本文關(guān)鍵詞：國際投資中強制許可構(gòu)成間接征收的問題研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：強制許可與間接征收,分別是知識產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域和國際投資法領(lǐng)域的重要制度。二者領(lǐng)域不同,本不應(yīng)該放在一起加以研究。但是晚近以來,隨著國際投資法的不斷發(fā)展,知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)作為成為一種重要的投資形式規(guī)定在絕大多數(shù)國際投資協(xié)定中。在這種情況下,知識產(chǎn)權(quán)的保護和限制也就可能同時受到知識產(chǎn)權(quán)法和國際投資法的調(diào)整。強制許可與間接征收這兩個分屬不同領(lǐng)域的制度也就有了同時適用的可能性。而進一步對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的強制許可和國際投資領(lǐng)域的間接征收制度進行對比可以發(fā)現(xiàn),這兩項制度在具體的制度內(nèi)容層面具有很大的相似性,同時又在制度理性或者說價值追求層面存在尖銳的沖突。從制度內(nèi)容來看,二者至少在以下方面存在相同或相似之處。首先,強制許可和間接征收都是政府權(quán)力的體現(xiàn)。無論是對知識產(chǎn)權(quán)的強制許可還是對投資的間接征收都是通過政府權(quán)力的運用來實現(xiàn)的,都體現(xiàn)了東道國的經(jīng)濟主權(quán)。其次,強制許可和間接征收都涉及對私人財產(chǎn)的限制。強制許可制度限制了知識產(chǎn)權(quán)的專有權(quán)利,間接征收則是對投資者的私人投資進行的一種限制或事實上的剝奪。再次,強制許可和間接征收都不是對財產(chǎn)的完全剝奪。無論是強制許可還是間接征收,并非直接完全剝奪特定財產(chǎn),受到強制許可制度限制的往往只是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的某一或某幾項專有權(quán)利;而間接征收一般不涉及對投資本身所有權(quán)的剝奪,只不過間接征收達到的效果可能與直接剝奪所有權(quán)類似。第四,強制許可和間接征收都是有償?shù)摹o論是強制許可還是間接征收,都需要向遭受強制許可或者間接征收的權(quán)利人進行一定補償,雖然這種補償?shù)木唧w標(biāo)準(zhǔn)可能有所區(qū)別。正是這種制度內(nèi)容本身的相似性,使得強制許可有可能構(gòu)成間接征收。而從價值追求層面進行分析,知識產(chǎn)權(quán)法之所以規(guī)定強制許可制度,是旨在通過國家權(quán)力限制私人的知識產(chǎn)權(quán)達以到保護公共利益的目的。而國際投資法規(guī)定間接征收制度的原因,則是要將投資東道國政府的特定行為歸入間接征收的范圍,進而通過限制間接征收的適用達到保護投資者利益的目的。制度內(nèi)容層面的相似性表明強制許可有可能構(gòu)成征收,而制度價值的沖突則使得對這種可能性的研究成為必要。如果要對強制許可構(gòu)成間接征收進行具體的認(rèn)定,則需要首先判斷二者之間客體是否存在一致性。因為只有作為強制許可客體的特定知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成作為間接征收客體的投資,強制許可和間接征收才有同時適用的可能�？腕w的一致性,是強制許可構(gòu)成間接征收的前提。一般而言,強制許可的客體包括專利權(quán)、著作權(quán)、植物新品種權(quán)和集成電路布圖設(shè)計權(quán)等,而該等知識產(chǎn)權(quán)根據(jù)國際投資協(xié)定和國際投資仲裁案例,應(yīng)該屬于“投資”的范疇。要判斷強制許可構(gòu)成間接征收,還要從間接征收的構(gòu)成要件或者判斷標(biāo)準(zhǔn)的角度進行研究。在國際投資協(xié)定和國際投資仲裁實踐中,一般認(rèn)為要判斷東道國政府的某項措施構(gòu)成間接征收,一般需要證明該項措施對投資者的投資產(chǎn)生了嚴(yán)重的經(jīng)濟影響,需要判斷東道國實施該項措施的目的以及該項措施是否剝奪了投資者的合理預(yù)期。通過對這三個方面分析,筆者發(fā)現(xiàn)強制許可確實有可能構(gòu)成間接征收。而強制許可一旦被認(rèn)定構(gòu)成間接征收,則可能給東道國政府帶來嚴(yán)重的負面影響,如阻礙強制許可制度價值的實現(xiàn),影響東道國的投資環(huán)境以及增加?xùn)|道國對投資者進行經(jīng)濟補償?shù)呢摀?dān)等。為應(yīng)對該種負面影響,筆者提出了相應(yīng)的建議。本文主要分三章進行闡述:第一章為“強制許可構(gòu)成間接征收問題的根源”。在本章中,筆者分別對強制許可制度和間接征收制度進行了概述,并分析了二者之間在制度內(nèi)容上的相似性以及在價值追求上的沖突。