作為一種帶有趨利性的金融組織創(chuàng)新，金融控股公司已經(jīng)成為國(guó)際金融市場(chǎng)上金融機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)混業(yè)經(jīng)營(yíng)的重要模式。而作為金融控股公司和跨國(guó)公司的結(jié)合體——跨國(guó)金融控股公司通過(guò)在不同國(guó)家的綜合化、多元化的金融業(yè)務(wù)，通過(guò)合理的組織模式設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和協(xié)同效應(yīng)，分散單個(gè)金融機(jī)構(gòu)或單一金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提高整個(gè)金融集團(tuán)的穩(wěn)定性。同時(shí)由于跨國(guó)金融控股公司整體的特殊結(jié)構(gòu)、各種業(yè)務(wù)的混合、交叉和疊加，可能產(chǎn)生新的特殊風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題，而產(chǎn)生這些問(wèn)題的最大誘因在于金融控股環(huán)境下的關(guān)聯(lián)交易。 跨國(guó)金融控股公司的關(guān)聯(lián)交易是不可避免的，否定了關(guān)聯(lián)交易，跨國(guó)金融控股公司就失去了潛在的效率，其存在也就失去了意義。監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)充分重視跨國(guó)金融控股公司內(nèi)部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的自主性，因?yàn)殛P(guān)聯(lián)交易的數(shù)量和類別處于不斷地發(fā)展變化中，內(nèi)部監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況靈活處理。 本文首先通過(guò)對(duì)跨國(guó)金融控股公司的特點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)模式，優(yōu)勢(shì)及其風(fēng)險(xiǎn)的論述，對(duì)跨國(guó)金融控股公司做了一個(gè)法律分析；然后又分別論述了跨國(guó)金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的基礎(chǔ)理論及其關(guān)聯(lián)交易所產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，從而說(shuō)明了對(duì)跨國(guó)金融控股公司關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行法律規(guī)范的必要性。 有關(guān)對(duì)跨國(guó)金融控股公司... 

