本文關(guān)鍵詞：跨國公司商業(yè)賄賂的法律規(guī)制研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：自2013年始的反腐風(fēng)暴方興未艾,并逐漸深入,發(fā)展成為常態(tài)化制度,一大批“老虎”、“蒼蠅”紛紛落馬,對廣大公職人員起到了震懾作用。從機(jī)構(gòu)設(shè)置到?jīng)Q策程序再到法律規(guī)制,其決心不可謂不大,其效果不可謂不顯著。然而,對商業(yè)賄賂的懲治,尤其是跨國公司商業(yè)賄賂的懲治卻顯得捉襟見肘。這與我國商業(yè)賄賂立法不完善,執(zhí)法不嚴(yán)格有著密切的關(guān)系,并且跨國公司商業(yè)賄賂更隱秘、涉及范圍更廣泛,存在與他國的管轄權(quán)矛盾、調(diào)查合作等一系列問題,因而與一般商業(yè)賄賂相比,危害性更大,也更難查處。在本文中,筆者對相關(guān)概念進(jìn)行了辨析及界定,通過搜集大量國際組織相關(guān)報告及國內(nèi)外案例,運(yùn)用數(shù)據(jù)分析及案例分析的方法,了解目前世界范圍內(nèi)及我國跨國公司商業(yè)賄賂現(xiàn)狀,發(fā)現(xiàn)國外立法中可借鑒之處,與相關(guān)的國際條約進(jìn)行對比,發(fā)現(xiàn)我國法律制度不完善之處,并據(jù)此提出建議。筆者在第一章首先主要對本文涉及的相關(guān)概念進(jìn)行了闡釋,對“跨國公司”進(jìn)行了界定,對“腐敗”及“賄賂”分別從廣義及狹義、名詞及動詞進(jìn)行了辨析,對“商業(yè)賄賂行為”的外延進(jìn)行了分析,鑒于跨國公司的商業(yè)受賄行為主要由受賄地國法律做出規(guī)制,本文主要討論其商業(yè)行賄行為。主要以相關(guān)國際組織報告中的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),分析了跨國公司商業(yè)賄賂產(chǎn)生的原因和危害。最后則通過對經(jīng)濟(jì)與合作組織公布的海外賄賂報告以及《2014中國企業(yè)家犯罪報告》相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行比對分析,發(fā)現(xiàn)在當(dāng)今世界范圍包括中國在內(nèi),跨國公司商業(yè)賄賂普遍存在,并且多集中于發(fā)展中國家和地區(qū),結(jié)案周期越來越長,以及進(jìn)入調(diào)查的途徑多樣,但以自我報告為主要揭露方式等特點(diǎn)和規(guī)律。第二章包括兩部分內(nèi)容,第一部分以最早制定規(guī)制跨國公司商業(yè)賄賂法律《反海外腐敗法》的美國立法為例,通過對其法律制度及執(zhí)行情況進(jìn)行介紹,尤其是對實(shí)體和個人五種獨(dú)特的合作工具進(jìn)行分析,進(jìn)一步了解美國治理跨國公司商業(yè)賄賂的成功經(jīng)驗(yàn)。第二部分介紹了英國《2010年反賄賂法》,該法案是規(guī)制跨國公司商業(yè)賄賂的最新立法,體現(xiàn)了治理跨國商業(yè)賄賂的趨勢和創(chuàng)新。并通過對英國、美國及希臘三國合作案例的分析,發(fā)現(xiàn)治理跨國商業(yè)賄賂國際間合作越充分,其違法成本越高,打擊更為有力。此外,英美兩國治理跨國商業(yè)賄賂懲罰種類多樣且嚴(yán)厲,對跨國商業(yè)賄賂起到了良好的威懾作用。第三章介紹了聯(lián)合國以及區(qū)域性國際組織的相關(guān)公約對跨國商業(yè)賄賂的國際層面的規(guī)制。首先闡述了涵蓋國家以及反腐敗內(nèi)容最廣泛的《聯(lián)合國反腐敗公約》,接下來主要介紹了區(qū)域性國際組織的相關(guān)公約,其中選擇了具有特色的三個區(qū)域性國際組織的公約詳細(xì)介紹,包括以階段性同行評審為監(jiān)督方式的OECD《反對在國際商務(wù)交易活動中行賄外國公職人員公約》、歐盟多領(lǐng)域懲治的《反腐敗刑法公約》、《反腐敗民法公約》等,以及亞太經(jīng)合組織由我國主導(dǎo)起草、搭建亞太地區(qū)反腐敗執(zhí)行合作機(jī)制的《北京反腐敗宣言》。在規(guī)制跨國公司商業(yè)賄賂的相關(guān)公約中,這幾個區(qū)域性公約在國際公約的監(jiān)督與執(zhí)行,在刑事、行政及民事領(lǐng)域多角度懲治以及跨國追逃追贓合作等方面提供了積極的借鑒。第四章主要介紹了治理跨國公司商業(yè)賄賂中難點(diǎn)之一的管轄權(quán)問題。