本文關(guān)鍵詞：國(guó)際投資中的間接征收法律問題研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：2007年,中國(guó)平安保險(xiǎn)公司(以下簡(jiǎn)稱為“中國(guó)平安”)跨出國(guó)門,入股了法國(guó)富通集團(tuán)(Fortis Group,以下簡(jiǎn)稱為“富通集團(tuán)”)將近5%的股權(quán),共花費(fèi)人民幣約238億元。然而未曾想,就在中國(guó)平安入股富通集團(tuán)還不足一年時(shí),由于全球爆發(fā)了嚴(yán)重的金融風(fēng)暴,富通集團(tuán)遇到前所未有的流動(dòng)性危機(jī)。為了救世,比利時(shí)政府設(shè)計(jì)了一套國(guó)有化救助措施。根據(jù)該方案,富通集團(tuán)整體被拆分,而比利時(shí)政府在此時(shí)購(gòu)入了作為集團(tuán)下屬的盈利能力最強(qiáng)的富通比利時(shí)銀行75%的股權(quán),隨后將這部分股權(quán)以114億歐元的價(jià)格出售給法國(guó)巴黎銀行,余下幾乎很少盈利的國(guó)際保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、少部分出售公司所得的現(xiàn)金留給富通集團(tuán)。在此次國(guó)有化之后,富通集團(tuán)從“銀、保雙頭鷹”被分解成一家僅含國(guó)際保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、結(jié)構(gòu)化信用資產(chǎn)組合部分股權(quán)及現(xiàn)金的保險(xiǎn)公司,富通集團(tuán)最核心、最值錢的銀行業(yè)務(wù)已易主,富通集團(tuán)的股價(jià)也一路狂跌,最低達(dá)每股僅1美元,中國(guó)平安在本次境外投資中可謂損失巨大。其實(shí),按照中國(guó)平安入股富通集團(tuán)股權(quán)時(shí)簽署的若干協(xié)議之規(guī)定,只有首先取得富通集團(tuán)股東大會(huì)的同意,富通集團(tuán)才能將銀行業(yè)務(wù)出售,但富通集團(tuán)和比利時(shí)政府并未根據(jù)約定征求股東大會(huì)的同意。比利時(shí)政府在購(gòu)買富通比利時(shí)銀行股權(quán)時(shí)的交易價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的市價(jià),轉(zhuǎn)手之后卻徑自從買受方巴黎銀行處得到了約16億歐元的利潤(rùn)。比利時(shí)政府在轉(zhuǎn)售后設(shè)立了一個(gè)基金,對(duì)富通集團(tuán)進(jìn)行了內(nèi)部重組,并對(duì)富通集團(tuán)下的歐盟股東進(jìn)行彌補(bǔ)。但是對(duì)于從巴黎銀行處所得的16億歐元的利潤(rùn),比利時(shí)政府并沒有向每一個(gè)富通集團(tuán)的股東公平分配。尤其是對(duì)于中國(guó)平安,富通集團(tuán)最大的股東,比利時(shí)政府自始至終都將其排在重組名單之外,并沒有給中國(guó)平安任何補(bǔ)償。中國(guó)平安嘗試了多種途徑,企圖與比利時(shí)政府友好協(xié)商該問題,但四年過去,協(xié)商沒有取得任何實(shí)質(zhì)進(jìn)展。終于,在2012年9月,中國(guó)平安根據(jù)中比雙邊投資保護(hù)協(xié)定,借助國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心(以下簡(jiǎn)稱為“ICSID”)向比利時(shí)政府提出了仲裁請(qǐng)求。中國(guó)平安提出:首先,比利時(shí)政府的行為侵害了中國(guó)平安對(duì)比利時(shí)銀行投資環(huán)境透明、穩(wěn)定、可預(yù)測(cè)的合理期待。其次,對(duì)于比利時(shí)政府低價(jià)收入富通集團(tuán)銀行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)而出售給法國(guó)巴黎銀行并從中獲利,且沒有給予中國(guó)平安任何合理賠償?shù)男袨?