隨著全球證券市場的一體化和跨國證券交易的發(fā)展,證券欺詐也已經(jīng)超越了有形疆界。在這種情形下,各國出于維護本國證券市場整體性和保護公眾投資者的考慮,紛紛擴大本國證券法律的域外適用范圍。本文思考的問題是,國際法對于各國證券法上域外管轄權的行使是不是有一個度的限制。作者選取美國證券法的域外管轄權實踐為樣本,試圖探討證券法上域外管轄權的合理限度。論文第一、二章主要探討有關國際管轄權和域外管轄權的國際法規(guī)則。本文討論的域外管轄權,是指除屬人管轄權、保護管轄權以及普遍管轄權以外的對領土管轄權的突破。而這些域外管轄權主張,毫無疑問同樣要受到國際法的約束。論文第三章重點考察美國法上的反對域外效力推定原則以及美國反托拉斯法領域的域外管轄權實踐。反對域外效力的推定是制定法解釋中的一條基本原則,推行域外管轄權必須首先反駁此項推定。而美國反托拉斯法反駁此項推定以及推行域外管轄權的實踐是美國證券法上域外管轄權實踐的“先驅(qū)”。第四-七章的目的在于揭示美國證券法域外管轄權實踐及其法理。本文認為,在跨國證券發(fā)行與銷售這個環(huán)節(jié),美國證券法已經(jīng)明確了必須遵守發(fā)行地證券法律的態(tài)度;但是美國證券法對于跨國證券交易以及跨國證券欺... 

【文章來源】：中國政法大學北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：195 頁

【學位級別】：博士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
前言
    第一節(jié) 證券法域外管轄權及其限度:問題的提出
    第二節(jié) 研究方法與說明
        一、研究方法
        二、引用與譯名方面的說明
    第三節(jié) 研究意義
        一、在證券法研究中的意義
        二、在國際法研究中的意義
第一章 管轄權與域外管轄權
    第一節(jié) 國家管轄權的各種概念
        一、國際管轄權與國內(nèi)管轄權
        二、立法管轄權、司法管轄權和執(zhí)法管轄權
        三、直接管轄權與間接管轄權
        四、國家管轄權的各種根據(jù)
    第二節(jié) 域外管轄權的界定
        一、域外管轄權的產(chǎn)生與現(xiàn)狀
        二、域外管轄權的法律地位
        三、對域外管轄權進行限制的必要
    第三節(jié) 域外管轄權問題的研究現(xiàn)狀
        一、國際上對域外管轄權問題的專門研究
        二、國內(nèi)有關域外管轄權的研究
        三、證券法上的域外管轄權研究狀況
第二章 國際法上的域外管轄權
    第一節(jié) 管轄權在國際法上的地位
        一、國家管轄權的行使應受國際法約束
        二、國際管轄權規(guī)則的發(fā)展
        三、屬地管轄權規(guī)則的發(fā)展趨勢
    第二節(jié) 習慣國際法對域外管轄權的限制
        一、域外管轄權產(chǎn)生的必然性
        二、“荷花號”案案情簡介
        三、“荷花號”案判決評析
    第三節(jié) 國際禮讓原則對域外管轄權的限制
        一、禮讓原則的地位
        二、禮讓原則的性質(zhì)
    第四節(jié) 《美國對外關系法重述》(第三版)的觀點
        一、《重述》(第三版)對國際管轄權的闡述
        二、《重述》(第三版)觀點的評析
第三章 美國法上的域外管轄權實踐
    第一節(jié) 美國法上的反對域外效力推定原則
        一、反對域外效力推定的含義及其發(fā)展
        二、反對域外效力推定的法律分析
        三、美國各法律領域?qū)Ψ磳τ蛲庑Яν贫ǖ膽B(tài)度
    第二節(jié) 美國反托拉斯法上的域外管轄權實踐
        一、美國反托拉斯法域外適用概況
        二、美國反托拉斯法域外適用的“效果”原則
        三、反托拉斯法域外適用中的合理管轄原則
第四章 美國證券法律體系及其域外管轄權問題
    第一節(jié) 美國證券管理法的框架
        一、美國證券基本法律
        二、證券和證券市場的其他相關法律
        三、證交會規(guī)章與規(guī)則
        四、與美國證券法上的域外適用相關的其他法律
    第二節(jié) 美國證券法域外管轄權問題的提出
        一、與美國有關的跨國證券發(fā)行
        二、與美國有關的跨國證券交易
    第三節(jié) 美國證券制定法與域外管轄權
        一、美國證券制定法有關域外管轄權的規(guī)定
        二、法院的司法解釋邏輯
        三、反欺詐條款適用范圍的解釋
第五章 美國證券法上的域外管轄權:“效果”準則
    第一節(jié) “效果”準則在證券法領域的發(fā)展
        一、Schoenbaum v. Firstbrook 案
        二、第二上訴法院對“效果”準則的闡述
        三、第30(b)條的解釋
    第二節(jié) 對“效果”準則的批評
        一、證券法對公司法的譖越
        二、“效果”準則的證券法分析
        三、“效果”原則的國際法分析
第六章 美國證券法上的域外管轄權:“行為”準則
    第一節(jié) “行為”準則的發(fā)展概況
    第二節(jié) 狹義“行為”分析法:必須構成實際違法
    第三節(jié) 廣義“行為”分析法
        一、第八上訴法院的政策考量
        二、第三上訴法院進一步放寬尺度
        三、第九上訴法院的商業(yè)倫理標準
    第四節(jié) 折衷“行為”分析法
        一、第二上訴法院的“行為”分析法理
        二、第五上訴法院的“折衷”
        三、第七上訴法院的“路徑”式分析法
第七章 “效果”準則與“行為”準則的混合應用
    第一節(jié) 第二上訴法院的混合應用實踐
        一、Itoba Ltd v. Lep. Group PLC 案情簡介
        二、法院的判決意見
        三、“混合”準則的“效果”
    第二節(jié) 對“混合說”的分析與批判
        一、“混合說”對相關法律原則的侵蝕
        二、“混合說”對國際禮讓原則的侵蝕
        三、對美國存托憑證發(fā)展的負面影響
第八章 美國證券法上的域外管轄權:“合理性”標準的應用
    第一節(jié) 《重述》(第三版)與“合理性”標準
        一、“合理性”標準的內(nèi)容
        二、《重述》(第三版)提出“合理性”標準的背景
        三、“合理性”標準的性質(zhì)
    第二節(jié) “合理性”標準在證券法領域的應用
    第三節(jié) “合理性”標準的分析
        一、“合理性”標準的弱點
        二、政府利益沖突分析法
        三、證券監(jiān)管諒解備忘錄與“合理性”標準
        四、《聯(lián)邦證券法典》的思路
第九章 “合理性”標準的兩個例證
    第一節(jié) 存托憑證欺詐案件中的域外管轄權
        一、存托憑證的概念及其法律關系
        二、存托憑證欺詐案件的管轄權沖突
        三、“合理性”標準在存托憑證欺詐案件中的適用
    第二節(jié) 跨境網(wǎng)絡證券欺詐中的域外管轄權問題
        一、跨境網(wǎng)絡證券交易的發(fā)展
        二、跨境網(wǎng)絡證券交易管轄權的“目標”原則
        三、“合理性”標準在跨境網(wǎng)絡證券管轄權中的應用
第十章 證券法上域外管轄權沖突的解決辦法
    第一節(jié) 國際法協(xié)會建議的啟示
        一、一般性建議
        二、國際法協(xié)會對利益平衡原則的分析
    第二節(jié) 證券法上域外管轄權的對人管轄權限制
        一、美國法上對非居民被告的對人管轄權
        二、美國證券法上對非居民被告的對人管轄權
        三、第六上訴法院對對人管轄權的限制
    第三節(jié) 運用國際私法技術解決證券法域外管轄權問題
        一、運用國際私法技術解決證券法域外管轄權問題的可能性
        二、拒絕和移交管轄權
        三、法律選擇和法院選擇方法
    第四節(jié) WTO 爭端解決程序與證券法上的域外管轄權爭端
        一、1996 年“赫爾姆斯-伯頓法”案
        二、1997 年“海龜案”
        三、WTO 爭端解決機制解決域外管轄權爭端的法理分析
結論
案例表
縮略語
參考文獻
致 謝


