本文關(guān)鍵詞：國(guó)際法上間接征收的界定

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【摘要】：間接征收與直接征收不同，是在不直接轉(zhuǎn)移或剝奪財(cái)產(chǎn)權(quán)的情況下，剝奪投資者對(duì)其財(cái)產(chǎn)的使用和享有的權(quán)利，其效果相當(dāng)于直接征收。間接征收問(wèn)題的核心就是間接征收的界定，間接征收的范圍是什么，界定間接征收的標(biāo)準(zhǔn)又是什么，如何區(qū)分不需補(bǔ)償?shù)墓苤拼胧┡c需要補(bǔ)償?shù)拈g接征收。本文旨在通過(guò)對(duì)間接征收問(wèn)題產(chǎn)生和發(fā)展過(guò)程的描述來(lái)展示在條約實(shí)踐和仲裁實(shí)踐中間接征收是如何被界定的。 從條約實(shí)踐來(lái)說(shuō)，在多邊層面上，盡管有一些多邊條約草案提出了對(duì)間接征收問(wèn)題以及國(guó)家管制權(quán)問(wèn)題的關(guān)注，但并未對(duì)界定間接征收的標(biāo)準(zhǔn)做出規(guī)定。在區(qū)域?qū)用嫔�，《北美自由貿(mào)易協(xié)定》中，關(guān)于間接征收的規(guī)定受到了許多的批評(píng)和指責(zé)，而歐洲人權(quán)條約的相關(guān)規(guī)定及實(shí)踐可以為我們提供有益的借鑒。在雙邊投資協(xié)定中，過(guò)去的協(xié)定對(duì)于間接征收的規(guī)定簡(jiǎn)潔概括，沒(méi)有為間接征收的界定提供明確的指引，并在事實(shí)上導(dǎo)致了偏重投資者利益的效果。在意識(shí)到這種概括的規(guī)定造成的不利影響之后，一些國(guó)家開(kāi)始試圖改變，代之以更加細(xì)致明確的規(guī)定，比如美國(guó)新締結(jié)的自由貿(mào)易協(xié)定，美國(guó)2004年的投資協(xié)定范本以及仍遵循這一規(guī)定的2012年范本，加拿大2004年的投資協(xié)定范本，中國(guó)與印度和烏茲別克斯坦分別簽訂的投資協(xié)定等，這些協(xié)定給予間接征收更為明確的規(guī)定，也為區(qū)分不需補(bǔ)償?shù)墓苤拼胧┖托枰a(bǔ)償?shù)拈g接征收提出了更具操作性的指引，以期增強(qiáng)裁決的一致性和可預(yù)測(cè)性。由此可見(jiàn)，協(xié)定層面對(duì)間接征收的規(guī)定呈現(xiàn)出由模糊到確定的趨勢(shì)，而間接征收的范圍則可能隨之出現(xiàn)由擴(kuò)張到收縮的趨勢(shì)。 在仲裁實(shí)踐中，各主要仲裁庭對(duì)于間接征收問(wèn)題的裁決呈現(xiàn)比較混亂的局面。早期的國(guó)際常設(shè)法院和國(guó)際法院雖然也處理過(guò)關(guān)于間接征收的爭(zhēng)端，但是由于數(shù)量較少，很難從中發(fā)現(xiàn)一些固定成形的標(biāo)準(zhǔn)或方法。伊朗 美國(guó)求償法庭的實(shí)踐為間接征收理論的發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)，，幾個(gè)比較有影響力的案件（如Tippetts, Starrett）也被其他仲裁庭廣泛援引。不過(guò)即便是在該法庭內(nèi)部，對(duì)于間接征收的界定也呈現(xiàn)出一定的不一致。歐洲人權(quán)法院對(duì)比例原則的實(shí)踐更能體現(xiàn)利益平衡的觀念，在近年來(lái)也引起學(xué)者和仲裁庭的廣泛關(guān)注。國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心關(guān)于間接征收的裁決雖然也有一些自相矛盾的地方，但大體來(lái)說(shuō)對(duì)效果標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)用已經(jīng)形成了一種較為固定的模式，與之相比，其他標(biāo)準(zhǔn)（如性質(zhì)和目的標(biāo)準(zhǔn)，投資者的合理期待）的適用則更加偶然與不確定。總而言之，截止到目前，世界范圍內(nèi)不同仲裁庭對(duì)于間接征收的界定尚未形成統(tǒng)一的做法與實(shí)踐，對(duì)于間接征收界定的標(biāo)準(zhǔn)，可以確定的是，效果標(biāo)準(zhǔn)占有很重要的位置，有些情況下甚至是界定間接征收的惟一判斷因素。而其他因素，如政府措施的目的和性質(zhì)，投資者的合理期待，比例原則的運(yùn)用仍沒(méi)有形成固定的模式，只是在個(gè)別仲裁庭或個(gè)別仲裁庭的個(gè)別爭(zhēng)端中予以采用。實(shí)踐中對(duì)國(guó)家管制權(quán)更是出現(xiàn)兩種不同態(tài)度，一種認(rèn)為在界定間接征收過(guò)程中不應(yīng)當(dāng)考慮國(guó)家管制權(quán)問(wèn)題，而另一種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮國(guó)家的正當(dāng)管制權(quán)行為，并對(duì)行為所采取的手段、所要實(shí)現(xiàn)的目的和給投資者施加的負(fù)擔(dān)進(jìn)行利益的衡量。 根據(jù)前文對(duì)間接征收界定問(wèn)題不同角度的分析，在投資協(xié)定中，筆者建議更多地采納可預(yù)測(cè)性模式和限制模式，對(duì)間接征收的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和限制條件，東道國(guó)的管制權(quán)予以更為明確的規(guī)定，為仲裁庭提供可依靠的指引。在仲裁實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)依照協(xié)定規(guī)定，對(duì)效果標(biāo)準(zhǔn)，性質(zhì)和目的標(biāo)準(zhǔn)以及投資者合理期待等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行綜合分析，逐案認(rèn)定，并在涉及到國(guó)家管制權(quán)的情況下，引入比例原則來(lái)維持投資者與東道國(guó)之間利益的相對(duì)平衡。
【關(guān)鍵詞】：間接征收 條約實(shí)踐 仲裁實(shí)踐 投資條約 國(guó)際法
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類(lèi)號(hào)】：D996.1
【目錄】：

