本文關(guān)鍵詞：中國跨境追逃追贓的法律障礙及其突破路徑，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：從2014年7月公安部展開“獵狐2014”專項行動,到同年11月的APEC北京會議、G20布里斯班峰會,再到2015年的“獵狐2015”、“天網(wǎng)”行動和100人名單的紅色通緝令發(fā)布,境外追逃追贓一時成了坊間熱議的話題。然而,由于中外法制環(huán)境的不同以及國際司法協(xié)助和國際司法合作上存在的一些固有問題,境外追逃追贓仍然存在若干障礙。本文的研究旨在揭示這些障礙背后的法律障礙,并務(wù)實地尋找出解決這些問題的突破路徑。本文主要包括了四個方面的內(nèi)容:第一部分,導(dǎo)論介紹了本文的研究背景和研究思路。從2014年秋天開始,中國的反腐敗工作從國內(nèi)走向了境外,但在境外追逃追贓的工作中,存在不少理論和現(xiàn)實障礙,尤其是司法上的障礙因素格外顯著,是以本文將以發(fā)現(xiàn)并解決問題的方向作為研究思路進行。第二部分,說明中國跨境追逃追贓工作的產(chǎn)生背景及目前的國際合作情況。通過展示“透明國際”近十年發(fā)布的CPI指數(shù)和中國最高檢發(fā)布的近十年腐敗案件統(tǒng)計數(shù)據(jù),揭示我國目前國內(nèi)腐敗形勢,并進一步說明跨境追逃追贓工作是中國國內(nèi)反腐敗向境外的必然延伸。同時,通過回顧近40年來國際社會在反腐敗國際合作上不斷深入的進展——從最初美國和OECD主導(dǎo)的反商業(yè)賄賂到如今聯(lián)合國主導(dǎo)的全面反腐敗合作,展示了中國在跨境追逃追贓過程中所能夠借重的國際法律環(huán)境。論述了追逃與追贓工作的聯(lián)系與區(qū)別,一方面肯定了追逃與追贓是各有千秋的工作,另一方面也強調(diào)了在國際司法合作中兩者的緊密聯(lián)系,表明本文無意人為割裂這兩個問題的研究立場。本章通過刑罰不可回避性和國際法下國家法治形象兩個方面論證了追逃工作的必要性,并在額外說明了經(jīng)濟利益重要意義的前提下論證了追贓工作的必要性。介紹了我國目前的追逃工作方式:引渡、引渡替代措施(驅(qū)逐、遣返、異地追訴、勸返等)和追贓的工作方式:隨附請求、所在國追繳程序、民事訴訟、沒收違法所得、腐敗資產(chǎn)分享機制,并通過幾個具體的案例肯定了這些工作方式的現(xiàn)實意義。第三部分,意在闡明中國跨境追逃追贓過程中所遭遇的障礙。在追逃工作中,主要障礙出現(xiàn)在引渡和引渡替代措施的運用上。在引渡過程中,主要有三個方面的障礙:一是“條約前置主義”在中國的引渡合作實踐中仍然表現(xiàn)得十分突出,主要的外逃分子所在國美國、加拿大、澳大利亞均未與中國締結(jié)(或雖締結(jié)但未批準)雙邊引渡條約,且加拿大、澳大利亞雖然已經(jīng)變通了其國內(nèi)引渡法對于條約前置主義的要求但仍未實踐;二是死刑犯不引渡導(dǎo)致追逃工作時常面臨著死刑犯不引渡與引渡不判死所引發(fā)的選擇困擾;三是在引渡程序設(shè)置上,我國的引渡程序較為繁瑣且嚴格,其他國家往往會據(jù)此對我國施以對等的引渡程序安排,并因此加重了我國對外提出引渡請求的審查程序負擔。在引渡替代措施運用中,主要有四個方面的障礙:一是在遣返和驅(qū)逐程序中,將非本國國民遞解出境,完全是取決于外國的執(zhí)法意志的。對于追逃的國家來說,不具有可控性;二是異地追訴過程下中國司法機關(guān)需要“聽命于”他國司法主權(quán)的轄制所造成的主權(quán)觀念沖突;三是勸返中經(jīng)常發(fā)生的承諾和自首效力認定問題;四是中國法治形象對追逃工作開展會造成消極影響。在追贓工作中,主要障礙出現(xiàn)在國際公約下資產(chǎn)追回操作性障礙和腐敗資產(chǎn)分享的合法性問題上。在前者,主要有兩個方面的問題:一是在直接追回腐敗資產(chǎn)的環(huán)節(jié)中,要求腐敗資產(chǎn)流失國通過直接訴訟的方式參與到另一國的案件管轄中去。