【參考文獻】：
期刊論文
[1]網(wǎng)上證券交易的跨境監(jiān)管模式[J]. 陳舜.  金融法苑. 2005(02)
[2]論美國對跨國內(nèi)幕交易的法律管制[J]. 萬先運.  求索. 2004(12)
[3]論證券跨國公募發(fā)行虛假陳述之訴管轄權[J]. 方菲,何震.  時代法學. 2004(05)
[4]關于德國移民法的表決過程——聯(lián)邦參議院參與立法的一堂教育課[J]. E·哈斯,M·格拉斯豪夫,許浩明.  比較法研究. 2003(06)
[5]論網(wǎng)上跨國證券發(fā)售之管轄權——“網(wǎng)絡聯(lián)系理論”的提出[J]. 蕭凱.  法學評論. 2003(05)
[6]證券跨國發(fā)行與交易中的若干法律問題[J]. 邱永紅.  中國法學. 1999(06)
[7]論美國管制跨國內(nèi)幕交易的程序法問題[J]. 胡榮國.  法學評論. 1998(03)
[8]世界證券市場日益國際化與美國證券法的域外管轄權(下)[J]. 錢學鋒.  法學評論. 1994(05)
[9]世界證券市場的日益國際化與美國證券法的域外管轄權(中)[J]. 錢學鋒.  法學評論. 1994(04)
[10]世界證券市場的日益國際化與美國證券法的域外管轄權(上)[J]. 錢學鋒.  法學評論. 1994(03)

博士論文
[1]證券監(jiān)管法律制度的國際合作[D]. 宋德社.中國社會科學院研究生院 2001



本文編號：3469085