金融期貨交易自20世紀(jì)70年代產(chǎn)生以來不斷發(fā)展創(chuàng)新，新的問題也隨之出現(xiàn)。如何用法律的手段來規(guī)制金融期貨交易，趨利避害，是各國政府和有關(guān)國際組織不斷探尋的問題。隨著金融期貨交易所在上海的成立和股指期貨的推出，中國金融期貨交易開始步入一個新的時代。但目前我國現(xiàn)行的配套法律卻很難跟得上金融期貨交易的發(fā)展，需要借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，形成我國金融期貨交易的法律規(guī)制體系。本文運(yùn)用比較分析的方法，通過對各國和有關(guān)國際組織金融期貨交易法律規(guī)制的研究和分析，嘗試為我國金融期貨交易立法提出具體建議。 本文結(jié)構(gòu)安排如下： 前言是對本文研究范圍內(nèi)已有文獻(xiàn)的評述和在本文中筆者要解決的問題。 正文共分五章。 第一章是國際金融期貨交易的概述。本章介紹了國際金融期貨交易的含義、歷史沿革、功能以及金融期貨交易的流程。 第二章分析了金融期貨交易法律關(guān)系。本章分析了金融期貨交易的主體、客體和內(nèi)容。 第三章是金融期貨交易法律規(guī)制的必要性和體系。本章闡釋了對金融期貨交易進(jìn)行法律規(guī)制的必要性和意義，認(rèn)為金融期貨交易法律規(guī)制的體系主要包括政府監(jiān)管，行業(yè)自律和交易所的自我管理三級層次。 第四章介紹了... 

【文章來源】：大連海事大學(xué)遼寧省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：64 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
第1章 國際金融期貨交易概述
    1.1 國際金融期貨交易的含義及其歷史沿革
        1.1.1 國際金融期貨交易的含義
        1.1.2 國際金融期貨交易的歷史沿革
    1.2 國際金融期貨交易的功能
        1.2.1 國際金融期貨交易的套期保值（Hedging）功能
        1.2.2 國際金融期貨交易的價格發(fā)現(xiàn)功能
        1.2.3 國際金融期貨交易的削弱壟斷，促進(jìn)信息流動的功能
        1.2.4 國際金融期貨交易的杠桿功能
        1.2.5 國際金融期貨交易的投資管理功能
    1.3 國際金融期貨交易的流程
        1.3.1 選擇經(jīng)紀(jì)人或經(jīng)紀(jì)公司
        1.3.2 開戶
        1.3.3 下單
        1.3.4 成交
        1.3.5 結(jié)算
        1.3.6 交割
第2章 國際金融期貨交易法律關(guān)系
    2.1 國際金融期貨法律關(guān)系的特征
        2.1.1 國際金融期貨關(guān)系具有民事法律關(guān)系的一般特征
        2.1.2 國際金融期貨交易法律關(guān)系具有其特殊的特征
    2.2 國際金融期貨交易法律關(guān)系主體
        2.2.1 期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司之間的法律關(guān)系
        2.2.2 期貨經(jīng)紀(jì)公司和客戶之間的法律關(guān)系
    2.3 國際金融期貨法律關(guān)系的客體
        2.3.1 國際金融期貨交易客體的認(rèn)識
        2.3.2 國際金融期貨合約的概念
        2.3.3 國際金融期貨合約的特征
        2.3.4 國際金融期貨合約的效力
第3章 國際金融期貨交易法律規(guī)制的必要性和體系
    3.1 國際金融期貨交易法律規(guī)制的必要性
        3.1.1 國際金融期貨交易主體關(guān)系復(fù)雜性的要求
        3.1.2 國際金融期貨交易高風(fēng)險性的要求
        3.1.3 世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的要求
    3.2 國際金融期貨交易法律規(guī)制的意義
        3.2.1 國際金融期貨交易法律規(guī)制有利于充分有效地發(fā)揮國際金融期貨市場的功能
        3.2.2 國際金融期貨交易法律規(guī)制有利于保障投資者的權(quán)益
        3.2.3 國際金融期貨交易法律規(guī)制有利于促進(jìn)金融期貨市場的穩(wěn)定
    3.3 國際金融期貨法律規(guī)制的體系
        3.3.1 政府管理
        3.3.2 行業(yè)自律管理
        3.3.3 交易所管理
第4章 國際金融期貨交易的國內(nèi)和國際法律規(guī)制
    4.1 各國和地區(qū)國際金融期貨交易的立法
        4.1.1 美國金融期貨交易法律規(guī)制
        4.1.2 英國金融期貨交易法律規(guī)制
        4.1.3 日本金融期貨交易法律規(guī)制
        4.1.4 中國香港金融期貨法律規(guī)制
    4.2 國際金融期貨交易的國際規(guī)范
        4.2.1 各國金融期貨交易法律規(guī)制的合作
        4.2.2 巴塞爾委員會關(guān)于金融期貨交易的法律規(guī)制
        4.2.3 國際證券監(jiān)管委員會組織關(guān)于金融期貨交易的法律規(guī)制
        4.2.4 《溫德索宣言》（Windsor Declaration）
第5章 我國金融期貨交易立法思考
    5.1 我國金融期貨交易的發(fā)展?fàn)顩r
    5.2 我國金融期貨交易立法現(xiàn)狀
    5.3 我國金融期貨交易立法上的缺陷
    5.4 對我國金融期貨交易立法體系和監(jiān)管體制的建議
        5.4.1 我國金融期貨交易法律體系設(shè)計
        5.4.2 我國金融期貨交易監(jiān)管體制的設(shè)計
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
攻讀學(xué)位期間公開發(fā)表論文情況
致謝
研究生履歷


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]深刻領(lǐng)會“十一五”規(guī)劃建議 促進(jìn)我國期貨市場健康持續(xù)發(fā)展[J]. 楊邁軍.  中國金融. 2005(21)
[2]金融期貨交易風(fēng)險及其控制措施[J]. 劉吉鵬.  北京市財貿(mào)管理干部學(xué)院學(xué)報. 2003(02)
[3]淺析金融期貨的法律關(guān)系[J]. 張曉彤,姜大儒.  經(jīng)濟(jì)師. 2002(06)
[4]中國金融發(fā)展中的結(jié)構(gòu)問題分析[J]. 王廣謙.  金融研究. 2002(05)
[5]期貨法律關(guān)系的客體研究[J]. 徐新意,駱福林.  江蘇石油化工學(xué)院學(xué)報(社會科學(xué)版). 2001(01)



本文編號：2980385