本文關(guān)鍵詞：TBT協(xié)定下國民待遇原則的適用問題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展,關(guān)稅和傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘的作用不斷降低,而越來越多的國家就把技術(shù)性貿(mào)易措施用作貿(mào)易保護手段,由此以技術(shù)性貿(mào)易壁壘為代表的新型貿(mào)易壁壘成為國際貿(mào)易自由化發(fā)展新的障礙。近年來,WTO爭端解決實踐中涉及TBT協(xié)定的爭端案件逐漸增多,而迄今為止,在經(jīng)專家組和上訴機構(gòu)共同處理的8起爭端中,有7起都涉及國民待遇問題。由于技術(shù)貿(mào)易壁壘通常表現(xiàn)出正當?shù)哪康暮秃侠硇?其內(nèi)含的歧視性本質(zhì)往往具有極強的隱蔽性,對國際貿(mào)易形成的危害性影響比傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘更大。因此,對技術(shù)貿(mào)易壁壘問題,尤其是其中的國民待遇問題進行法律規(guī)制,就顯得尤為重要。國民待遇作為WTO的基本原則,是各國必須遵守的義務(wù)。在理論和實踐中,適用于技術(shù)貿(mào)易壁壘國民待遇問題的法律文件主要有TBT協(xié)定和GATT1994。這兩項協(xié)定有關(guān)國民待遇的條款的適用關(guān)系在協(xié)定本身的條文中并沒有明確規(guī)定,這造成了兩協(xié)定不同國民待遇條款在實踐中的訴請沖突和適用沖突。因此,本文結(jié)合對兩協(xié)定相關(guān)條款的解讀以及TBT爭端實踐的分析,討論TBT協(xié)定下國民待遇原則的具體適用問題,并尋找TBT協(xié)定與GATT1994兩協(xié)定有關(guān)國民待遇的條款在適用中的沖突原因,以便在此基礎(chǔ)上提出避免沖突的解決方案。總的來說,本文主體共由四部分組成。本文第一部分是對技術(shù)貿(mào)易壁壘下國民待遇問題現(xiàn)狀的概括和了解,從對案件的梳理和分析中發(fā)現(xiàn)技術(shù)貿(mào)易壁壘國民待遇問題的特點。有別于關(guān)稅壁壘和傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘,技術(shù)貿(mào)易壁壘國民待遇問題具有極強的隱蔽性,但同時也有著歧視性的本質(zhì),其通過更加隱蔽的手段來限制進口,事實上,這種方式往往更能達到限制進口的目的,對國際貿(mào)易形成更大的危害。因此,對于技術(shù)性貿(mào)易措施,一方面,我們不應為其外表所迷惑,而應透過其隱蔽性揪出它的歧視本質(zhì),進而以國民待遇原則加以規(guī)制;另一方面,對于確是出于正當目的、不存在歧視意思的國內(nèi)管制,則應當加以肯定,而非一概而論。第二部分是對技術(shù)貿(mào)易壁壘國民待遇問題法律規(guī)范的解讀和比較。對條款的解讀關(guān)鍵是對條款要件的認定標準進行分析,這一部分主要涉及TBT協(xié)定第2.1條、GATT1994第3.4條以及GATT1994第20條一般例外條款的分析。該部分先是對TBT協(xié)定的歷史背景做了簡要介紹,然后在對兩協(xié)定的條款單獨分析的基礎(chǔ)上,又對其中重要條款的關(guān)系進行比較,發(fā)現(xiàn)其相似性與差異性,為后續(xù)的分析提供理論支持。第三部分是對技術(shù)貿(mào)易壁壘國民待遇問題爭端實踐的分析。首先,從對美國丁香煙案的分析入手,通過對專家組和上訴機構(gòu)報告的分別解讀,對TBT協(xié)定第2.1條的同類產(chǎn)品和較低待遇兩大要素進行討論,明確該條款要件的認定標準。其次,從最近的歐盟海豹案出發(fā),探討技術(shù)法規(guī)的認定方法。最后,通過對歷來發(fā)生的TBT爭端案例進行梳理,發(fā)現(xiàn)并提出TBT協(xié)定與GATT1994關(guān)于國民待遇條款的訴請沖突和適用沖突問題。盡管在實踐案例中,專家組和上訴機構(gòu)對這些沖突給出了一些應對答案,但是還不夠充分和全面,還有待后續(xù)實踐作出更加明確的解釋和支持。在前文提出問題和部分分析的基礎(chǔ)上,本文在最后一部分,對兩協(xié)定相關(guān)條款之間的沖突進行層層分析論證,找出沖突原因,并針對沖突原因提出了選擇適用的解決方案,同時分別針對不同主體提出了一些適用上的建議。在TBT協(xié)定與GATT1994的適用關(guān)系于兩協(xié)定本身的條文中并未作出明確規(guī)定的情況下,首先審查一項爭議措施是否屬于“技術(shù)法規(guī)”,如果該措施經(jīng)判定不屬于技術(shù)法規(guī),則不受TBT協(xié)定規(guī)制,轉(zhuǎn)而直接審查其是否符合GATT1994下的國民待遇義務(wù)。其次,如果經(jīng)分析認定,爭議措施屬于“技術(shù)法規(guī)”,那么就依據(jù)WTO協(xié)議《附件1A的一般解釋性說明》,直接選擇適用TBT協(xié)定第2.1條下的國民待遇義務(wù),而不再對GATT1994項下的請求進行審查,不管審查結(jié)果是否符合TBT第2.1條的規(guī)定;這樣一來,問題的關(guān)鍵就自然回歸到TBT協(xié)定第2.1條的國民待遇義務(wù)的判定上來,進而依據(jù)近年TBT爭端實踐確立下來的TBT協(xié)定第2.1條款的認定標準,依次對“同類產(chǎn)品”和“較低待遇”進行逐個判定即可。