這完全就是對(duì)中國(guó)平安的歧視,違反了雙邊投資保護(hù)協(xié)定的約定。因此,中國(guó)平安主張比利時(shí)政府應(yīng)對(duì)其賠償人民幣8到10億元。ICSID仲裁庭在2015年4月對(duì)此案作出裁決,裁決稱仲裁庭由于缺乏管轄權(quán),將駁回中國(guó)平安的仲裁請(qǐng)求。這對(duì)于中國(guó)平安而言無疑是晴天霹靂般的打擊,ICSID公約明確規(guī)定,雙方將爭(zhēng)議案件交由ICSID都必須認(rèn)可仲裁庭的終局裁決效力,雙方且自愿接受該終局裁決的約束。換言之,本次裁決后,中國(guó)平安無法就裁決提出上訴,也不可能請(qǐng)求國(guó)內(nèi)法院撤銷ICSID的裁決。盡管ICSID公約對(duì)特殊情形的上訴可能存有空間,公約第50-52條規(guī)定,在特定情形下,申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人可以請(qǐng)求仲裁庭修改裁決,或者請(qǐng)求ICSID成立專門委員會(huì)撤銷裁決。然而在實(shí)際操作中,此等上訴困難重重,往往難以實(shí)現(xiàn)。截至本文完成之時(shí),中國(guó)平安對(duì)此啞巴虧依舊沒有采取任何最新動(dòng)作。盡管平安一案終因缺乏管轄權(quán)而被ICSID駁回,但這是中國(guó)投資者在將東道國(guó)訴諸ICSID的第一起案例,也是目前唯一被審結(jié)的先例,其裁決結(jié)果的不如人意對(duì)于廣大想要在境外進(jìn)行投資的中國(guó)企業(yè)而言,無疑有著廣泛而深遠(yuǎn)的警示作用。除卻仲裁庭在結(jié)案時(shí)對(duì)管轄權(quán)的一系列爭(zhēng)辯外,平安案件的最為國(guó)際法界熱議的焦點(diǎn)之一,就是比利時(shí)政府的行為,究竟是合法的國(guó)有化措施,還是確實(shí)構(gòu)成了間接征收,這其中就涉及到如何界定間接征收的定義區(qū)間問題。國(guó)際法理論界和實(shí)務(wù)界對(duì)于間接征收的定義之爭(zhēng)由來已久,從早期對(duì)征收的明確界定,到后來的間接征收之界限爭(zhēng)議,歷時(shí)長(zhǎng)久,卻始終無法得到一個(gè)準(zhǔn)確的解讀。在平安一案告一段落之際,回看長(zhǎng)久以來對(duì)于間接征收定義的分歧演變、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、成因分析、實(shí)踐操作似乎又多了一層新的意義。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷增強(qiáng)的今天,伴隨國(guó)際交往的日益增加,中國(guó)企業(yè)國(guó)際投資爭(zhēng)議也逐漸增多,筆者謹(jǐn)希望基于前人的研究基礎(chǔ),結(jié)合平安之案的最新演變,以期進(jìn)行建設(shè)性的研究,能夠?yàn)槲覈?guó)企業(yè)在境外投資環(huán)境中可能遇到的東道國(guó)間接征收風(fēng)險(xiǎn)提供有價(jià)值的成果。本文的正文部分將分為五個(gè)章節(jié)。第一章中,將會(huì)分成兩節(jié)來寫,第一節(jié)將圍繞國(guó)際投資中間接征收概述,即間接征收之定義、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和特點(diǎn)進(jìn)行闡述;第二節(jié)將圍繞國(guó)際投資中間接征收爭(zhēng)議產(chǎn)生的原因及其所涉及的主要問題進(jìn)行闡述。在第二章中,本文將闡述目前協(xié)調(diào)國(guó)際投資中間接征收的國(guó)際法規(guī)范,包括雙邊投資條約、區(qū)域投資協(xié)定以及多邊投資條約。第三章將從三大國(guó)際糾紛處理機(jī)構(gòu)的判例中選取三個(gè)有代表性的案例進(jìn)行評(píng)析,探討仲裁庭和法院在處理間接征收案件中的不同做法,尋找規(guī)律。第四章將圍繞我國(guó)目前關(guān)于間接征收之立法現(xiàn)狀、簽署之條約、協(xié)定、所涉國(guó)際案例進(jìn)行分析探討,以期能為我國(guó)處理國(guó)際投資中的間接征收問題提出可行之建議。
