發(fā)布時(shí)間：2017-07-31 17:33

  本文關(guān)鍵詞：論國(guó)際投資仲裁中法庭之友意見書的接受條件

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【摘要】：國(guó)際投資仲裁就形式而言,脫胎于傳統(tǒng)的國(guó)際商事仲裁。然而,與傳統(tǒng)國(guó)際商事仲裁不同,國(guó)際投資爭(zhēng)端往往帶有一定的公共屬性,這與傳統(tǒng)商事仲裁的保密性產(chǎn)生了巨大的沖突。為了應(yīng)對(duì)這種所謂的“正當(dāng)性危機(jī)”,國(guó)際投資仲裁程序中引入了包括法庭之友制度在內(nèi)的一系列程序透明度規(guī)則。Methanex訴美國(guó)案及隨后的一系列案件在投資條約和仲裁規(guī)則均無(wú)明確規(guī)定的情形下開啟法庭之友參與國(guó)際投資仲裁的實(shí)踐先河。NAFTA和美加BIT范本亦隨即將法庭之友制度在投資條約層面確立下來(lái),ICSID和UNCITRAL也先后在其仲裁規(guī)則中增加了法庭之友在投資仲裁中遞交書面意見的規(guī)則。自此,法庭之友參與國(guó)際投資仲裁程序的基本框架和主要內(nèi)容得以確立。盡管不同投資條約文本的體系結(jié)構(gòu)與條文表述有所差異,但一般而言,一份法庭之友意見書為仲裁庭所接受必須滿足形式與實(shí)質(zhì)兩方面要求。形式要求主要表現(xiàn)為對(duì)申請(qǐng)人所遞交書面材料的形式和內(nèi)容等程序性的規(guī)定；實(shí)質(zhì)要求則主要表現(xiàn)為仲裁庭在決定是否允許非爭(zhēng)議方遞交書面材料時(shí)的考量因素。在法庭之友意見書接受條件的實(shí)質(zhì)要求中,四項(xiàng)主要的考量因素在不同國(guó)際投資法律文本中被反復(fù)提及。首先,法庭之友意見書必須在一定程度上涉及爭(zhēng)議范圍內(nèi)事項(xiàng)。在目前的國(guó)際投資仲裁實(shí)踐中,該要求不應(yīng)構(gòu)成對(duì)法庭之友參與的實(shí)質(zhì)性障礙。其次,法庭之友意見書還應(yīng)能夠給予仲裁庭不同于爭(zhēng)議雙方的幫助。目前實(shí)踐中,投資仲裁庭對(duì)此項(xiàng)要求的裁決主要是依據(jù)申請(qǐng)人對(duì)自身資質(zhì)的闡述做出的,并且極少要求申請(qǐng)人具有不同于爭(zhēng)議當(dāng)事方的觀點(diǎn),這就使得此項(xiàng)要求幾乎不會(huì)對(duì)法庭之友意見書的接受構(gòu)成障礙。因此,仲裁庭在對(duì)此項(xiàng)規(guī)則進(jìn)行解釋時(shí)有必要確保法庭之友意見書不僅僅是雙方觀點(diǎn)的重復(fù)。再者,仲裁爭(zhēng)議的標(biāo)的中應(yīng)當(dāng)包含一定程度的公共利益。隨著涉及法庭之友參與的國(guó)際投資仲裁案件的增多,實(shí)踐中仲裁庭對(duì)這一要求的闡述也逐漸深入,一些仲裁庭明確要求申請(qǐng)人應(yīng)在投資仲裁一般的公共利益屬性之外證明仲裁爭(zhēng)議中存在特定的公共利益。國(guó)內(nèi)公法對(duì)于公共利益的界定路徑也為該項(xiàng)要求的解釋提供了思路,投資仲裁庭可以援引投資條約締約國(guó)在諸如國(guó)際人權(quán)法等其他國(guó)際法律體系下的義務(wù)對(duì)該項(xiàng)要求進(jìn)行闡釋。最后,申請(qǐng)人還必須在仲裁爭(zhēng)議中具有一定程度的重大利益�，F(xiàn)有的仲裁實(shí)踐對(duì)此項(xiàng)要求的適用存在著巨大的模糊性和不確定性,仲裁庭應(yīng)就利益的重大性以及申請(qǐng)人對(duì)利益的代表性兩個(gè)方面對(duì)此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)加以闡釋。此外,還有兩項(xiàng)因素可能對(duì)法庭之友意見書的接受產(chǎn)生影響。其一是相關(guān)規(guī)則對(duì)申請(qǐng)人主體身份的限制；其二是仲裁庭對(duì)申請(qǐng)人獨(dú)立性的認(rèn)識(shí)。站在我國(guó)的立場(chǎng)上來(lái)看,盡管目前我國(guó)與他國(guó)締結(jié)的涉及法庭之友參與的投資條約仍十分有限,但在未來(lái)的投資爭(zhēng)端中我國(guó)政府與投資者仍可能面臨來(lái)自法庭之友制度的挑戰(zhàn)。因此我國(guó)既應(yīng)在投資條約締結(jié)活動(dòng)中持審慎的態(tài)度,同時(shí)也應(yīng)重視本土公益組織的成長(zhǎng)與發(fā)展,還應(yīng)注意加強(qiáng)與國(guó)際公益組織的交流與合作。
