本文關(guān)鍵詞：論國際投資仲裁中法庭之友意見書的接受條件

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【摘要】：國際投資仲裁就形式而言,脫胎于傳統(tǒng)的國際商事仲裁。然而,與傳統(tǒng)國際商事仲裁不同,國際投資爭端往往帶有一定的公共屬性,這與傳統(tǒng)商事仲裁的保密性產(chǎn)生了巨大的沖突。為了應(yīng)對這種所謂的“正當(dāng)性危機”,國際投資仲裁程序中引入了包括法庭之友制度在內(nèi)的一系列程序透明度規(guī)則。Methanex訴美國案及隨后的一系列案件在投資條約和仲裁規(guī)則均無明確規(guī)定的情形下開啟法庭之友參與國際投資仲裁的實踐先河。NAFTA和美加BIT范本亦隨即將法庭之友制度在投資條約層面確立下來,ICSID和UNCITRAL也先后在其仲裁規(guī)則中增加了法庭之友在投資仲裁中遞交書面意見的規(guī)則。自此,法庭之友參與國際投資仲裁程序的基本框架和主要內(nèi)容得以確立。盡管不同投資條約文本的體系結(jié)構(gòu)與條文表述有所差異,但一般而言,一份法庭之友意見書為仲裁庭所接受必須滿足形式與實質(zhì)兩方面要求。形式要求主要表現(xiàn)為對申請人所遞交書面材料的形式和內(nèi)容等程序性的規(guī)定；實質(zhì)要求則主要表現(xiàn)為仲裁庭在決定是否允許非爭議方遞交書面材料時的考量因素。在法庭之友意見書接受條件的實質(zhì)要求中,四項主要的考量因素在不同國際投資法律文本中被反復(fù)提及。首先,法庭之友意見書必須在一定程度上涉及爭議范圍內(nèi)事項。在目前的國際投資仲裁實踐中,該要求不應(yīng)構(gòu)成對法庭之友參與的實質(zhì)性障礙。其次,法庭之友意見書還應(yīng)能夠給予仲裁庭不同于爭議雙方的幫助。目前實踐中,投資仲裁庭對此項要求的裁決主要是依據(jù)申請人對自身資質(zhì)的闡述做出的,并且極少要求申請人具有不同于爭議當(dāng)事方的觀點,這就使得此項要求幾乎不會對法庭之友意見書的接受構(gòu)成障礙。因此,仲裁庭在對此項規(guī)則進(jìn)行解釋時有必要確保法庭之友意見書不僅僅是雙方觀點的重復(fù)。再者,仲裁爭議的標(biāo)的中應(yīng)當(dāng)包含一定程度的公共利益。隨著涉及法庭之友參與的國際投資仲裁案件的增多,實踐中仲裁庭對這一要求的闡述也逐漸深入,一些仲裁庭明確要求申請人應(yīng)在投資仲裁一般的公共利益屬性之外證明仲裁爭議中存在特定的公共利益。國內(nèi)公法對于公共利益的界定路徑也為該項要求的解釋提供了思路,投資仲裁庭可以援引投資條約締約國在諸如國際人權(quán)法等其他國際法律體系下的義務(wù)對該項要求進(jìn)行闡釋。最后,申請人還必須在仲裁爭議中具有一定程度的重大利益。現(xiàn)有的仲裁實踐對此項要求的適用存在著巨大的模糊性和不確定性,仲裁庭應(yīng)就利益的重大性以及申請人對利益的代表性兩個方面對此項標(biāo)準(zhǔn)加以闡釋。此外,還有兩項因素可能對法庭之友意見書的接受產(chǎn)生影響。其一是相關(guān)規(guī)則對申請人主體身份的限制；其二是仲裁庭對申請人獨立性的認(rèn)識。站在我國的立場上來看,盡管目前我國與他國締結(jié)的涉及法庭之友參與的投資條約仍十分有限,但在未來的投資爭端中我國政府與投資者仍可能面臨來自法庭之友制度的挑戰(zhàn)。因此我國既應(yīng)在投資條約締結(jié)活動中持審慎的態(tài)度,同時也應(yīng)重視本土公益組織的成長與發(fā)展,還應(yīng)注意加強與國際公益組織的交流與合作。
【關(guān)鍵詞】：法庭之友意見書 投資仲裁 接受條件
【學(xué)位授予單位】：南京大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D997.4
【目錄】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-9
• 引言9-14
• (一) 問題的提出9
• (二) 研究意義9-10
• (三) 文獻(xiàn)綜述10-12
• (四) 本文思路12-14
• 一、法庭之友意見書接受條件在國際投資領(lǐng)域的演進(jìn)14-21
• (一) 第一階段：成文規(guī)則空缺時期14-16
• 1. Methanex案模式14-15
• 2. Suez案模式15-16
• (二) 第二階段：規(guī)則成文化時期16-18
• 1. 投資條約層面的規(guī)則成文化16-17
• 2. 仲裁規(guī)則層面的規(guī)則成文化17-18
• (三) 第三階段：成文規(guī)則下的仲裁實踐18-21
• 1. 接受法庭之友意見書遞交的仲裁案件18-19
• 2. 拒絕法庭之友意見書遞交的仲裁案件19-21
• 二、國際投資仲裁中法庭之友意見書接受條件的現(xiàn)有框架與內(nèi)容21-25
• (一) 國際投資仲裁中法庭之友意見書接受條件的基本框架21
• (二) 國際投資仲裁中法庭之友意見書接受條件的形式要求21-23
• (三) 國際投資仲裁中法庭之友意見書接受條件的實質(zhì)要求23-25
• 三、國際投資仲裁中法庭之友意見書接受條件中實質(zhì)要求的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)25-41
• (一) “涉及爭議范圍內(nèi)事項”要求25-27
• 1. “涉及爭議范圍內(nèi)事項”要求在實踐中的適用爭議25-26
• 2. “涉及爭議范圍內(nèi)事項”要求的解釋標(biāo)準(zhǔn)26-27
• (二) “有助仲裁庭解決爭議”要求27-29
• 1. “有助仲裁庭解決爭議”要求在實踐中的適用爭議27-29
• 2. “有助仲裁庭解決爭議”要求的解釋標(biāo)準(zhǔn)29
• (三) “仲裁標(biāo)的中的公共利益”要求29-33
• 1. “公共利益”要求在實踐中的適用爭議29-31
• 2. “公共利益”要求的解釋標(biāo)準(zhǔn)31-33
• (四) “申請人在仲裁爭議中的重大利益”要求33-37
• 1. “重大利益”要求在實踐中的適用爭議33-35
• 2. “重大利益”要求的解釋標(biāo)準(zhǔn)35-37
• (五) 可能影響法庭之友意見書接受的其他要素37-41
• 1. 對申請人主體身份的要求37-38
• 2. 對申請人獨立性的要求38-41
• 四、中國的啟示41-43
• (一) 我國的現(xiàn)有實踐41
• (二) 我國的未來應(yīng)對41-43
• 結(jié)語43-44
• 參考文獻(xiàn)44-48
• 致謝48-49

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：600330