以上解決方案只是從現(xiàn)有依據(jù)出發(fā)提出的應對措施,要從根本上避免TBT協(xié)定與GATT1994關(guān)于國民待遇條款的適用沖突,還有賴于WTO成員方的共同協(xié)商,通過立法補充或解釋的方式明確兩協(xié)定之間的適用關(guān)系,或者期待DSB爭端解決機構(gòu)在未來的實踐中逐漸確立適用標準。值得注意的是,實踐中,產(chǎn)品進口國出于對本國利益的保護,即便明知可能有違TBT協(xié)定和GATT1994關(guān)于國民待遇條款的規(guī)定,還是會作出有關(guān)的國內(nèi)管制措施。這無疑給產(chǎn)品出口國造成了很大的不利影響,也對TBT協(xié)定下國民待遇原則的適用帶來了不少難題。對此,在對爭端案件提出訴請時,產(chǎn)品出口國應在權(quán)衡各方面影響因素后,選擇最適合本國利益需求的方式提起訴請,同時還應積極主動地與產(chǎn)品進口國進行溝通談判,及時采取其他緊急應對措施,這樣才能在最大程度上減少和避免擴大損失。產(chǎn)品進口國也應積極配合,并自覺遵守TBT協(xié)定和GATT1994下的國民待遇義務(wù)。
【關(guān)鍵詞】：技術(shù)貿(mào)易壁壘 國民待遇 TBT協(xié)定 GATT1994 適用
【學位授予單位】：華東政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：D996.1
【目錄】：

• 摘要2-5
• Abstract5-11
• 引言11-17
• 一、研究背景11-12
• 二、研究現(xiàn)狀12-15
• 三、研究目的和研究方法15-17
• 第一章 技術(shù)貿(mào)易壁壘下的國民待遇問題概述17-22
• 第一節(jié) 技術(shù)貿(mào)易壁壘下的國民待遇問題現(xiàn)狀18-19
• 第二節(jié) 技術(shù)貿(mào)易壁壘下國民待遇的特點19-22
• 一、隱蔽性19-20
• 二、歧視性20-22
• 第二章 技術(shù)貿(mào)易壁壘國民待遇問題的法律規(guī)制22-33
• 第一節(jié) TBT協(xié)定之國民待遇原則22-26
• 一、TBT協(xié)定的產(chǎn)生及簡介22-23
• 二、TBT協(xié)定中的國民待遇條款23-24
• 三、TBT協(xié)定第 2.1 條24-26
• 第二節(jié) GATT1994之國民待遇原則26-30
• 一、GATT1994第 3.4 條26-29
• 二、GATT1994第20條之一般例外29-30
• 第三節(jié) TBT協(xié)定與GATT1994國民待遇條款之比較30-33
• 一、TBT協(xié)定與GATT1994的關(guān)系30-31
• 二、TBT協(xié)定第 2.1 條與GATT1994第 3.4 條的關(guān)系31-32
• 三、TBT協(xié)定第 2.1 條與GATT1994第20條帽段的關(guān)系32-33
• 第三章 技術(shù)貿(mào)易壁壘國民待遇問題的爭端解決實踐33-47
• 第一節(jié) 同類產(chǎn)品和較低待遇的認定33-39
• 一、美國丁香煙案前的分析法33-34
• 二、美國丁香煙案專家組的正當目的分析法34-36
• 三、美國丁香煙案上訴機構(gòu)的競爭關(guān)系分析法36-39
• 第二節(jié) 技術(shù)法規(guī)的認定39-42
• 一、歐盟海豹案案情簡介39
• 二、歐盟海豹案專家組對技術(shù)法規(guī)的認定39-40
• 三、歐盟海豹案上訴機構(gòu)對技術(shù)法規(guī)邊界的思考40-42
• 第三節(jié) TBT協(xié)定與GATT1994有關(guān)國民待遇條款的關(guān)系42-47
• 一、訴請沖突42-45
• 二、適用沖突45-47
• 第四章 TBT協(xié)定與GATT1994國民待遇條款的選擇適用47-54
• 第一節(jié) TBT協(xié)定與GATT1994國民待遇條款的適用沖突47-49
• 一、TBT協(xié)定與GATT1994國民待遇條款規(guī)范事項有一定重疊47
• 二、TBT協(xié)定與GATT1994國民待遇條款存在潛在沖突47-49
• 第二節(jié) 技術(shù)貿(mào)易壁壘下國民待遇原則的選擇適用49-51
• 一、選擇適用的必要性49
• 二、選擇適用的解決方案49-51
• 第三節(jié) 技術(shù)貿(mào)易壁壘下國民待遇原則的適用建議51-54
• 一、TBT協(xié)定與GATT1994關(guān)系的解釋建議51
• 二、產(chǎn)品進口國的國內(nèi)管制建議51-53
• 三、產(chǎn)品出口國的訴請選擇建議53-54
• 結(jié)語54-56
• 參考文獻56-61
• 在讀期間發(fā)表的學術(shù)論文與研究成果61-62
• 后記62-64

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