本文關(guān)鍵詞：我國QFII監(jiān)管法律制度的完善研究

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【摘要】：在經(jīng)濟全球化和金融自由化的浪潮中,我國不可避免地要逐漸實現(xiàn)證券市場的國際化和金融資本的自由流動。QFⅡ制度是我國在資本項目嚴格管制的背景下,采取地有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性制度。其運行十余年來,不僅壯大了我國機構(gòu)投資者,增加了證券市場的中長期資金供給,而且也對我國上市公司治理、投資者投資理念帶來了諸多積極影響。但同時,現(xiàn)行的QFⅡ制度也可能給我國證券市場帶來各種風險,同時也對我國“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的政府主導(dǎo)型監(jiān)管模式提出了嚴峻的挑戰(zhàn)。此外,我國QFⅡ監(jiān)管法律制度不完善,缺乏相關(guān)的實施細則,監(jiān)管的執(zhí)法效果低下,中小投資者的權(quán)益得不到有效保護。 本文通過將我國的QFⅡ監(jiān)管制度與其他國家、地區(qū)的在QFⅡ監(jiān)管模式、審慎性監(jiān)管和其他輔助性監(jiān)管等方面相比較,在分析我國分業(yè)監(jiān)管和相關(guān)證券法律制度本身缺陷的基礎(chǔ)上,建議在分業(yè)監(jiān)管的基礎(chǔ)之上建立大局的監(jiān)管者來加強各監(jiān)管機構(gòu)之間的合作、協(xié)調(diào)。在具體監(jiān)管制度上完善信息披露的具體標準,完善證券交易所的風險控制體系；加大對QFⅡ內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為查處力度；加強QFⅡ監(jiān)管的國際合作,遏制QFⅡ的證券違法行為,以維護國內(nèi)金融市場的穩(wěn)定,保護投資者利益。
【關(guān)鍵詞】：QFII制度 法律監(jiān)管 監(jiān)管模式 審慎性監(jiān)管
【學位授予單位】：南昌大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：D996.2
【目錄】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-7
• 引言7-8
• 第1章 我國對QFII的法律監(jiān)管概述8-15
• 1.1 我國QFII制度的發(fā)展8-9
• 1.1.1 我國QFII制度的定義8
• 1.1.2 我國QFII制度的發(fā)展8-9
• 1.2 QFII對我國證券市場的影響9-12
• 1.2.1 QFII對我國證券市場的積極影響9-11
• 1.2.2 QFII給我國證券市場帶來的風險11-12
• 1.3 對QFII進行法律監(jiān)管的必要性12-15
• 1.3.1 我國QFII監(jiān)管法律制度概述12
• 1.3.2 對QFII進行法律監(jiān)管的必要性12-15
• 第2章 我國QFII監(jiān)管法律制度與境外相關(guān)制度的比較15-29
• 2.1 監(jiān)管模式的比較15-20
• 2.1.1 我國采取的監(jiān)管模式16-18
• 2.1.2 我國臺灣地區(qū)采取的監(jiān)管模式18-19
• 2.1.3 韓國采取的監(jiān)管模式19-20
• 2.2 審慎性監(jiān)管的比較20-26
• 2.2.1 市場準入監(jiān)管20-22
• 2.2.2 持續(xù)性監(jiān)管制度22-26
• 2.2.3 QFII的市場退出監(jiān)管26
• 2.3 其他輔助監(jiān)管的比較26-29
• 2.3.1 托管行對QFII的協(xié)助監(jiān)管26-28
• 2.3.2 QFII的國際合作監(jiān)管28-29
• 第3章 我國QFII監(jiān)管法律制度的缺陷29-37
• 3.1 QFII證券監(jiān)管的缺陷29-32
• 3.1.1 分業(yè)監(jiān)管模式下的弊端29-31
• 3.1.2 QFII證券投資監(jiān)管存在的不足31-32
• 3.2 現(xiàn)行QFII監(jiān)管法律制度的不足32-37
• 3.2.1 QFII信息披露制度中披露內(nèi)容和對象不明確32
• 3.2.2 QFII參與股指期貨的限制不足引發(fā)的風險32-34
• 3.2.3 融資融券制度不完善導(dǎo)致QFII參與引發(fā)的風險34-35
• 3.2.4 對QFII內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管規(guī)定不足35
• 3.2.5 對QFII操縱市場的監(jiān)管規(guī)定不足35-37
• 第4章 完善我國QFII監(jiān)管法律制度的構(gòu)想37-44
• 4.1 監(jiān)管模式的完善37-38
• 4.2 QFII監(jiān)管相關(guān)法律制度的完善38-41
• 4.2.1 完善QFII信息披露的法律監(jiān)管38-39
• 4.2.2 完善QFII參與股指期貨的法律監(jiān)管39-40
• 4.2.3 完善QFII參與融資融券的法律監(jiān)管40
• 4.2.4 加重QFII內(nèi)幕交易行為的違規(guī)成本40-41
• 4.2.5 完善QFII操縱市場的法律監(jiān)管41
• 4.3 QFII國際合作監(jiān)管的完善41-44
• 4.3.1 QFII監(jiān)管的多邊合作和協(xié)調(diào)機制42
• 4.3.2 QFII監(jiān)管的雙邊合作和協(xié)調(diào)機制42-44
• 結(jié)論44-45
• 致謝45-47
• 參考文獻47-49

【參考文獻】

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本文編號：569018