首先區(qū)分跨國公司在東道國分別以分公司、子公司以及聯(lián)營、合資形式的非控制公司形式經(jīng)營,分析了在不同情形下實(shí)施賄賂行為時產(chǎn)生的管轄權(quán)歸屬及沖突。其次主要介紹了跨國公司商業(yè)賄賂解決管轄權(quán)問題的原則,提出了跨國公司商業(yè)賄賂管轄權(quán)發(fā)生沖突時在國際交往中應(yīng)主要考慮通過平等互利的國際禮讓、訂立雙邊或多邊條約解決,在國內(nèi)立法中應(yīng)堅(jiān)持屬地管轄權(quán)優(yōu)先等方式使跨國公司商業(yè)賄賂行為既能在全球各國都能得到法律規(guī)制,也能在實(shí)踐中出現(xiàn)管轄權(quán)沖突時得以妥善解決。第五章筆者通過美國官方公布與我國媒體報道相關(guān)案例,對近年來在我國發(fā)生的跨國公司商業(yè)賄賂案件進(jìn)行了梳理,主要介紹了跨國公司商業(yè)賄賂在我國發(fā)生及治理現(xiàn)狀并分析其特點(diǎn),對我國商業(yè)賄賂專項(xiàng)治理行動,尤其是與之相關(guān)的“獵狐2014”專項(xiàng)行動進(jìn)行評述,發(fā)現(xiàn)我國在商業(yè)賄賂治理方面多以專項(xiàng)行動方式進(jìn)行,缺乏一定的制度穩(wěn)定性。接下來對我國現(xiàn)行治理跨國公司商業(yè)賄賂的法律體系進(jìn)行分析,以刑事立法和非刑事立法為劃分,不僅分析了我國現(xiàn)行相關(guān)立法體系及現(xiàn)狀,并且對近年來我國治理跨國公司商業(yè)賄賂立法的完善進(jìn)行概述和評析。在刑事立法方面,隨著依法治國推進(jìn)及近年來刑法修正案的不斷出臺,商業(yè)賄賂犯罪的外延也隨之?dāng)U大,著重分析了《刑法修正案(九)草案》針對賄賂行為新增條款及刑罰的變化。在非刑事立法方面,介紹了近年來在一些關(guān)鍵領(lǐng)域?yàn)橐?guī)制商業(yè)賄賂制定的規(guī)范性法律文件及創(chuàng)新措施,如保險業(yè)自我報告的要求,醫(yī)藥購銷領(lǐng)域建立商業(yè)賄賂不良記錄的規(guī)定等,發(fā)現(xiàn)我國對商業(yè)賄賂規(guī)制多散見于各個部門的規(guī)范性文件中,范圍有限且效力層級較低,對消費(fèi)者的附贈式商業(yè)賄賂行為、商業(yè)賄賂行為的主觀要件以及間接實(shí)施商業(yè)賄賂的違法性均沒有做出規(guī)定,行政處罰措施種類及力度不足,并且缺乏相應(yīng)的民事救濟(jì)措施。筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)通過較高層級的立法對跨國公司商業(yè)賄賂進(jìn)行明確的規(guī)范,進(jìn)一步完善刑事、行政及民事法律制度,提高違法成本,充分做好不同領(lǐng)域法律法規(guī)之間的銜接;制定與公司及個人的合作措施,鼓勵公司與個人自我檢查、自我報告和制度自我完善;加強(qiáng)國際間的合作和共同努力,在相互監(jiān)督、經(jīng)驗(yàn)分享以及執(zhí)行互助等方面積極行動。綜上,筆者在結(jié)論中認(rèn)為,在辨明相關(guān)概念的基礎(chǔ)上,應(yīng)當(dāng)借鑒英美兩國的立法及執(zhí)法過程中的有益經(jīng)驗(yàn),領(lǐng)會各國際組織規(guī)范跨國公司商業(yè)賄賂的目的及意圖,充分履行《聯(lián)合國反腐敗公約》義務(wù),在國際間經(jīng)濟(jì)交往日益頻繁的背景下,充分利用我國改革機(jī)遇期及反腐大形勢,完善跨國公司商業(yè)賄賂法律規(guī)制,使國際商業(yè)交往更加公正、規(guī)范。
【關(guān)鍵詞】：跨國公司 商業(yè)賄賂 國際條約 國內(nèi)法 法律規(guī)制
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D997.9
【目錄】：

• 摘要2-5
• Abstract5-11
• 導(dǎo)言11-18
• 一、問題的提出及研究意義11-12
• 二、文獻(xiàn)綜述12-15
• 三、主要研究方法及論文結(jié)構(gòu)15-16
• 四、論文主要創(chuàng)新及不足16-18
• 第一章 跨國公司商業(yè)賄賂法律制度概述18-29
• 第一節(jié)“跨國公司商業(yè)賄賂”的概念18-23
• 一、“跨國公司”的界定18-20
• 二、商業(yè)賄賂的界定20-22