這對于一個十分強調(diào)國家主權(quán)獨立和司法豁免原則的國家而言,在司法觀念和執(zhí)法態(tài)度都造成了極大的困擾;二是在間接追回腐敗資產(chǎn)的環(huán)節(jié)中,資產(chǎn)的沒收與否及沒收后的處置將極大地依賴于外國法及其程序的規(guī)制當中,同時我國在國內(nèi)刑事司法協(xié)助法律體系的建設(shè)和國際上通行的司法協(xié)助做法的差距也是我國難以順利實現(xiàn)腐敗資產(chǎn)間接追回的一個重要的障礙。在后者,則主要是分享腐敗資產(chǎn)“涉嫌違反”國內(nèi)法的規(guī)定,一方面,我國目前沒有任何法律規(guī)定了資產(chǎn)分享的內(nèi)容,也沒有任何法律授權(quán)任何部門有權(quán)對外做出資產(chǎn)分享的權(quán)限;另一方面,如果采取腐敗資產(chǎn)分享的機制,不可避免地就要出現(xiàn)巨額的“國有資產(chǎn)”流失情況,如何恰如其分地保持住國家在腐敗資產(chǎn)堅決追回與國有資產(chǎn)流失之間的平衡將是一個十分現(xiàn)實的難題。最后一部分,為中國跨境追逃追贓工作所遭遇的障礙找出突破路徑,一方面借鑒了外國的逮捕令制度和民事沒收制度,同時也立足于我國現(xiàn)有的刑法、刑事訴訟法和現(xiàn)有的國際追逃追贓工作辦公室、ACT-NET執(zhí)法網(wǎng)絡(luò),全面深入地解決追逃追贓工作中遇到的問題。在完善引渡機制方面,借鑒了歐洲的逮捕令制度快速便捷的工作方式,強化現(xiàn)有的ACT-NET執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)、緊密同周邊國家的司法合作,進一步擴展與他國之間進行簡易引渡的適用范圍;在引渡替代措施方面,強調(diào)對驅(qū)逐或遣返程序的主動介入、在承認中外國家司法主權(quán)獨立的情形下采取“李華波案”式的異地追訴后回國再處理的新模式;同時規(guī)范勸返工作,有區(qū)別地對待兩類承諾的效力,對于不涉及追訴和定罪量刑的部分,純粹為了瓦解和軟化勸返對象的心防而做出的承諾賦予效力,并就勸返對象未實質(zhì)性地落入我國司法機關(guān)控制的情況下,主動配合司法工作人員工作,如實供述罪行并回國接受審判的,并簽署《自首申請書》的,可以認定其具有自首的情節(jié)。在解決追贓工作的操作性障礙方面,提出了人才和機構(gòu)專業(yè)化建設(shè)的道路,一方面圍繞現(xiàn)有的國際追逃追贓工作辦公室,夯實其職能并在地方層面相應(yīng)設(shè)置配套下屬機構(gòu);另一方面,不斷強化專業(yè)人才隊伍的建設(shè),也是我國在向國際上通行的做法靠攏,并借此進一步提升我國在國際上的法治形象、縮小司法協(xié)助水平與國際通行做法的差距的新路徑。在完善跨境追贓的國內(nèi)法層面,主要有兩個方面的內(nèi)容:一是借鑒英美國家的民事沒收制度,這種制度不以涉案人員的刑事追究已經(jīng)確認定罪或者啟動刑事程序為前提的,而是通過民事訴訟沒收所有因法律囊括的犯罪行為所生之直接或間接收益,極大地釋放了追贓工作的活力;二是建設(shè)腐敗資產(chǎn)分享機制,明確賦予分享以合法性依據(jù),同時劃定分享比例,并相應(yīng)地補充刑事司法協(xié)助方面的規(guī)定,適當擴大現(xiàn)行刑法體系下,犯罪所得一律上繳國庫的渠道并完善對第三人的財產(chǎn)權(quán)利保護制度。
【關(guān)鍵詞】：境外追逃 境外追贓 追逃追贓 法律困境
【學位授予單位】：華東政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：D997.9
【目錄】：

• 摘要2-6
• Abstract6-13
• 導(dǎo)論13-23
• 一、問題的提出13-14
• 二、研究價值及研究方法14-15
• （一）研究價值及意義14
• （二）研究方法14-15
• 三、文獻綜述15-21
• （一）國內(nèi)論文情況15-18