【關(guān)鍵詞】：法庭之友意見書 投資仲裁 接受條件
【學(xué)位授予單位】：南京大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D997.4
【目錄】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-9
• 引言9-14
• (一) 問(wèn)題的提出9
• (二) 研究意義9-10
• (三) 文獻(xiàn)綜述10-12
• (四) 本文思路12-14
• 一、法庭之友意見書接受條件在國(guó)際投資領(lǐng)域的演進(jìn)14-21
• (一) 第一階段：成文規(guī)則空缺時(shí)期14-16
• 1. Methanex案模式14-15
• 2. Suez案模式15-16
• (二) 第二階段：規(guī)則成文化時(shí)期16-18
• 1. 投資條約層面的規(guī)則成文化16-17
• 2. 仲裁規(guī)則層面的規(guī)則成文化17-18
• (三) 第三階段：成文規(guī)則下的仲裁實(shí)踐18-21
• 1. 接受法庭之友意見書遞交的仲裁案件18-19
• 2. 拒絕法庭之友意見書遞交的仲裁案件19-21
• 二、國(guó)際投資仲裁中法庭之友意見書接受條件的現(xiàn)有框架與內(nèi)容21-25
• (一) 國(guó)際投資仲裁中法庭之友意見書接受條件的基本框架21
• (二) 國(guó)際投資仲裁中法庭之友意見書接受條件的形式要求21-23
• (三) 國(guó)際投資仲裁中法庭之友意見書接受條件的實(shí)質(zhì)要求23-25
• 三、國(guó)際投資仲裁中法庭之友意見書接受條件中實(shí)質(zhì)要求的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)25-41
• (一) “涉及爭(zhēng)議范圍內(nèi)事項(xiàng)”要求25-27
• 1. “涉及爭(zhēng)議范圍內(nèi)事項(xiàng)”要求在實(shí)踐中的適用爭(zhēng)議25-26
• 2. “涉及爭(zhēng)議范圍內(nèi)事項(xiàng)”要求的解釋標(biāo)準(zhǔn)26-27
• (二) “有助仲裁庭解決爭(zhēng)議”要求27-29
• 1. “有助仲裁庭解決爭(zhēng)議”要求在實(shí)踐中的適用爭(zhēng)議27-29
• 2. “有助仲裁庭解決爭(zhēng)議”要求的解釋標(biāo)準(zhǔn)29
• (三) “仲裁標(biāo)的中的公共利益”要求29-33
• 1. “公共利益”要求在實(shí)踐中的適用爭(zhēng)議29-31
• 2. “公共利益”要求的解釋標(biāo)準(zhǔn)31-33
• (四) “申請(qǐng)人在仲裁爭(zhēng)議中的重大利益”要求33-37
• 1. “重大利益”要求在實(shí)踐中的適用爭(zhēng)議33-35
• 2. “重大利益”要求的解釋標(biāo)準(zhǔn)35-37
• (五) 可能影響法庭之友意見書接受的其他要素37-41
• 1. 對(duì)申請(qǐng)人主體身份的要求37-38
• 2. 對(duì)申請(qǐng)人獨(dú)立性的要求38-41
• 四、中國(guó)的啟示41-43
• (一) 我國(guó)的現(xiàn)有實(shí)踐41
• (二) 我國(guó)的未來(lái)應(yīng)對(duì)41-43
• 結(jié)語(yǔ)43-44
• 參考文獻(xiàn)44-48
• 致謝48-49

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：600330