• 三、跨國公司商業(yè)賄賂的界定22-23
• 第二節(jié) 跨國公司商業(yè)賄賂的成因及危害23-25
• 一、跨國公司商業(yè)賄賂產(chǎn)生的原因23
• 二、跨國公司商業(yè)賄賂的危害23-25
• 第三節(jié) 跨國公司商業(yè)賄賂現(xiàn)實(shí)情況及分析25-28
• 一、跨國公司商業(yè)賄賂的地域分布25-26
• 二、跨國公司商業(yè)賄賂的結(jié)案時間26-27
• 三、跨國公司商業(yè)賄賂案件進(jìn)入調(diào)查的途徑27-28
• 本章小結(jié)28-29
• 第二章 英美對跨國公司商業(yè)賄賂的法律規(guī)制及執(zhí)法情況29-38
• 第一節(jié) 美國《反海外腐敗法》的立法及執(zhí)法情況29-33
• 一、美國《反海外腐敗法》概述29-31
• 二、處理跨國公司商業(yè)賄賂案件的合作措施31-33
• 第二節(jié) 英國《2010年反賄賂法》立法及執(zhí)法情況33-36
• 一、英國《2010年反賄賂法》概述33-35
• 二、處理跨國公司商業(yè)賄賂案件的國際合作35-36
• 本章小結(jié)36-38
• 第三章 國際層面上跨國公司商業(yè)賄賂的法律規(guī)制38-47
• 第一節(jié) 聯(lián)合國對跨國公司商業(yè)賄賂的法律規(guī)制38-40
• 一、聯(lián)合國對跨國公司商業(yè)賄賂法律規(guī)制概述38-39
• 二、《聯(lián)合國反腐敗公約》的主要內(nèi)容39-40
• 第二節(jié) 地區(qū)性國際組織對跨國公司商業(yè)賄賂的規(guī)制40-46
• 一、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織對跨國公司商業(yè)賄賂的規(guī)制41-43
• 二、歐盟對跨國公司商業(yè)賄賂的規(guī)制43-44
• 三、亞太經(jīng)合組織對跨國公司商業(yè)賄賂的規(guī)制44-46
• 本章小結(jié)46-47
• 第四章 跨國公司商業(yè)賄賂的管轄權(quán)沖突與協(xié)調(diào)47-55
• 第一節(jié) 跨國公司商業(yè)賄賂管轄權(quán)沖突47-48
• 一、對分支機(jī)構(gòu)的管轄權(quán)47
• 二、對子公司的管轄權(quán)47-48
• 三、對聯(lián)營、合資形式的非控制公司的管轄權(quán)48
• 第二節(jié) 跨國公司商業(yè)賄賂管轄權(quán)的原則48-51
• 一、屬地管轄原則49
• 二、屬人管轄原則49-50
• 三、保護(hù)管轄原則50
• 四、普遍管轄原則50-51
• 第三節(jié) 跨國公司商業(yè)賄賂管轄權(quán)沖突的解決51-54
• 一、平等互利的國際禮讓51-52
• 二、訂立雙邊或多邊條約52-53
• 三、國內(nèi)法中堅(jiān)持屬地管轄權(quán)優(yōu)先53-54
• 本章小結(jié)54-55
• 第五章 我國對跨國公司商業(yè)賄賂的立法現(xiàn)狀及啟示55-68
• 第一節(jié) 在華跨國公司商業(yè)賄賂現(xiàn)狀55-57
• 一、在華跨國公司商業(yè)賄賂基本情況55-56
• 二、專項(xiàng)治理行動56-57
• 第二節(jié) 我國治理跨國公司商業(yè)賄賂的法律體系57-65
• 一、刑事法律制度評析58-60
• 二、非刑事法律制度評析60-65
• 第三節(jié) 我國治理跨國公司商業(yè)賄賂的法律制度完善65-67
• 一、進(jìn)一步完善立法65
• 二、做好不同領(lǐng)域法律法規(guī)之間的銜接65-66
• 三、制定與公司及個人的合作措施66
• 四、加強(qiáng)國際間合作66-67
• 本章小結(jié)67-68
• 結(jié)論68-70
• 參考文獻(xiàn)70-76
• 附錄76-82
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果82-83
• 后記83-84

【參考文獻(xiàn)】

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 林敏睿;英美反跨國商業(yè)賄賂法的執(zhí)行法情況與趨勢研究[D];中國政法大學(xué);2014年

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本文編號：324853