【文章來(lái)源】：大連海事大學(xué)遼寧省 211工程院校

【文章頁(yè)數(shù)】：79 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
第1章 跨國(guó)金融控股公司概述
    1.1 跨國(guó)金融控股公司的概念和法律特征
        1.1.1 金融控股公司的概念
        1.1.2 跨國(guó)公司的概念
        1.1.3 跨國(guó)金融控股公司的概念及其法律特征
    1.2 跨國(guó)金融控股公司的優(yōu)勢(shì)及其風(fēng)險(xiǎn)
        1.2.1 跨國(guó)金融控股公司的優(yōu)勢(shì)
        1.2.2 跨國(guó)金融控股公司的風(fēng)險(xiǎn)
        1.2.3 跨國(guó)金融控股公司對(duì)母國(guó)和東道國(guó)的影響
    1.3 跨國(guó)金融控股公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)性質(zhì)
        1.3.1 關(guān)聯(lián)企業(yè)的概念界定
        1.3.2 關(guān)聯(lián)企業(yè)的法律特征
        1.3.3 跨國(guó)金融控股公司從本質(zhì)上說(shuō)是一種關(guān)聯(lián)企業(yè)
第2章 跨國(guó)金融控股公司關(guān)聯(lián)交易
    2.1 關(guān)聯(lián)交易的成因分析
    2.2 跨國(guó)金融控股公司關(guān)聯(lián)交易概述
        2.2.1 跨國(guó)金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的概念和種類
        2.2.2 跨國(guó)金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的法律特征
        2.2.3 跨國(guó)金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的有利一面
    2.3 跨國(guó)金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的法律風(fēng)險(xiǎn)
        2.3.1 對(duì)社會(huì)利益的影響
        2.3.2 對(duì)相關(guān)利益主體的影響
        2.3.3 其他的一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)
    2.4 跨國(guó)金融控股公司關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)避的特點(diǎn)
    2.5 跨國(guó)金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的管轄沖突及其解決
        2.5.1 管轄沖突產(chǎn)生的原因
        2.5.2 解決管轄沖突的原則和方法
第3章 對(duì)跨國(guó)金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的國(guó)際法律規(guī)制
    3.1 《對(duì)金融控股集團(tuán)的監(jiān)管原則》及評(píng)析
    3.2 《集團(tuán)內(nèi)部交易和風(fēng)險(xiǎn)控制原則》及評(píng)析
        3.2.1 資本要求
        3.2.2 關(guān)聯(lián)交易的限制
        3.2.3 保持關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的規(guī)范
        3.2.4 內(nèi)控要求
        3.2.5 披露和報(bào)告義務(wù)
    3.3 《跨國(guó)公司行為守則(草案)》及評(píng)析
第4章 對(duì)跨國(guó)金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的區(qū)域性及國(guó)內(nèi)法律規(guī)制
    4.1 歐盟對(duì)跨國(guó)金融控股公司內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制
        4.1.1 對(duì)關(guān)聯(lián)交易的界定
        4.1.2 對(duì)關(guān)聯(lián)交易規(guī)制的指令
    4.2 美國(guó)對(duì)跨國(guó)金融控股公司內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制
        4.2.1 對(duì)跨國(guó)金融控股公司關(guān)聯(lián)交易發(fā)生的“量”和“質(zhì)”的規(guī)定
        4.2.2 對(duì)跨國(guó)金融控股公司關(guān)聯(lián)交易信息披露的規(guī)定
        4.2.3 對(duì)跨國(guó)金融控股公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定
    4.3 中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)對(duì)跨國(guó)金融控股公司內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制
        4.3.1 對(duì)跨國(guó)金融控股公司內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制
        4.3.2 對(duì)跨國(guó)金融控股公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定
    4.4 其他一些規(guī)范跨國(guó)金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的法律適用制度
        4.4.1 金融控股公司責(zé)任加重制度
        4.4.2 重大交易股東大會(huì)批準(zhǔn)制度
        4.4.3 表決權(quán)排除制度
        4.4.4 獨(dú)立董事制度
        4.4.5 股東派生訴訟制度
第5章 我國(guó)跨國(guó)金融控股公司法律制度的完善
    5.1 我國(guó)跨國(guó)金融控股公司的發(fā)展現(xiàn)狀
        5.1.1 我國(guó)目前金融業(yè)的法律環(huán)境
        5.1.2 我國(guó)目前實(shí)際存在的跨國(guó)金融控股公司的情況
    5.2 完善我國(guó)跨國(guó)金融控股公司的立法建議
        5.2.1 完善我國(guó)跨國(guó)金融控股公司監(jiān)管制度的立法建議
        5.2.2 建立我國(guó)跨國(guó)金融控股公司法律制度的具體措施
    5.3 針對(duì)我國(guó)跨國(guó)金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的具體立法建議
        5.3.1 完善跨國(guó)金融控股公司內(nèi)控防火墻制度
        5.3.2 完善信息披露、增加關(guān)聯(lián)交易的透明度
        5.3.3 完善我國(guó)監(jiān)管部門的監(jiān)管措施
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
攻讀學(xué)位期間公開發(fā)表論文
致謝
研究生履歷


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[3]金融控股公司面臨的法律問(wèn)題探討[J]. 冉琛.  科技創(chuàng)業(yè)月刊. 2005(02)
[4]準(zhǔn)混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)期對(duì)金融控股公司監(jiān)管的不足——防火墻制度的研究[J]. 侯杰.  市場(chǎng)周刊.財(cái)經(jīng)論壇. 2004(12)
[5]多元化金融控股集團(tuán)中的防火墻制度[J]. 劉巍.  廣西政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào). 2004(04)
[6]分業(yè)經(jīng)營(yíng)與金融控股公司的發(fā)展[J]. 王錚,張文.  經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索. 2004(03)
[7]對(duì)金融控股公司若干問(wèn)題的思考[J]. 閻彬.  財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì). 2003(03)
[8]金融集團(tuán)的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)和挑戰(zhàn):一個(gè)微觀視角[J]. 魏建.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2003(03)
[9]轉(zhuǎn)軌中的日本公司治理結(jié)構(gòu)[J]. 鶴光太郎,毛娜.  經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較. 2001(04)
[10]股東代表訴訟制度研究——兼論我國(guó)《公司法》的立法完善[J]. 陳朝陽(yáng).  現(xiàn)代法學(xué). 2000(05)



本文編號(hào)：3484954