• （二）國內(nèi)專著情況18-20
• （三）國外文獻情況20-21
• 四、主要創(chuàng)新與不足21-23
• （一）創(chuàng)新之處21-22
• （二）不足之處22-23
• 第一章 中國跨境追逃追贓的發(fā)展背景與現(xiàn)狀23-45
• 第一節(jié) 中國跨境追逃追贓的產(chǎn)生背景及國際合作情況23-33
• 一、中國國內(nèi)反腐敗法律實踐邏輯的必然延伸23-29
• （一）中國的腐敗問題23-26
• （二）中國反腐敗的跨境延伸——境外追逃追贓26-29
• 二、反腐敗國際法律的發(fā)展脈絡(luò)29-33
• （一）初期的反腐敗國際法律——以反商業(yè)賄賂為導(dǎo)向29-31
• （二）《聯(lián)合國反腐敗公約》——更全面的反腐敗國際法律框架31-33
• 第二節(jié) 中國跨境追逃追贓的內(nèi)涵及其主要方式33-43
• 一、追逃與追贓工作的區(qū)別與聯(lián)系33-34
• 二、中國跨境追逃的實踐做法34-39
• （一）追逃的內(nèi)涵及其必要性34-36
• （二）追逃的主要方式及其現(xiàn)實性36-39
• 三、中國跨境追贓的實踐做法39-43
• （一）追贓的內(nèi)涵及其必要性39-40
• （二）追贓的主要方式及其現(xiàn)實性40-43
• 本章小結(jié)43-45
• 第二章 中國跨境追逃追贓遭遇障礙45-62
• 第一節(jié) 中國跨境追逃的障礙45-55
• 一、引渡問題上的障礙45-51
• （一）條約前置主義45-47
• （二）死刑犯不引渡47-48
• （三）引渡程序缺陷48-51
• 二、引渡替代性措施問題上的障礙51-55
• （一）遣返或驅(qū)逐結(jié)果的不可控制性51-52
• （二）異地追訴中的司法管轄權(quán)沖突52-53
• （三）勸返中承諾和自首的效力問題53-54
• （四）中國的法治形象問題54-55
• 第二節(jié) 中國跨境追贓的障礙55-60
• 一、國際公約框架下腐敗資產(chǎn)追回的操作性障礙55-59
• （一）直接追回資產(chǎn)的主體資格障礙55-57
• （二）間接追回資產(chǎn)的法律障礙57-59
• 二、分享腐敗資產(chǎn)的合法性問題59-60
• 本章小結(jié)60-62
• 第三章 中國跨境追逃追贓困境的法制出路62-82
• 第一節(jié) 完善引渡機制及其替代性解決方案62-72
• 一、引渡機制的完善——借鑒歐洲逮捕令制度62-66
• （一）歐洲逮捕令制度的法律特征62-64
• （二）逮捕令制度對引渡工作的借鑒——強化合作、簡化程序64-66
• 二、引渡替代措施的完善66-69
• （一）主動介入遣返或驅(qū)逐程序66-67
• （二）異地追訴后回國再處理的新模式67-69
• 三、勸返的規(guī)范化69-72
• （一）重視勸返的工作效用69-70
• （二）勸返工作規(guī)范化——承諾和自首效力的認定70-72
• 第二節(jié) 人才和機構(gòu)專業(yè)化——應(yīng)對追贓中的各類操作性障礙72-75
• 一、圍繞現(xiàn)有的機構(gòu)設(shè)置夯實和擴展機構(gòu)職能73-74
• 二、運用專門機構(gòu)和人才隊伍赴外追逃追贓74-75
• 第三節(jié) 完善跨境追贓背后的中國法制75-80
• 一、借鑒英美國家“對物不對人”的民事沒收制度75-77
• 二、腐敗資產(chǎn)分享機制的建設(shè)77-80
• （一）明確賦予腐敗資產(chǎn)分享以合法性依據(jù)77-78
• （二）劃定資產(chǎn)分享比例并做好法制修訂工作78-80
• 本章小結(jié)80-82
• 參考文獻82-90
• 在讀期間發(fā)表的學術(shù)論文與研究成果90-91
• 后記91-92

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本文編號：309045