• 中文摘要4-6
• Abstract6-10
• 引言10-11
• 一、 間接征收問(wèn)題的產(chǎn)生和發(fā)展11-16
• （一） 間接征收問(wèn)題的產(chǎn)生和發(fā)展11-13
• （二） 爭(zhēng)議的焦點(diǎn)13-15
• （三） 小結(jié)15-16
• 二、 條約實(shí)踐對(duì)間接征收的界定16-28
• （一） 條約草案等文件16-19
• （二） 區(qū)域性協(xié)定19-20
• （三） 雙邊投資協(xié)定（BITs）20-26
• （四） 小結(jié)26-28
• 三、 仲裁實(shí)踐對(duì)間接征收的界定28-36
• （一） 國(guó)際法院（PCIJ,ICJ） 的實(shí)踐28-29
• （二） 伊-美求償法庭（Iran-United States Claims Tribunal） 的實(shí)踐29-31
• （三） 歐洲人權(quán)法院（ECHR） 的實(shí)踐31-32
• （四） 國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心（ICSID） 的仲裁實(shí)踐32-35
• （五） 小結(jié)35-36
• 四、 間接征收界定的未來(lái)36-41
• （一） 條約實(shí)踐36-38
• （二） 仲裁實(shí)踐38-40
• （三） 小結(jié)40-41
• 結(jié)論41-43
• 參考文獻(xiàn)43-46
• 后記46

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