正是這種制度內(nèi)容本身的相似性以及價值追求層面的沖突使得強制許可構(gòu)成間接征收具有了可能性和研究的必要性,成為強制許可構(gòu)成間接征收問題的根源。第二章為“強制許可構(gòu)成間接征收的前提”。在本章中,筆者首先結(jié)合國際知識產(chǎn)權(quán)條約和我國的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)梳理了可能成為強制許可客體的知識產(chǎn)權(quán)的具體種類,然后分析了國際投資協(xié)定對于投資的定義。最后從投資構(gòu)成要件的角度論證了強制許可的客體有可能構(gòu)成國際投資中的“投資”。間接征收的客體是投資,而作為強制許可客體的特定知識產(chǎn)權(quán)也有可能構(gòu)成投資,成為間接征收的客體。這種客體的一致性,成為強制許可構(gòu)成間接征收的前提。第三章為“強制許可構(gòu)成間接征收的具體認(rèn)定”。在本章中,筆者首先結(jié)合國際投資協(xié)定和國際仲裁案例具體分析了國際投資中間接征收的構(gòu)成要件或判斷標(biāo)準(zhǔn)。然后結(jié)合強制許可的制度內(nèi)容論證了強制許可有可能符合間接征收的構(gòu)成要件,從而有可能被認(rèn)定為間接征收。第四章為“強制許可構(gòu)成間接征收的后果及對中國的建議”。在本章中,筆者首先分析了一旦一項強制許可被認(rèn)定為構(gòu)成間接征收,則可能給實施強制許可的國家?guī)韲?yán)重的負面影響。而要規(guī)避這種負面影響,筆者認(rèn)為,我國一方面可以對投資定義進行限制,將構(gòu)成強制許可客體的知識產(chǎn)權(quán)從投資定義中排除;另一方面可以在投資協(xié)定中規(guī)定針對間接征收的例外條款,明確將強制許可從間接征收中排除。
【關(guān)鍵詞】：強制許可 間接征收 投資 合理期待 例外條款
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D996.4
【目錄】：

• 摘要2-5
• Abstract5-10
• 導(dǎo)言10-18
• 一、問題的提出10-11
• 二、研究價值及意義11-12
• 三、文獻綜述12-15
• 四、主要研究方法15-16
• 五、論文結(jié)構(gòu)16-17
• 六、論文主要創(chuàng)新及不足17-18
• 第一章 強制許可構(gòu)成間接征收問題的根源18-24
• 第一節(jié) 強制許可與間接征收概述18-22
• 一、強制許可制度概述18-20
• 二、間接征收制度概述20-22
• 第二節(jié) 強制許可構(gòu)成間接征收問題的根源分析22-24
• 一、強制許可與間接征收的制度相似性22
• 二、強制許可與間接征收的價值沖突22-24
• 第二章 強制許可構(gòu)成間接征收的前提24-35
• 第一節(jié) 強制許可的客體范圍24-27
• 一、專利權(quán)24-25
• 二、著作權(quán)25-26
• 三、植物新品種26
• 四、集成電路布圖設(shè)計26-27
• 第二節(jié) 國際投資協(xié)定中投資的范圍27-29
• 一、國際投資協(xié)定中對投資的界定模式28
• 二、對投資界定模式的評析28-29
• 第三節(jié) 強制許可的客體構(gòu)成投資的認(rèn)定29-35
• 一、強制許可的客體屬于“資產(chǎn)”29-31
• 二、強制許可的客體具有投資特征31-34
• 三、強制許可的客體符合具體的投資種類34-35
• 第三章 強制許可構(gòu)成間接征收的判斷35-47
• 第一節(jié) 間接征收的判斷標(biāo)準(zhǔn)35-39
• 一、國際投資協(xié)定中間接征收的判斷標(biāo)準(zhǔn)35-37
• 二、國際投資仲裁中間接征收的判斷標(biāo)準(zhǔn)37-39
• 第二節(jié) 強制許可構(gòu)成間接征收的具體判斷39-47
• 一、強制許可的經(jīng)濟影響39-42
• 二、政府實施強制許可的目的42-44
• 三、強制許可的實施可能違背投資者的合理期待44-47
• 第四章 強制許可構(gòu)成間接征收的后果及對中國的建議47-52
• 第一節(jié) 強制許可構(gòu)成間接征收的后果47-50
• 一、阻礙強制許可制度價值的實現(xiàn)47-48
• 二、增加?xùn)|道國的補償負擔(dān)48-50
• 三、影響東道國的投資環(huán)境50
• 第二節(jié) 對中國的締約建議50-52
• 一、對投資定義進行限制50-51
• 二、設(shè)計間接征收的例外條款51-52
• 結(jié)語52-53
• 參考文獻53-56
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果56-57
• 后記57-59

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