【關(guān)鍵詞】：投資者 東道國(guó) 境外投資 間接征收
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D996.4
【目錄】：

• 摘要2-5
• Abstract5-11
• 引言11-16
• 一、研究意義11-12
• 二、文獻(xiàn)綜述12-14
• 三、研究方法14-16
• 第一章 國(guó)際投資中的間接征收概述16-27
• 第一節(jié) 國(guó)際投資中間接征收的概念、特征及其認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)16-22
• 一、國(guó)際投資中的征收及間接征收釋義16-18
• 二、國(guó)際投資中間接征收的特征18-19
• 三、國(guó)際投資中間接征收的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)19-22
• 第二節(jié) 國(guó)際投資中間接征收爭(zhēng)議產(chǎn)生的原因及其所涉及的主要問題22-27
• 一、國(guó)際投資中間接征收爭(zhēng)議產(chǎn)生的原因22-24
• 二、國(guó)際投資中間接征收爭(zhēng)議涉及的主要問題24-25
• 三、國(guó)際投資中間接征收問題解決的途徑25-26
• 四、國(guó)際投資中間接征收問題解決的目標(biāo)和意義26-27
• 第二章 協(xié)調(diào)國(guó)際投資中間接征收的國(guó)際法規(guī)范27-33
• 第一節(jié) 雙邊投資條約27-29
• 一、美國(guó)BIT27
• 二、印度BIT27-28
• 三、加拿大BIT28-29
• 四、評(píng)析29
• 第二節(jié) 區(qū)域投資協(xié)定29-30
• 一、北美自由貿(mào)易協(xié)定29-30
• 二、東南亞聯(lián)盟投資協(xié)議30
• 三、評(píng)析30
• 第三節(jié) 多邊投資條約30-33
• 一、能源憲章條約30-31
• 二、MIGA公約31
• 三、《世界銀行（外國(guó)直接投資待遇）指南》31-32
• 四、評(píng)析32-33
• 第三章 有關(guān)國(guó)際投資中的間接征收實(shí)例分析33-38
• 第一節(jié)NAFTA仲裁庭裁決的METALCLAD公司訴墨西哥案33-34
• 一、基本案情33
• 二、仲裁裁決及評(píng)析33-34
• 第二節(jié) 歐洲人權(quán)法院裁決的PINE VALLEY DEVELOPMENT公司訴愛爾蘭政府案34-35
• 一、基本案情34-35
• 二、法院裁決及評(píng)析35
• 第三節(jié)ICSID裁決的TECMED訴墨西哥政府案35-36
• 一、基本案情35-36
• 二、仲裁裁決及評(píng)析36
• 本章小結(jié)36-38
• 第四章 關(guān)于我國(guó)針對(duì)間接征收問題之應(yīng)對(duì)措施的思考和建議38-49
• 第一節(jié) 我國(guó)在國(guó)際投資中間接征收問題上所面臨的情狀38-45
• 一、我國(guó)的相關(guān)國(guó)內(nèi)立法38
• 二、我國(guó)簽訂的相關(guān)國(guó)際條約38-41
• 三、我國(guó)涉及間接征收的案例41-44
• 四、現(xiàn)狀分析44-45
• 第二節(jié) 我國(guó)針對(duì)國(guó)際投資中間接征收問題可采取的對(duì)策45-49
• 一、實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)法與國(guó)際條約中間接征收規(guī)則的統(tǒng)一45-46
• 二、通過限制投資定義的擴(kuò)大化從而限制間接征收的擴(kuò)大化46
• 三、保留間接征收的例外條款46-47
• 四、針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家制定不同的BIT范本47-49
• 結(jié)語(yǔ)49-50
• 參考文獻(xiàn)50-56
• 致辭56-57

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