發(fā)展11-16
• 一、源于國內法的“投資者合法性期待”11-12
• 二、“投資者合法性期待”在實踐中的發(fā)展情況12-16
• 第二節(jié) “投資者合法性期待”的應用16-21
• 一、“投資者合法性期待”在BIT征收條款中的應用16-18
• 二、“投資者合法性期待”在BIT公平公正待遇條款中的應用18-21
• 第二章 國際投資仲裁中使用“投資者合法性期待”的正當性21-28
• 第一節(jié) 將保護“投資者合法性期待”解釋為BIT條款的內在要求21-24
• 一、仲裁庭對使用“投資者合法性期待”正當性的探討21-22
• 二、將保護“投資者合法性期待”解釋為獨立公平公正待遇標準下的義務22-23
• 三、將保護“投資者合法性期待”認定為習慣國際法最低標準的一部分23-24
• 第二節(jié) 將保護“投資者合法性期待”作為一般法律原則24-28
• 一、采用該論證路徑的優(yōu)越性24-25
• 二、一般法律原則在國際投資仲裁中的適用性25
• 三、保護“投資者合法性期待”可以構成一般法律原則25-28
• 第三章 “投資者合法性期待”的構成要素28-44
• 第一節(jié) 能夠引起“投資者合法性期待”的政府行為28-37
• 一、東道國政府作出的陳述或保證28-30
• 二、東道國與投資者訂立的合同約定30-33
• 三、東道國制定的法律法規(guī)33-37
• 第二節(jié) 投資者對投資時東道國政府行為的依賴37-39
• 一、政府行為、投資者期待以及投資的時間契合性37-38
• 二、投資時點的確定38-39
• 第三節(jié) 投資者期待的合法性39-44
• 一、主觀合法性39-40
• 二、客觀合法性40-44
• 第四章 保護“投資者合法性期待”的例外44-49
• 第一節(jié) 仲裁實踐44-46
• 一、相關仲裁實踐較少的原因44-45
• 二、公共利益作為保護“投資者合法性期待”的例外45-46
• 第二節(jié) 理論分析46-49
• 一、公共利益作為“投資者合法性期待”例外的必要性47-48
• 二、對公共利益與“投資者合法性期待”的平衡48-49
• 第五章 對我國的啟示49-53
• 第一節(jié) 我國政府及投資者面臨的風險49-50
• 一、我國政府面臨的風險49-50
• 二、我國赴境外投資者面臨的風險50
• 第二節(jié) 對我國政府及投資者的建議50-53
• 一、對我國政府的建議50-51
• 二、對我國赴境外投資者的建議51-53
• 結語53-54
• 注釋54-65
• 附錄65-70
• 參考文獻70-78
• 后記78-79

【參考文獻】

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1 楊慧芳;;投資者合理期待原則研究[J];河北法學;2010年04期

，

本文編號：729352